独立董事履职 - 2024年独立董事应参加董事会5次，亲自出席5次[5] - 2024年独立董事应出席股东大会3次，亲自出席3次[6] - 2024年独立董事出席战略与ESG等委员会会议多次[7] 公司运营规范 - 2024年未发生行使独立董事特别职权情况[8] - 报告期内公司与关联方交易正常，定价公允[13] - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺情形[14] - 报告期内公司不存在被收购情形[15] 信息披露 - 2024年多次在上海证券交易所网站刊载定期报告[16] - 2024年4月25日刊载2023年度内部控制评价报告[17] 人员变动 - 2024年原董事贾国栋辞职[21] - 2024年8月提名由庆睿为非独立董事候选人[21] - 2024年8月聘任潘讴东为总经理，吴钦斌为副总经理[22] 激励计划 - 2024年4月通过2021年股票期权激励计划相关议案[23] - 2024年2月通过第一期员工持股计划议案，5月完成股票购买[24] 综合成果 - 2024年度公司生产经营和规范化管理成果较好[26]

公司治理 - 2024年董事亲自出席5次董事会，对所有议案投赞成票[5] - 2024年独立董事均亲自出席3次股东大会[6] - 2024年独立董事出席各委员会会议无缺席[6] 经营管理 - 2024年公司与关联方日常交易正常，未损害中小股东利益[13] - 2024年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[14] - 2024年公司不存在被收购情形[15] 信息披露 - 2024年公司按时间披露定期报告，内容真实准确完整[16] - 2024年4月刊载2023年度内部控制评价报告[17] 人事变动 - 2024年8月原董事等辞职，提名新非独立董事候选人[22] - 2024年8月聘任新总经理和副总经理[22] 激励计划 - 2024年4月通过2021年股票期权激励计划相关议案[24] - 2024年2 - 5月完成第一期员工持股计划股票购买[25] 未来展望 - 2025年独立董事将为公司提建设性意见促发展[26]

业绩总结 - 2023年业务收入总额34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[2] - 2024年上市公司（含A、B股）客户家数707家，审计收费总额7.20亿元[2] 人员与资质 - 上年末合伙人数量241人，注册会计师2356人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师904人[2] 风险保障 - 截至2024年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超2亿元[4] 处罚情况 - 近三年因执业行为受到行政处罚4次等[5] - 67名从业人员近三年因执业行为受多种处罚[5] 决策事项 - 2025年4月16日董事会通过续聘议案[10] - 续聘2025年度审计机构需股东大会审议[3] - 提请授权经营管理层确定2025年审计费用并签协议[7]

业绩数据 - 经济绩效同比增长21.16%[46] - 营业收入24,814.92万元、资产总额228,474.07万元、净资产173,979.22万元[47] 用户数据 - 未提及用户相关数据 未来展望 - 有望通过技术革新实现20%的节能减排[126] 新产品和新技术研发 - 聚焦细胞和基因治疗领域，建立较全面技术平台[18] - 打造适用于多种产品的大规模、高灵活性GMP生产体系及合规化细胞存储平台[18] - 为基因和细胞治疗行业提供从DNA到NDA的一站式CRO/CDMO解决方案[20] - 2024年联合中国电信上海分公司打造“智算+生物医药”示范工程[158] - 与华龛生物签署战略合作协议，共建3D细胞规模化智造平台[159] - 研发投入4732.98万元，占营业收入19.07%[49] - 研发团队总人数124人，占员工总人数17.92%[49] - 新增发明专利申请数量9个，获取发明专利数量5项，累计中国专利数量45项，累计协助客户获取IND数44项[49] 市场扩张和并购 - 未提及市场扩张和并购相关内容 其他新策略 - 将“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与ESG委员会”，设立ESG工作小组[19] - 制定《可持续发展管理制度》，融入可持续发展核心价值观[19] - 推动绿色转型，降低碳排放和能源消耗[21] - 完善环境保护管理体系，落实各项环保措施[21] - 本年度初步建立双重重要性分析流程并完成议题清单制定[58] - 每年开展风险评估，将ESG因素纳入风险识别程序[85] - 成立环境、健康及安全（EHS）管理委员会应对气候变化[94] - 定期识别短、中、长期气候变化风险和机遇并评估[95] - 建立环境保护措施、专项方案和应急预案防治环境污染[121] - 将绿色减碳理念融入日常工作，开展“和元日”活动鼓励员工节能[125] - 在实验阶段合并高温灭菌处理，合理设置实验室温度，减少能耗[126] - 完善科技创新和知识产权治理架构，应对创新驱动风险[141] - 科技创新考核指标包括新产品开发数量、产品交付金额等[153] - 通过引进人才与内部培养结合储备科技创新人才[155] - 推动建立生产细胞追溯系统，实现全流程数据追溯[193] - 建立严格供应商管理流程，涵盖准入、评估、分类、考核、淘汰、激励等环节[188] - 持续健全可持续供应链政策体系，涵盖绿色采购、生产、物流三大领域[189] - 建立物料全生命周期管理体系和标准化管理流程，优化库存周转策略[194] - 通过双部门协同机制实现产品质量全周期闭环管理[199] - 制定多项产品质量管理制度，GMP生产遵循多项法律法规[199] - 建立可持续审查机制，定期评估审查供应商可持续发展情况[192] - 厚植供应链风险管理文化，加速数字化管理转型[192]

