财务数据关键指标变化：收入和利润 - 营业收入同比增长46.62%至16.46亿元人民币[19] - 归属于上市公司股东的净利润同比下降47.71%至5505.69万元人民币[19] - 基本每股收益同比下降50%至0.021元/股[20] - 营业总收入为16.463亿元，同比增长46.6%[153] - 净利润为5222.46万元，同比下降50.5%[154] - 归属于母公司股东的净利润为5505.69万元，同比下降47.7%[154] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2,512.17万元，较去年同期改善10,164.80万元[41] - 公司营业利润为383.52万元，同比实现扭亏为盈[158] - 公司营业收入为15.81万元[156] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 研发投入占营业收入比例同比增加0.83个百分点至5.58%[20] - 研发投入总额为9,179.89万元，同比增长72.22%[32] - 研发投入总额占营业收入比例为5.58%，同比上升17.46%[32] - 研发费用为9179.89万元，同比增长72.2%[153] - 管理费用为1.3847亿元，同比增长53.1%[153] - 财务费用为1721.8万元，同比下降41.3%[153] - 利息费用为5045.85万元，同比增长12.0%[153] - 公司财务费用为-736.04万元，主要因利息收入大幅增加[156] - 支付给职工的现金同比增长36.4%至4.02亿元人民币[162] - 支付的各项税费同比增长181.3%至2104.14万元人民币[162] 财务数据关键指标变化：现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额同比增长234.29%至1.84亿元人民币[19] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长234.29%[42][43] - 投资活动现金流出大幅增至69.29亿元人民币，主要由于投资支付现金60.57亿元人民币[162] - 筹资活动现金流入达86.52亿元人民币，其中吸收投资收到现金83.79亿元人民币[162] - 期末现金及现金等价物余额增至74.11亿元人民币，较期初增长744.2%[163] - 母公司筹资活动现金流入50.29亿元人民币，其中吸收投资49.89亿元[165] - 母公司投资活动现金流出达68.37亿元人民币，主要包含对外投资44.25亿元及关联方贷款23.5亿元[165] - 母公司取得投资收益收到的现金为987.89万元人民币[164] - 汇率变动导致现金减少296.53万元人民币[163] - 公司销售商品、提供劳务收到的现金为13.30亿元人民币[160] 财务数据关键指标变化：资产和负债 - 归属于上市公司股东的净资产较上年度末增长26.56%至131.9亿元人民币[19] - 总资产较上年度末增长39.82%至227.31亿元人民币[19] - 货币资金742,689.49万元，较上年期末增长740.24%[47] - 交易性金融资产152,119.08万元，较上年期末增长306.73%[47] - 其他权益工具投资345,789.11万元，较上年期末下降38.84%[47] - 货币资金增加65.43亿元，增幅740.24%，主要由于定向增发股票募集资金50亿元及子公司扩产项目吸纳少数股东投资款33.9亿元[48] - 交易性金融资产增加11.47亿元，增幅306.73%，主因公司购买保本结构性存款[48] - 应收账款增加2.47亿元，增幅57.68%，主要随收入增长而增加[48] - 其他权益工具投资减少21.96亿元，降幅38.84%，主因投资的法国上市公司Soitec股价下跌[48] - 在建工程减少4.9亿元，降幅32.33%，因工程验收转固[49] - 货币资金期末余额74.27亿元，相比期初8.84亿元增长740%[147] - 交易性金融资产期末余额15.21亿元，相比期初3.74亿元增长307%[147] - 应收账款期末余额6.74亿元，相比期初4.27亿元增长58%[147] - 其他权益工具投资期末余额34.58亿元，相比期初56.54亿元下降39%[147] - 固定资产期末余额48.78亿元，相比期初40.57亿元增长20%[147] - 在建工程期末余额10.27亿元，相比期初15.17亿元下降32%[147] - 资产总计期末余额227.31亿元，相比期初162.57亿元增长40%[147] - 资本公积期末余额69.29亿元，相比期初22.15亿元增长213%[149] - 归属于母公司所有者权益合计期末余额131.90亿元，相比期初104.22亿元增长27%[149] - 母公司货币资金期末余额6.62亿元，相比期初0.19亿元增长3,382%[150] - 资产总计为104.038亿元，较年初增长67.8%[151] - 负债合计为6.0758亿元，较年初下降55.4%[152] 财务数据关键指标变化：其他财务数据 - 公允价值变动收益-4,362.44万元，同比下降184.05%[44][45] - 金融资产公允价值变动损失4362.44万元人民币[23] - 公司获得政府补助7492.15万元人民币[23] - 公司利息收入为1577.68万元，同比增长14,983%[156] - 公司投资收益为111.77万元[156] - 公司企业自身信用风险公允价值变动收益为20.54亿元人民币[155] - 