北京安博通科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）关 联交易管理，保证公司与关联方之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原 则，确保公司关联交易行为不损害公司和股东的利益，特别是中小投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《股票上市规 则》"）等相关法律、法规、规章、规范性文件及《北京安博通科技股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"关联交易"，是指公司或者其合并报表范围内的子公 司等其他主体与公司关联人之间发生的交易。 公司及其控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应当仔细查阅关联人名 单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应当在各自权限内履行审 批、报告义务。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； 第六条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联 方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第二章 关联人和关联交易的范围 ...

子公司定义 - 持股50%以上或持股50%以下但能决定董事会半数以上成员组成或实际控制的公司为合资子公司[2] 会议管理 - 合资子公司重大会议通知和议题提前五日报母公司董秘并抄送证券部门[7] - 合资子公司决议及纪要一个工作日内抄送母公司证券部门，月底寄原件至董秘办存档[8] 权限规定 - 子公司重大事项权限按《公司章程》，超权限经母公司审议批准[7] - 子公司经营规划服从母公司战略[10] - 子公司非日常资产交易按母公司审批权限规定[10] - 子公司未经批准不得对外担保、抵押及资助[10] 财务要求 - 子公司执行母公司会计政策并及时报送报告[15] - 子公司报表接受母公司委托审计[17] - 合资子公司控制与关联方往来[17] 人事管理 - 子公司招聘和离职按自身规定办理[22] - 子公司薪资结合当地同行业水平制定[22] 经营考核 - 母公司下达子公司年度目标，可签责任书并考核[24] - 子公司违规处分相关人员[24] 审计监督 - 母公司定期或不定期对子公司内部审计[26] - 内审部负责子公司审计，子公司配合[26] - 子公司高管调离进行离任审计[26] - 子公司执行母公司审计意见和决定[26] 制度生效 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[29]

北京安博通科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 4 | | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | | 第六章 | 高级管理人员 45 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 48 | | | 第二节 | 内部审计 52 | | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 53 | | | --- | --- | --- | --- | | 第八章 | | 通知与公告 53 | | | 第一节 | | 通知 53 | | | 第二节 | | 公告 54 | | | 第九章 | | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 54 | | 第一节 | | 合并、分立、增资和减资 | 54 | | 第二节 | | 解散和清算 | 56 | | 第十章 | | 修改章程 58 | | | 第十一章 | | 附则 | 58 | 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民 ...

北京安博通科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公 司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《北京安博通科技股份 有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）和其他有关规定，制定本规则。 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司或控股股东不得通过利益交换等方式换取部分股东按照公司或控股股 东的意愿进行投票，操纵股东会表决结果，损害其他股东的合法权益。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关 ...

第二章 总体要求 第三条 控股股东和实际控制人应当遵守诚实信用原则，依法行使股东权利、 履行股东义务，依规签署并恪守有关声明和承诺，不得隐瞒其控股股东、实际控 制人身份，逃避相关义务和责任。 控股股东和实际控制人应当维护公司独立性，不得滥用股东权利、控制地位 或者利用关联关系损害上市公司和其他股东的合法权益，不得利用对公司的控制 地位牟取非法利益。 北京安博通科技股份有限公司 控股股东行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》及《北京安博通科技股份有限公 司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 规范。 第二条 公司的控股股东、实际控制人适用本规范。 公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，对公 司负有忠实义务、勤勉义务。 第四条 控股股东和实际控制人应当指定其相关部门和人员负责信息披露工 作，及时向公司告知相关部门和人员 ...

重大差错认定 - 年度财报重大会计差错认定，资产、负债等差错金额占比需达近一年经审计对应总额5%以上[6][7] - 业绩快报与定期报告数据差异幅度达10%以上，认定为重大差异[8] - 会计报表附注中涉及金额占公司最近一期经审计净资产10%以上或有事项未披露，认定为重大错误或遗漏[8] 责任追究 - 年度报告信息披露重大差错责任追究遵循客观公正等原则[4] - 内部审计部门收集材料提意见，经审核上报董事会批准[5] - 发生重大差错追究责任人责任，董事长等承担主要责任[10] - 责任追究形式包括公司内通报批评、警告等[12] - 结果纳入年度绩效考核指标[20] 后续处理 - 年度财报存在重大会计差错，需聘请有资格的会计师事务所对更正后的报告审计[7] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式对外披露[21]

北京安博通科技股份有限公司 第二章 内幕信息知情人及内幕信息 第三条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或间接 获取内幕信息的单位和个人。 第四条 内幕信息知情人的范围包括但不限于： （一）公司的董事、高级管理人员； （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、高级管理人员，公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）内幕 信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券 违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"） 、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等法律法规以及《北京安博通科技股份有限 公司章程》，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应当及时登记和 报送内幕信息知情人档案（见附件一），并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整。董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档和报送事宜，为 ...

北京安博通科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）对 外担保管理，控制公司财务和经营风险，明确公司股东会、董事会、经营管 理层在公司担保决策方面的职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件 以及《北京安博通科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保；所称"公司及控股子公司的对外担保总额"， 是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额和控股子公司对 外担保之和。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外担保应遵循平等、互利、自愿、诚信的原则。控股股 东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制担保风险。 （一）为依法设立并 ...

北京安博通科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）经营管理 的科学化、规范化，确保公司重大生产经营活动的正确性、合理性，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京安博通科技股份有限公司 章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，并结合公司的实际情况，制定本细 则。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 总经理对董事会负责，每年至少一次向董事会报告工作。 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第三条 总经理主持公司日常生产经营活动和管理工作，并具体实施董事会 决议。 第七条 总经理的职权如下： （一）主持公司的生产经营和日常管理，组织实施董事会决议，并向董事会 报告工作； 1 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； 第四条 本细则规定总经理的职责，总经理授权人员的行为由总经理承担责 任。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理职务权限 第六条 总经理按照《公司章程》的规定全面主持公司生产经营活动和日常 管理事务。副总经理协助总经理工作，对总经理负责 ...

北京安博通科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京安博通科技股份有限公司（以下称"公司"）的投资者 关系管理工作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，提高公司治理水准，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》等法律、法规、规章、规范性文件及《北京安博通科技股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则如下： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资 ...