财务审计 - 审计安博通2023年12月31日财务报告内控有效性[2] - 公司董事会负责内控建立、实施与评价[3] - 注册会计师发表审计意见并披露重大缺陷[4] - 2023年12月31日公司财务报告内控有效[6] - 审计报告于2024年4月25日出具[7] 金额数据 - 2019年11月公司相关登记涉及金额2810万元[8]

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-014 北京安博通科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 30 分 召开地点：北京海淀区西北旺东路十号院 15 号楼 A301 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东 ...

募集资金发行情况 - 2019年首次公开发行1279.50万股，募集资金总额727,779,600.00元，净额670,475,807.89元[2] - 2022年向特定对象发行4,289,308股，募集资金总额135,284,774.32元，净额129,503,538.20元[4] 募集资金使用情况 - 2019 - 2023年首次公开发行分别使用募集资金100,000,000.00元、4,047,687.90元、192,077,521.62元、269,868,577.03元、101,087,201.02元[3] - 截至2023年12月31日，首次公开发行累计投入667,080,987.57元，其中项目投入265,993,786.55元，超募401,087,201.02元[3] - 2022年首次公开发行募集资金项目结项，剩余44,434,729.71元补充流动资金[4] - 截至2023年12月31日，2022年向特定对象发行累计投入28,638,241.96元，2023年使用27,605,421.92元[5] - 2022年同意使用募集资金向上海安博通增资7,500万元实施募投项目[9] - 2023年度募投项目支出27,605,421.92元[14] - 2023年公司将结项后部分募集资金账户产生的利息等结余资金69,657.21元转入自有资金账户并完成销户[16][17] - 2023年9月15日公司同意使用不超2.5亿元闲置募集资金进行现金管理，期限12个月[17] - 2019 - 2022年分别使用1亿元超募资金永久补充流动资金，2023年使用1.02亿元[19][20] - 2022 - 2023年，部分超募资金永久补充流动资金101,087,201.02元，结项资金永久补充流动资金75,623.83元[13] 募集资金余额情况 - 截至2023年12月31日，首次公开发行募集资金余额11,443.62元[4] - 截至2023年12月31日，2022年向特定对象发行募集资金余额104,117,011.55元[5] - 截至2023年12月31日，上海安博通募集资金专户余额为11,443.62元，2022年12月31日余额为98,908,585.99元[13] - 截至2023年12月31日，募集资金在上海浦东发展银行股份有限公司北京昌平支行存储金额为104,117,011.55元[14] 资金收益情况 - 闲置募集资金现金管理收益900,000.00元，累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额1,895,031.80元[14][15] - 闲置募集资金现金管理收益2,223,044.84元，累计收到银行存款利息扣除手续费等的净额42,637.64元[13] 投入进度情况 - 2023年度首次公开发行承诺投资项目累计投入进度为89.34%，超募资金投向累计投入进度为107.61%[29] - 2022年度向特定对象发行承诺投资项目截至期末投入进度为22.11%[32] 合规情况 - 2023年度公司无变更募集资金投资项目及对外转让或置换的情况[21] - 公司募集资金使用情况披露与实际相符，无违规使用情形[22] - 中瑞诚会计师事务所认为公司《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》如实反映相关情况[23] - 保荐人认为公司2023年度募集资金存放和使用符合法规，无变相改变用途和损害股东利益情形[25] 未来展望 - 尚未使用的募集资金存放于专户，首次公开发行的将继续存放，2022年度向特定对象发行的将逐步投入项目[30][32]

公司治理 - 2023年召开董事会会议11次、股东大会4次，完成第三届董事会换届选举[4][5] - 独立董事出席董事会、审计等委员会及股东大会情况[5][6] 合规情况 - 报告期内未发生重大关联交易，无变更或豁免承诺情形[12] - 按时披露定期报告，内控无重大缺陷[12][13] 独立董事意见 - 认为换届提名、薪酬发放等合规有效[14]

股份变动 - 2020年限制性股票激励计划部分归属221,200股，2024年2月7日上市流通[1] - 公司股份总数变更为76,513,908股，注册资本变更为76,513,908元[1] 章程修订 - 2024年4月25日董事会通过修订《公司章程》议案，需股东大会审议[1][2] - 修订后股份总数为7,651.3908万股，在上海证券交易所网站披露[1][3] - 公告于2024年4月26日发布[4]