公司综合收益总额为-21.88亿元人民币，同比下降471.4%[155] - 公司归属于母公司所有者的综合收益总额为-21.85亿元人民币[155] - 综合收益总额为-2,185,414,509.46元[169] 业务线表现：半导体硅片业务 - 公司半导体硅片产品包括抛光片外延片及SOI硅片[12] - SOI硅片制备技术包括SIMOXBonding及Simbond[12] - 300mm半导体硅片产品销量显著增长[21] - 公司300mm大硅片历史累计出货超过500万片[39] - 公司300mm硅片产能利用率和出货量持续攀升[39] - 公司200mm及以下硅片产能利用率维持高位且量价齐涨[39] - 300mm硅片项目已投入21,017.09万元，占总投资37,102.36万元的56.6%[35] - 300mm无缺陷硅片项目已投入18,206.20万元，占总投资27,610.00万元的65.9%[35] 业务线表现：子公司与产能建设 - 公司控股子公司包括上海新昇半导体科技有限公司上海新傲科技股份有限公司Okmetic Oy及上海新硅聚合半导体有限公司[12] - 上海新昇300mm半导体硅片月产能将达60万片[39] - 新傲科技200mm SOI生产线产能由3万片/月提升至4万片/月[39] - 公司子公司芬兰Okmetic启动200mm半导体特色硅片扩产项目[39] - 通过子公司上海新昇出资15.5亿元建设300mm硅片扩产项目，完成后总产能达60万片/月[54] - 控股子公司Okmetic半年度营业收入5.12亿元，净利润7777.41万元[51][57] - 上海新昇半导体半年度营业收入6.57亿元，净亏损8709.59万元[57] 研发投入与创新能力 - 累计获得专利授权616项，其中发明专利537项[28][30] - 报告期内新增专利授权62项，其中发明专利58项[28][30] - 报告期内新申请专利111项，其中发明专利申请85项[30][31] - 研发人员数量为545人，占公司总人数比例25%[36] - 研发人员薪酬合计7,549.43万元，平均薪酬13.85万元[36] - 在研项目总投资规模64,712.36万元，本期投入7,648.78万元[35] - 公司及控股子公司累计获得授权专利616项，其中发明专利537项[37] - 公司技术研发人员总数达到545人[37] 投资与融资活动 - 公司向特定对象发行股票募集资金总额为4,999,999,851.17元[39] - 公司完成科创板再融资募集资金总额50亿元[43] - 公司以自有资金出资3,200万元参与江苏鑫华半导体增资扩股[39] - 公司投资江苏鑫华半导体3200万元，布局电子级多晶硅供应链[54] - 首发募集资金总额24.12亿元扣除发行费用后净额22.84亿元[110] - 首发募集资金累计投入23.01亿元投入进度100.73%[110] - 2021年度定向增发募集资金总额50.00亿元净额49.46亿元[110] - 定向增发募集资金累计投入16.08亿元投入进度32.52%[110] - 300mm硅片二期项目投入16.16亿元完成进度101.04%[112] - 300mm高端硅片研发项目投入进度0%尚未开始投入[112] - 300mm高端硅基材料中试项目投入1.62亿元完成进度8.11%[112] - 使用自筹资金预先投入募投项目1.49亿元[114] - 使用闲置募集资金进行现金管理12.50亿元[116] - 现金管理预计年化收益率2.025%-2.55%[116] 公司治理与股东信息 - 公司董事杨征帆因无法取得联系无法保证报告真实性准确性和完整性[3][4] - 公司董事会成员人数从11人调整为9人，其中非独立董事由7人减至6人[62] - 公司独立董事人数由4人调整为3人[62] - 2022年7月6日公司股票期权激励计划第二次行权期完成，164名员工行权，行权数量为11,360,258股[64] - 董事及高管持有股票期权合计6,847,466股，报告期内无变动[136] - 公司总股本从2,480,260,000股增加至2,720,298,399股，增幅9.68%[119] - 向特定对象发行股票240,038,399股[119] - 有限售条件股份从1,390,112,846股减少至1,374,038,399股，占比从56.05%降至50.51%[118] - 无限售条件流通股份从1,090,147,154股增加至1,346,260,000股，占比从43.95%升至49.49%[118] - 国有法人持股从1,182,036,746股增加至1,192,185,308股，占比从47.66%降至43.83%[118] - 其他内资持股从181,427,500股减少至172,059,525股，占比从7.32%降至6.32%[118] - 外资持股从26,648,600股减少至9,793,566股，占比从1.07%降至0.36%[118] - 股票期权激励计划行权增加11,360,258股，总股本变更为2,731,658,657股[120] - 国家集成电路产业投资基金二期获配72,011,521股限售股[123] - 台州中硅股权投资获配39,078,252股限售股[123] - 普通股股东总数65,271户[125] - 上海国盛集团与国家集成电路产业投资基金并列第一大股东，各持股567,000,000股，占比20.84%[127] - 上海嘉定工业区开发集团持股147,986,295股，占比5.44%，报告期内减持11,791,958股[128] - 上海武岳峰集成电路投资持股140,400,000股，占比5.16%[128] - 