中触媒新材料股份有限公司 对外担保管理制度 中触媒新材料股份有限公司 二〇二五年十月 中触媒新材料股份有限公司 对外担保管理制度 中触媒新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中触媒新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律法规以及《中触媒新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 第三条 本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公 司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额 之和。 本制度所称的"总资产"、"净资产"以公司合并报表为统计口径。 第四条 本制度适用于本公司及控股子公司（含全资子公司）。公司控股 子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应视同公司提供担保， 公司应按 ...

中触媒新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 中触媒新材料股份有限公司 二〇二五年十月 中触媒新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守 底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司 内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见建议，及时回应投资者诉求。 第一章 总则 中触媒新材料股份有限公司 第一条 为加强中触媒新材料 ...

中触媒新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 中触媒新材料股份有限公司 二〇二五年十月 中触媒新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 中触媒新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范中触媒新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护公司、投资者等的 利益，提高审计工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》及《中触媒新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公 ...

中触媒新材料股份有限公司 对外投资管理办法 中触媒新材料股份有限公司 二〇二五年十月 中触媒新材料股份有限公司 对外投资管理办法 中触媒新材料股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中触媒新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，使资金 的价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国民法典》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律法规的规定，结合《中触媒新材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、 《总经理工作细则》等公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权，以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动。对外投资包括但不限于委托理财、委托贷款，对子公司、联营企业、 合营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等。 第三条 按照对外投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期 ...

中触媒新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 中触媒新材料股份有限公司 二〇二五年十月 中触媒新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 中触媒新材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，确保董事会 对高管层的有效监督，进一步完善中触媒新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中触媒新材料股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控 制。董事会审计委员会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的 合法合规性，行使公司章程规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 审计委员会发现董事、高级管理人员违反法律法规、上海证券交易所相关规 定或者公司章程的，应当向董事会通报或者向股东会报告，并及时披露，也可以 直接向监管机构报告。 审计委员会在履行监督职责过程中，对违反法律法规、上海证券交易所其他 ...

制度依据 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》等法律法规及公司相关制度[4] 适用范围与责任认定 - 适用范围涵盖公司董事、高管等与年报信息披露有关人员[5] - 责任认定原则有实事求是、过错与责任相适应等[5] 应追究责任情形 - 应追究责任人责任的情形包括违反法律法规、未按规程办事等[7] 信息披露与责任承担 - 财务信息更正披露按相关规则执行，董事会决议以临时公告披露[9] - 董事长、总经理等对年报及财务报告的真实性等承担主要责任[11] 责任追究形式与处理情形 - 追究责任的形式有责令改正、通报批评等[12][15] - 从重处理情形包括情节恶劣、打击报复等[13][16] - 从轻处理情形包括阻止不良后果、主动纠正损失等[17]

董事选举细则 - 细则适用于特定股东会选董事议案[4] - 董事会等可书面提董事候选人[7] - 股东会表决时股东表决权按规则计算[10] 投票规则 - 所选候选人数不能超应选人数[12] - 表决权总数情况影响投票有效性[13] 选举流程 - 独立董事与非独立董事分开选举[14] - 候选人得票高且超半数当选[12] - 得票相同等情况有相应处理办法[12] 其他 - 采用累积投票制需在通知中说明[14]

中触媒新材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 中触媒新材料股份有限公司 二〇二五年十月 中触媒新材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 中触媒新材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应中触媒新材料股份有限公司（以下简称"公司"）发展战 略需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，充分发挥预算规划、协调、激励及监管的作用，提高重大投资决策的 效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中触 媒新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期战略、重大投资决策、财务预算方案进行研究并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名以上董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设立主任委员（召集人）一名，由董事长或董事长指 ...

关联交易审批 - 与关联自然人交易超30万元（非担保）经独立董事同意后提交董事会审议披露[14][15] - 与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元（非担保）经独立董事同意后提交董事会审议披露[15] - 与关联自然人成交金额不超30万元由董事长审批[16] - 与关联法人成交金额不超最近一期经审计总资产或市值0.1%且在300万元以下由董事长审批[16] - 公司与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计总资产或市值1%以上需评估或审计并经董事会、股东会审议[17] 董事会表决 - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席且过半数通过决议[18] - 出席董事会非关联董事不足三人交易提交股东会审议[18] 担保规定 - 公司为关联人提供担保需全体非关联董事过半数及出席董事会会议非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[17] - 公司为持有5%以下股份股东提供担保参照为关联人担保规定执行，相关股东回避表决[17] - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保对方应提供反担保[21] 其他规定 - 关联交易价格或收费原则上不偏离市场独立第三方标准[15] - 交易发生之日前12个月内或协议生效后12个月内符合条件视为关联方[10] - 公司与关联人共同出资设立公司出资额达标准且全现金出资按比例确定股权可豁免提交股东会审议[18] - 公司及其关联人向控制的关联共同投资企业同比例现金增资达标准可免于审计或评估[18] - 公司与关联人日常关联交易协议期限超3年需每3年重新履行审议和披露义务[19] - 公司与关联人发生交易按连续12个月累计计算达标准按规定执行[19] - 公司披露关联交易由董事会秘书负责并向上海证券交易所提交相关文件[23] - 本制度自股东会审议通过之日起施行[26]

公司第三季度财务表现 - 第三季度营收为2.09亿元，同比增长64.72% [1] - 第三季度净利润为4624.12万元，同比增长168.36% [1] 公司前三季度累计财务表现 - 前三季度累计营收为6.71亿元，同比增长28.19% [1] - 前三季度累计净利润为1.73亿元，同比增长52.27% [1]