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-011 北京安博通科技股份有限公司 关于 2024 年预计日常关联担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 本日常关联担保预计事项需提交股东大会审议。 ● 日常关联担保对上市公司的影响：本次关联担保属公司日常关联担保， 是正常生产经营业务，以市场价格为定价依据，遵循平等自愿原则，交易风险可 控，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于预计公司 2024 年日常性关联交 易的议案》，关联董事钟竹回避表决，出席会议的非关联董事一致同意通过该议 案。 2024 年 4 月 25 日，公司监事会召开第三届监事会第五次会议，审议通过了 《关于预计公司 2024 年日常性关联交易的议案》，公司监事无需回避表决，出席 本次会议的监 ...

北京安博通科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"或"公司"）坚定认为 提高上市公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感，是上市公司发展的 应有之义，是上市公司对投资者的应尽之责。公司将坚持"以投资者为本"的发 展理念，维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值 的认可和切实履行社会责任，公司特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方 案，持续优化经营、规范治理和积极回报投资者，提高公司质量，助力信心提振。 一、聚焦主业发展，丰富产品结构，以良好的业绩成长回报投资者 公司深耕网络安全行业上游，主营业务为网络安全核心系统及软件产品的研 究、开发、及销售服务。2019 年成为中国第一家登陆科创板的网络安全企业， 2020 年获评国家级专精特新"小巨人"企业。自上市以来，公司营业收入年复合 增长率为 21.83%，连续实现多年快速增长。2023 年的营业收入预估达到了 5.48 亿元，同比增长 20.04%。其中安全管理收入和安全服务收入均预期实现双增长。 在传统网络安全业务稳步发展的基础上，积极开展新品类的研发。其中，策 ...

北京安博通科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个 归属期及预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份 上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2024-003 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为 221,200 股。 本次股票上市流通总数为 221,200 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 2 月 7 日。 根据中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司有关业务规则的规定，北京安博通科技股份有限公司（以下简称"本公司"、"公 司"）于 2024 年 1 月 30 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的 《证券变更登记证明》，完成了 2020 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期归属的股份登记工 作。现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一 ...

行业整体情况 - 2023年网络安全行业整体增速放缓，预计增速在5-8%左右[2] - 行业增速放缓的原因包括新兴技术和新方向发展以及经济复苏的第一年[2] - 年初时对全年预期较高,导致许多公司在三季度发现收入不达预期而费用居高不下,开始采取缩减成本、裁员等措施[2] 公司业务情况 - 公司2023年度预计营业收入5.2-5.5亿元,同比增长13.92-20.50%;归母净利润预计1,000-1,400万元,实现扭亏为盈;归母扣非净利润预计500-800万元,较上年同期有所转好[1] - 公司安全管理业务中的策略可视化产品预计2023年实现盈利[2] - 公司看好数据安全和安全+AI等新方向,并与百度等公司合作开发联合产品,对旧产品进行更新迭代[2] - 公司安全管理产品的增长主要来自大型行业客户,如电力能源、金融和军队等[2][3] - 公司云安全产品已在运营商和军工领域落地,未来两年有望为公司带来不错的增量[2] 公司发展策略 - 公司愿意通过并购等外延式扩张方式实现业务发展,正在关注市场上的机会[2] - 2024年公司人员规划策略是增加局部优势战场人数,整体人数预计持平[2] - 公司在出海方面采取多种合作模式,根据不同区域的特点选择合适的策略[2]

控股股东、实际控制人所持部分股份被冻结的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为正在履行 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"安博通"或"公司"）持续督导工作的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》等有关 规定，对公司控股股东、实际控制人所持部分股份被冻结事项进行了核查，具体 情况如下： 一、上市公司股份被冻结的具体情况 华安证券股份有限公司 关于北京安博通科技股份有限公司 经核查，保荐机构认为，北京安博通科技股份有限公司控股股东、实际控制 人所持部分股份被司法冻结事项未影响公司控制权的稳定，也未对公司的日常经 营管理造成不利影响，目前未发现上述事实存在侵害上市公司利益的情形以及其 他未披露重大风险。 （一）本次股份被冻结基本情况 | 被冻结人 | 冻结机关 | | | 是否为限 | 冻结股份数 | | 占公司总 | 冻结起始 | 冻结到期 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | ...