上海硅产业集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"公司")聘请普华永道中天会计师事 务所(特殊普通合伙)(以下简称"普华永道中天")作为公司 2023 年度年报审计师。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对普华永道中天在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年普华永道中天资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉 尽责，公允表达其意见 。具体情况如下。 一、资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天合 伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）2021年度向特定对象发行 股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对公司部分募投项目增加实施主体的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 部分募投项目增加实施主体的核查意见 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930号），公司于2022年2月 向特定对象发行股票240,038,399股，每股发行价20.83元人民币，募集资金总额为 人民币4,999,999,851.17元，扣除发行费用人民币53,814,364.71元后，实际募集资 金净额为人民币4,946,185,486.4 ...

公司代码：688126 公司简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内 ...

关于上海硅产业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 普华永道中天特审字(2024)第2270号 (第一页,共二页) 2、 附表 委托单位：上海硅产业集团股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：021-52589038 上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 ra 普华永道 关于上海硅产业集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团")2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公 司股东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年4月11日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10107 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是上海硅产业集团管理层 的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则执行审计工作的基础上对 财务报表整体发表审计意 ...

| | | | 参考历史信用 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 损失经验，结合 | | | 根据 | | | | | 当前状况以及 | | | 企业 | | | | | 对未来经济状 | 按照企业会计准 | | 准则 | | 其他 | | | 况的预测，通过 | | | 进行 | | 应收 | 5,760.35 | 5,237.91 | 违约风险敞口 | 则的规定更新计 | | 预期 | | 款 | | | 和未来 个月 12 | 算截至期末的预 | -128.67 | 信用 | | | | | 内或整个存续 | 期信用损失。 | | 损失 | | | | | 期预期信用损 | | | 的测 | | | | | 失率，计算预期 | | | 算 | | | | | 信用损失 | | | | | | | 16,268.72 | | | | | | | | | 预付款项的可 收回金额为公 | | | | | | | | 司预计能流入 | | | | | | | | 公司的经济利 | | | | | | | | 益，即预计能收 | ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-013 3、薪酬与考核委员会：夏洪流先生（召集人）、杨卓先生、徐怡婷女士、张 鸣先生、张卫先生 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 2 月 22 日，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 2024 年第一次临时股东大会已选举徐怡婷女士为公司董事。目前，公司第二届董事会 共有 9 人组成，包括：俞跃辉、姜海涛、杨卓、袁健程、徐怡婷、邱慈云（Chiu Tzu-Yin）、张鸣、张卫、夏洪流。2024 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第 十七次会议，审议通过了《关于调整公司第二届董事会专门委员会委员的议案》， 现将有关事项公告如下： 根据《公司法》等法律法规和《上海硅产业集团股份有限公司章程》的规定， 公司已设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。现拟选 举徐怡婷女士为审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会委员，任期自公司 董事会选举通过之日起至本届董事会任期届满之日止，审计委员会、提名委员会、 薪酬与 ...

海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）2021年度向特定对象发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有 关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具 体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金存放情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年 2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人 民币缴足，募集资金总额为人民币 4,999,999,851.17 元，扣除发行费用人民 ...

上海硅产业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规的要求， 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员（以下简称 "审计委员会"）会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审 计委员会对会计师事务所2023年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财 政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507单元01室。截至2023年12月31日，普华永道中天合伙人数为 291人，注册会计师人数为1,710余人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师 ...

上海硅产业集团股份有限公司 上海硅产业集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团")的财 务报表,包括 2023年12月 31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表 附注(以下简称"财务报表"),并于 2024年4月11日出具了报告号为普华永道 中天审字(2024)第 10107 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报 是上海硅产业集团管理层的责任,我们的责任是在按照中国注册会计师审计准则 执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们对后附的上海硅产业集团 2023 年度营业收入扣除情况表(以下简称"收入扣除情况表"),执行了有限保证的鉴证 业务。 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》以及《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指南(2023年12月第二次修订) -- 第 9号 财务类退市指标:营业收入扣除》的规定,上海硅产业集团编制了上述收入扣除 情况表。设计、执行和维护与编制和列报收入扣除情况表有关的内 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 《上海硅产业集团股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的规定，上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会积极开展工作，认真 履行职责。现就审计委员会2023年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，并由会计学专 业人士的独立董事担任召集人。 二、审计委员会2023年度会议召开情况 2023年，审计委员会认真履行职责，共召开了5次会议，全体委员亲自出席 了会议，具体情况如下： | 会议名称 | | 召开日期 | | 审议事项 | | 决议情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二届董事会 | | | | 《关于公司<2022 报告>的议案》 2023 年度财务预算 | 年度财务决算 | 通过 通过 | | | | | | 《关于公司 | | | | ...