成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 证券代码：688117 公司简称：圣诺生物 成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会 的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 股东大会规则》以及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《成都圣诺生物科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定 本次股东大会会议须知： 一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员 将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。 二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，出席大会 的股东或其代理人或其他出席者需准时到达会场签到并确认参会资格。会议开始后， 会议登记应当终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的 表决权数量。 三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。 成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 目录 | ...

民生证券股份有限公司 关于成都圣诺生物科技股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为正 在履行成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"圣诺生物"或"公司"）持 续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度持续督导期间（以下简称"本持续督 导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 民生证券股份有限公司 （二）保荐代表人 白英才、朱炳辉 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 12 日 （四）现场检查人员 1、访谈公司董事、高级管理人员等相关人员； 2、察看公司主要生产经营场所； 3、查阅公司信息披露文件、公司治理文件、内部控制文件等相关文件； 4、查阅公司募集资金使用情况； 白英才 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控 制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行法律法规和公司章程赋予的职责，提高董事会规范运做和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《成都圣诺生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 证券部 董事会下设证券部，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及 公司股东资料管理等董事会日常工作。 董事会秘书兼任证券部负责人，保管董事会和证券部印章。 第三条 董事会会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下半年各召开一次定期会议。 第四条 定期会议提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事的意见， 初步形成会议提案后，提交董事长拟定。 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上的董事联名提议时； （三）监事会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）二分之一以上独立董事提议时； （六）总经理提议时； （七）证券监管部门要求召开时； （八）法律 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步完善成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，维护公司的整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受损害，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）等有关法律、法规及规范性文件及《成都圣诺生物科技股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事以外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则、公司章程 和本制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易行为，保护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上海证券交易所科创板股 票上市规则》和公司章程，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，不得 损害公司、全体股东特别是中小股东的权益。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易是指公司或其合并报表范围内的子公司与公司关联 人之间发生的可能引致转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）在关联人财务公司存贷款； （十六）关联双方共同投 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-073 成都圣诺生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年第四次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区内） 成都圣诺生物科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 至 2023 年 12 月 29 日 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 采用上海证 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效率，最大限度地保障投资者的合法权益， 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，以及公司章 程的规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司在中国境内外通过向不特定对象发 行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离 交易的可转换公司债券、发行权证等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的 资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。募集资金到位后,公司应及时办理验资手续，聘请符合《证券法》规定 的会计 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | ж | | --- | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护成都圣诺生物科技股份有限公司(以下简称"公司或本公司")、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》和其他有关规定， 制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简称 "公司"）。 公司采取发起设立方式设立，在成都市工商行政管理局登记注册，取得营业执照， 统一社会信用代码：91510100730206481N。 第三条 公司于2021年4月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股2,000万股，于2021年6月3 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：成都圣诺生物科技股份有限公司； 公司英文名称：ChengDu Sheng Nuo Biotec Co.,Ltd. 第五条 公司住所：四川省成都市大邑县晋原镇工业大道一段（工业集中发展区 内），邮政编码：611330。 第六条 公司注册资本为人民币11 ...

证券代码：688117 证券简称：圣诺生物 公告编号：2023-070 成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五 次会议通知于 2023 年 12 月 11 日以电话及邮件方式向各位监事发出，并于 2023 年 12 月 13 日在公司会议室以现场方式召开。会议由监事会主席曾德志先生召集 和主持。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集和召开 程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 经审议，监事会认为：公司本次关于部分募投项目延期事项仅涉及项目进度 的变化，未改变募投项目的资金用途、投资总额、实施主体，不会对募投项目的 实施造成实质性的影响。本次对部分募投项目延期不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，符合公司 及全体股东的 ...

成都圣诺生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东大会规则（2022 年修订）》及《成都圣诺生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在公司法和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股 东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下 ...