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2025-029 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称 "《监管要求》"）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关规定，和元 生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"和元生物"）董事会编 制了《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下： 一、 募集资金基本情况 (一)实际募集资金的金额及到账情况 根据中国证监会于 2022 年 1 月 11 日出具的《关于同意和元生物技术（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61 号），并 经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A ...

关联交易金额 - 2025年度日常关联交易总额预计30510万元，年初至一季度末已发生11015.22万元，上年实际发生9176.04万元[8] - 接受潘讴东、严敏关联方担保预计30000万元，上年实际发生9000万元[7] 关联交易对象 - 向上海天泽云泰等公司提供服务及采购产品有预计金额及占比[8] 公司情况 - 天泽云泰等关联公司成立时间、注册资本及持股情况[14][16][18] - 和元和生2024年度总资产21.96万元等财务数据[18] 交易相关 - 2025年度关联交易需股东大会审议，关联股东回避表决[5] - 关联交易按公平原则，不损害公司及股东利益[23][24] - 保荐机构对关联交易无异议[25]

现金管理决策 - 公司拟用不超3亿自有资金进行现金管理[4][5][12] - 额度有效期12个月，可滚动使用[4][5][12] - 2025年4月16日相关议案审议通过[5][11] 投资安排 - 选低风险理财产品，不用于其他证券投资[6] - 董事会授权管理层决策，财务部实施[7][12] 风险与监督 - 现金管理受市场波动影响，收益难预期[8] - 严格筛选对象，安排人员跟踪分析[9] - 多部门有权监督资金使用情况[9] 影响与意义 - 不影响日常资金周转和主营业务[10] - 利于提高资金效率和收益，提升业绩[10]

和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 一、 独立董事独立性自查情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事 3 人，分别为 GANG WANG（王刚）、甘丽凝、宋正奇。根据《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，公司独立董事对自身的独立性情 况进行了自查，并分别向董事会提交了自查情况。自查结果显示，公司独立董事 均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条对独立性的相关要求，与公司以及 公司主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 独立董事能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 公司独立董事在 2024 年度始终保持高度的独立性，其履职行为符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《和元生物技术（上 海）股份有限公司章程》等规章制度中关于独立董事独立性的严格规定和要求， 有效履行了独立董事职 ...

审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 和元生物技术（上海）股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项审计说明 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | 三、附件………………………………………………………………第 | 4—7 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件 ……………………………………………第 | 4 | 页 | | （二）本所执业证书复印件 ……………………………………………第 | 5 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………………… 第 | 6-7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕6-319 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元 生物公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2024 年度的合并及母公 ...

一、董事会审计委员会基本情况 2024 年度，公司第三届董事会审计委员会由甘丽凝女士、宋正奇先生、袁可 嘉先生组成。其中，甘丽凝女士为会计专业人士，担任审计委员会主任委员。 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 和元生物技术（上海）股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关规范性文件的规定，以及《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及《和元生 物技术（上海）股份有限公司董事会审计委员会实施细则》（以下简称"《审计委 员会实施细则》"）的规定，2024 年度，公司董事会审计委员会勤勉尽责，积极开 展各项工作，认真履行相关职责。和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告如下： 2025 年 1 月 ...