会议通知与召开 - 提前三天书面通知独立董事，紧急情况可口头通知[3] - 至少两名独立董事出席方可举行会议[3] - 过半数独立董事推举一人召集和主持[5] 会议决策与权限 - 关联交易等事项需全体独立董事过半数同意提交董事会[5] - 行使特别职权前需经会议讨论且过半数同意[5] 会议记录与保密 - 会议记录由董事会秘书保存十年，影响超十年继续保留[6] - 出席会议的独立董事有保密义务[8] 制度生效与修订 - 工作制度经董事会审议通过生效，修订亦同[8]

人员变动 - 杨国杰于2023年9月20日就任第二届董事会独立董事，任期至12月31日[2][13] - 公司聘任王亚杰为第二届财务总监[12] - 公司完成第二届董、监事会成员换届及高级管理人员聘任[13] 会议情况 - 2023年董事会召开审计委员会会议6次，战略委员会会议1次，提名、薪酬与考核委员会会议3次[6] - 杨国杰应出席董事会会议2次，亲自出席2次[5] - 杨国杰在审计委员会应出席2次，实际出席2次[7] - 公司于2024年4月制定《独立董事专门会议工作制度》，2023年未召开该会议[7] 公司运营 - 2023年公司日常关联交易属正常业务，预计交易金额占同类业务比例低[10] - 2023年公司及相关方无变更或豁免承诺情形[10] - 2023年公司未发生被收购情况[10] - 2023年前三季度公司财务会计报告及定期报告财务信息真实准确[11] - 公司续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[12] - 2023年公司无因会计准则变更以外原因的会计政策等变更[13] 未来展望 - 2024年独立董事将助力公司战略目标实现[15]

募资情况 - 公司首次公开发行A股3718.00万股，募资148348.20万元[2] - 发行费用10972.80万元，剩余募资137883.89万元[3] 现金管理 - 2024年4月26日通过不超4亿闲置募资现金管理议案[1][11] - 期限12个月，资金可循环使用[4][11] - 用于买安全、流动性好的金融产品，不得质押和证券投资[4] - 收益优先用于募投项目，到期归还专户[7] 其他 - 监事会和保荐机构同意现金管理[12][13] - 公告于2024年4月29日发布[16]

制度修订与制定 - 《公司章程》修订需2023年年度股东大会特别决议批准并报北京经济技术开发区市场监督管理局备案[3] - 股东大会议事规则等多个议事规则于2024年4月修订，需股东大会审议[4] - 募集资金管理办法等多个办法于2024年4月修订，需股东大会审议[6] - 信息披露管理办法等多个制度于2024年4月修订，部分无需股东大会审议[6] - 独立董事专门会议工作制度等制度于2024年4月制定，无需股东大会审议[6] 股东认购与出资 - 李文军认购股数7295.3101万股，持股比例66.256%[11] - 北京亦庄国际投资发展有限公司认购股数968.9480万股，持股比例8.800%[11] - 北京双鹭药业股份有限公司认购股数526.3200万股，持股比例4.780%[11] - 张静等认购股数均为500.0000万股，持股比例均为4.541%[11] - 北京诚则信科技发展中心（有限合伙）净资产出资500，占比4.541%[12] - 北京双鹭生物技术有限公司净资产出资110.1079，占比1.000%[12] - 北京华盖信诚远航医疗产业投资合伙企业（有限合伙）净资产出资66.0648，占比0.600%[12] - 北京崇德英盛创业投资有限公司净资产出资44.0432，占比0.400%[12] - 各公司合计净资产出资11,010.794，占比100.00%[12] 公司规定 - 独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料应至少保存10年[14] - 特定情形可回购公司股票[13] - 股东大会审议关联交易事项，关联股东不参与投票表决[13] - 公司实行独立董事制度，维护公司及中小股东利益[10][11] - 公司为全资或控股子公司担保，满足条件可豁免部分规定并需披露[12] - 经审计的财务报告截止日距使用日不得超过6个月，评估报告评估基准日距使用日不得超过1年[15] - 公司与关联人交易金额满足条件应提交股东大会审议[17] - 特定人员可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集主持[17] - 董事接受委托出席董事会会议有相关限制[18] - 董事会决定聘任或解聘高级管理人员及报酬奖惩事项[14] - 公司单方面获利益交易可免股东大会审议程序[15][16] - 公司股权交易合并报表范围变更计算方式[15] - 公司放弃控股子公司股权优先受让权或增资权视为出售股权资产[16] - 公司连续12个月滚动委托理财以期间最高余额为成交额适用审议权限规定[16] - 公司租入或受托管理资产等计算基础规定[16] 利润分配 - 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在2个月内完成股利（或股份）的派发事项[18][20] - 调整利润分配政策的议案需经多环节批准且经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[19] - 重大投资计划或重大现金支出定义[19] - 利润分配预案需经审核并经董事会审议通过后提请股东大会审议[20] - 公司在多种情况下可以不进行利润分配[20] - 公司调整利润分配政策需董事会作专题论述等[20] - 审议利润分配政策变更事项为股东提供网络投票方式[20] - 年度股东大会审议下一年中期现金分红相关上限[21] - 调整或变更章程确定的现金分红政策需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过[21] - 公司可在特定情况下调整利润分配政策，调整后不得违反规定[21] - 公司应在年度报告中详细披露现金分红政策相关情况[21] - 对现金分红政策调整或变更需详细说明相关情况[22] - 公司调整利润分配政策需董事会作书面议案等[22] - 调整利润分配政策议案经审议后提交股东大会以特别决议方式审议[22] - 股东大会审议调整利润分配政策议案前应听取中小股东意见并提供网络投票方式表决[22] 其他 - 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在决定前委任[22] - 除修订及部分条款、项目序号顺延外，原《公司章程》其他内容不变[22]