上海新微科技集团持股129,510,000股，占比4.76%，报告期内减持9,230,000股[128] - 上海新阳半导体材料持股120,785,248股，占比4.44%，报告期内减持18,868,252股[128] - 国家集成电路产业投资基金二期持股72,011,521股，占比2.65%，报告期内增持72,011,521股[128] - 诺安成长基金持股63,489,043股，占比2.33%，报告期内增持16,887,445股[128] - 银河创新成长基金持股61,208,567股，占比2.25%，报告期内增持5,707,931股[128] - 台州中硅股权投资持股39,078,252股，占比1.44%，报告期内增持39,078,252股[128] 财务健康与风险指标 - 流动比率从1.89提升至5.77，增长205.29%[144] - 速动比率从1.41提升至5.36，增长280.14%[144] - 资产负债率从35.45%降至26.75%，改善24.54%[145] - 扣除非经常性损益后净利润从-7,652.63万元改善至2,512.17万元[145] - 现金利息保障倍数从2.41提升至5.12，增长112.26%[145] - 利息保障倍数从3.53降至2.57，下降27.16%[145] - EBITDA全部债务比为0.13，较上年同期0.14下降7.14%[145] - EBITDA利息保障倍数为8.04，较上年同期8.62下降6.73%[145] - 公司非金融企业债务融资工具余额为50,000万元，票面利率3.58%[142] 关联交易与担保 - 公司增加2022年度日常关联交易预计额度6400万元[102] - 公司对全资子公司NSIGFinland提供担保金额合计543.0108百万人民币[107] - 公司对全资子公司上海新昇提供担保金额合计292.103百万人民币[107] - 报告期末公司对子公司担保余额合计346.40408百万人民币[107] - 公司担保总额占净资产比例为20.81%[108] - 报告期内无对子公司担保发生额[107] - 报告期末无对非子公司担保余额[105] 承诺与责任 - 国盛集团及产业投资基金承诺自公司上市之日起36个月内不转让或委托他人管理所持上市前股份[82] - 若公司上市后6个月内股价连续20个交易日低于发行价或期末收盘价低于发行价，国盛集团及一致行动人锁定期自动延长6个月[82] - 嘉定开发集团持有16,200万股限售期为自公司上市之日起12个月[83] - 嘉定开发集团以增资方式获得的1,227.26万股限售期为36个月且自上市起12个月（孰晚）[83] - 武岳峰IC基金承诺自公司上市之日起12个月内不转让所持上市前股份[84] - 上海新阳承诺自2019年3月29日起36个月且自上市起12个月（孰晚）不转让所持股份[84] - 所有股东承诺锁定期满后两年内减持价格不低于发行价[82][83][84] - 若存在重大违法退市情形，相关股东承诺在退市前不减持股份[82][83][84] - 股东未履行减持承诺时，所获收益归公司所有[82][83][84] - 新微集团承诺自公司上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其直接或间接持有的公开发行前股份[86] - 上海中科高科技工业园发展有限公司承诺自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让股份[87] - 建声实业等9家机构承诺自2019年3月29日起36个月且自股票上市之日起12个月内不转让股份[88] - 国盛集团等6家机构承诺规范关联交易并按照公允定价原则实施[88] - 国盛集团和产业投资基金承诺避免与公司发生同业竞争行为[88] - 国盛集团和产业投资基金所持股份锁定期为36个月[90] - 锁定期满后第4和第5会计年度每年减持不超过公司股份总数2%[90] - 公司承诺上市后3年内连续20个交易日收盘价低于每股净资产时将启动股份回购[90] - 董事及高管承诺在股价低于净资产时通过二级市场竞价增持股份[91] - 公司承诺招股说明书存在虚假记载将依法回购全部新股[91] - 新股回购价格不低于发行价加同期银行存款利息[91] - 国盛集团和产业投资基金承诺招股说明书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[93] - 董事监事及高管承诺招股说明书存在虚假记载将依法赔偿投资者损失[93] - 公司承诺非不可抗力原因未履行承诺时将依法承担赔偿责任[93] - 国盛集团和产业投资基金承诺非不可抗力原因未履行承诺时将接受约束措施[93] - 公司根据2019年4月21日股东大会决议制定并执行上市后未来三年股东分红回报规划[96] - 公司承诺通过提升经营规模和加快募投项目实施以填补即期回报摊薄风险[96] - 董事及高级管理人员承诺职务消费约束和薪酬制度与填补回报措施执行情况挂钩[97] - 董事及高级管理人员承诺不动用公司资产从事与职责无关的投资消费活动[97] - 董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书无虚假记载并承担法律责任[97] - 国盛集团及产业投资基金承诺招股说明书无虚假记载并承担法律责任[97] - 董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书内容真实准确完整[97] - 国盛集团及产业投资基金承诺募集说明书内容真实准确完整[97] - 董事、监事、高级管理人员承诺再融资期间忠实勤勉履行职责维护股东权益[97]