经核查独立董事张鸣、张卫、夏洪流的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立性客观判断的关系。因此，董事会认为，公司独立董事符合《 上市公司独立董 事管理办法》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中关于独立董事独立性的相关要求。 上海硅产业集团股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 根据《 上市公司独立董事管理办法》 上海证券交易所科创板股票上市规则》 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要 求，上海硅产业集团股份有限公司《 以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事张鸣、张卫、夏洪流的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海硅产业集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

上海硅产业集团股份有限公司 关于部分募投项目增加实施主体的公告 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 4 月 11 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分 募投项目增加实施主体的议案》，同意公司增加控股子公司上海新傲芯翼科技有 限公司（以下简称"新傲芯翼"）为募投项目"300mm 高端硅基材料研发中试项目" 的实施主体，项目实施地点仍为上海。为方便新傲芯翼使用和管理募集资金，董 事会同意批准新傲芯翼开立募集资金专用账户，与保荐机构、存放募集资金的商 业银行签订相关监管协议，并授权公司董事长行使该项决策权及签署相关法律文 件。除此以外，项目的投资方向、实施内容等均不发生变化。监事会和独立董事 发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的 核查意见。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-008 上海硅产业集团股份有限公司 2023年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至2023年12 月31日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度实现归属于 上市公司股东的净利润为186,542,762.23元，母公司期末可供分配利润为 113,941,633.21元。经董事会决议，公司2023年度拟以实施权益分派股权登记日 的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下： 公司于2024年4月11日召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于2023 年度利润分配方案的议案》，监事会认为，该利润分配方案考虑了公司的经营状 况和未来资金需求，不存在损害股东利益的情形，审议程序符合法律、法规及《公 司章程》的规定，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.40元（含税）。截至2 ...

2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 t and the first 上海硅产业集团股份有限公司 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 2212 号 (第一页,共二页) 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团") 关于2023年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存放 与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 上海硅产业集团管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号《上市公司监管指引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12 月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况 专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项 报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、 准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-011 上海硅产业集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 募集资金使用项目 | 项目总投资额 | 拟使用募集资金金 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | 额（万元） | | 1 | 集成电路制造用 300mm 高端硅片研 | 460,351.20 | 150,000.00 | | | 发与先进制造项目 | | | | 2 | 高端硅基材料研发中试项目 300mm | 214,420.80 | 200,000.00 | | 3 | 补充性流动资金 | 150,000.00 | 150,000.00 | | | 合计 | 824,772.00 | 500,000.00 | 因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。 二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 ...

2023 年度持续督导年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：沪硅产业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张博文、曹岳承 | 被保荐公司代码：688126 | 海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 重大事项提示 2023 年度，受半导体产业仍处于周期性调整的大环境影响，公司实现营业 收入为 319,030.13 万元，较上年同期下降 11.39%；归属于上市公司股东净利润 为 18,654.28 万元，较上年同期下降 42.61%；归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润为-16,594.39 万元，较上年同期下滑 28,119.27 万元。 受整体经济环境和半导体市场下行周期的影响，公司营业收入较 2022 年度 有所回落。同时由于公司扩产过程中不可避免的前期投入和固定成本较大，加之 公司研发投入始终保持在较大的规模，导致归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润有所下滑、由盈转亏。2023 年度，公司生产经营正常，不存在 重大风险。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切 实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 夏洪流，硕士研究生。2001年4月至2010年2月任中国科学院计算技术研究 所主管、项目办主任，2010年3月至2012年5月任中国科学院先进技术研究院资 源规划办主任，2012年5月至2020年8月任中国科学院深圳先进技术研究院深科 先进投资管理有限公司董事长，2020年9月至今任深圳中科新湾投资有限公司执 行董事。2020年6月22日起任公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，自身及直系亲属、 ...

海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]430 号）批复，上海硅产业集团股 份有限公司（以下简称"沪硅产业"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行 股票 62,006.82 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 3.89 元，募集 资金总额为人民币 241,206.53 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民 币 228,438.98 万元。本次发行证券已于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 4 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号）批复，公司向特定对象发 行股票 24,003.84 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 20.83 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-006 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 1,219,032,323 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 1,219,032,323 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 44.3739 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.3739 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，由董事长俞跃辉主持，以现场投票与网络投票 ...

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