业绩总结 - 2023年末公司资产总额111,211.10万元，归母权益102,095.22万元，资产负债率8.20%[6] - 2023年末公司在手现金及可变现金融资产106,139.55万元，占资产总额95.44%[6] - 2023年公司取得资金管理收益2,621.10万元，平均收益率2.27%[7] 新产品和新技术研发 - 2024年推进SY - 5007、SY - 3505关键性Ⅱ/Ⅲ期临床试验、SY - 707确证性Ⅲ期试验[3] - 2024年完成SY - 5933初步临床Ⅰ期数据总结及联合用药试验IND申请[4] - 2024年推进SY - 4835给药方式探索及SY - 4798Ⅰ期剂量探索[4] 其他新策略 - 2024年组织“关键少数”及经营管理层培训不少于30人次[9] - 2024年不排除利用财务杠杆助力主业发展[7] - 2024年临床团队规模扩充预计不低于15%[11] - 2024年推进信息披露“三化”建设，优化披露方式[13] - 2024年保持与投资者交流，举办不少于3次业绩说明会[14] - 2024年组织或参与不少于10次路演等活动[14] - 公司出台系列制度，适时推出员工持股或股权激励方案[11] - 公司推动“提质增效重回报”行动方案落实[15] 其他信息 - 公司是全球第二、国内唯一覆盖ALK阳性非小细胞肺癌全流程管理企业[1] - 公司产品管线基本覆盖前十大高发肿瘤适应症[3] - 2024年公司相关管理控制目标有不确定性，不构成实质承诺[16] - 创新药物研发难度大、周期长、风险高，需投入大量成本[16]

人员变动 - 独立董事张强院士申请辞职，辞职报告待选新董事后生效[1] - 张强院士任职期间无股份，与公司无意见分歧[1] - 公司将尽快补选新任独立董事[1] 其他信息 - 公告于2024年4月18日发布[3]

限售股信息 - 本次上市流通限售股为首发战略配售股份，数量1,487,200股[2] - 上市流通日期为2024年3月25日[2] - 涉及股东为中信建投投资有限公司，占总股本1.0000%[3] 公司股本情况 - 2022年公开发行A股37,180,000股，发行后总股本148,719,343股[3] - 发行后有限售条件流通股114,905,551股，无限售33,813,792股[3]

上市信息 - 公司于2022年3月23日在科创板上市，发行3718万股，总股本148719343股[1] 限售股情况 - 本次上市流通限售股为战略配售股，数量1487200股，占总股本1.0000%[2] - 限售期24个月，2024年3月25日上市流通[2][6] - 中信建投投资有限公司持1487200股限售股本次全部流通[6]

信息披露 - 截至2024年3月14日，公司无应披露未披露重大信息[1] 重大事项 - 截至2024年3月14日，公司无正在筹划重大事项[1] 股票交易 - 股票交易异常波动期间，控股股东及一致行动人无买卖公司股票情形[1]

业绩情况 - 预计2023年度净亏损18384.43万元[11] - 2023年财务数据4月29日披露[11] 股价表现 - 2024年3.13 - 3.14股价涨幅偏离值累计超30%[4] - 公司无法掌握股价变动，提醒投资风险[11] 产品研发 - SY - 707基于Ⅲ期试验结果进行pre - NDA沟通[6] - SY - 3505Ⅱ期试验快速入组，Ⅲ期临床2023年12月启动[6] - SY - 5007Ⅱ期试验完成入组，Ⅲ期临床2023年7月启动[6] 风险提示 - 创新药研发不确定，进度可能不及预期[10] - 药品获批周期长或无法获批影响经营盈利[11] - 核心自研产品均处研发阶段，无上市产品[11]