苏州世华新材料科技股份有限公司 募集资金管理办法 苏州世华新材料科技股份有限公司 募集资金管理办法 1 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具相关验资报告。 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 4 | | 第三章 | 募集资金使用 4 | | 第四章 | 募集资金用途变更 8 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 10 | | 第六章 | 责任追究 10 | | 第七章 | 附则 11 | 苏州世华新材料科技股份有限公司 募集资金管理办法 苏州世华新材料科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称公司）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规 ...

苏州世华新材料科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 董事会专门委员会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | 第一节 | 财务会计制度 35 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务 ...

苏州世华新材料科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 江苏 . 无锡 Wuxi . Jiangsu . China 86 (510) 68798988 Tel: 86 (510) 68798988 86 (510) 68567788 Fax: 86 (510) 68567788 箱: mail(@gztycpa.cn E-mail: mail@gztycpa.cn 内部控制审计报告 苏公W[2024]E1128号 苏州世华新材料科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的 相关要求,我们审计了苏州世华新材料科技股份有限公司(以下简 称世华科技）2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是世华科技董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工 ...

证券代码：688093 证券简称：世华科技 公告编号：2024-020 苏州世华新材料科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及相关格式指引的规定，现将苏州世华新材料科技 股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）2023 年度募集资金存放与使 用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年度首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2013 号文同意，公司向社会公开 发行人民币普通股（A 股）43,000,000 股，发行价格为每股为人民币 17.55 元， 募集资金总额为人民币 754,650,000.00 元，扣除发行费用人民币 54,139,793.98 元 （不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 700,510,206.02 元。上述募集资 金实际到位时间为 ...

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人属于关联人[7] 关联交易定价 - 关联交易定价顺序为国家定价、市场价格、成本加成价、协商定价[10] 关联交易决策权限 - 总经理可决定一定金额内关联交易[13] - 超一定金额关联交易需董事会批准并披露[13] - 特定大额关联交易需聘请中介评估审计并提交股东大会审议[13] - 公司为关联人提供担保不论数额均需董事会审议后提交股东大会审议[13] 关联交易审议与披露 - 审议关联交易需了解交易标的和对方情况确定价格[15] - 披露关联交易应向交易所提交相关文件[15] - 关联交易公告应包含交易各方、标的、价格等概述内容[16] - 需说明过去12个月内特定关联交易情况[17] - 交易标的为公司股权需披露股东及持股比例等[20] - 以评估结果定价需披露评估方法、基准日等信息[21] - 溢价超100%且提交股东大会审议的交易需说明情况[22][25] - 关联交易合同需明确主要条款[22] - 需披露关联交易对财务和经营的影响[23] - 出售控股子公司股权需说明相关情况及解决措施[23] - 需披露董事会审议表决及关联董事回避情况[24] - 要披露年初至披露日累计关联交易总金额[24] - 中介机构需就关联交易公平合理性出具意见[25] 控股子公司关联交易 - 公司控股子公司关联交易视同公司行为[37] 监督与文件保存 - 独立董事、监事至少每季度查阅公司与关联方资金往来情况[29] - 关联交易决策记录等文件保存期限不少于10年[37] 会议表决规则 - 董事会会议由过半数非关联董事出席举行，决议经非关联董事过半数通过[32] - 出席非关联董事不足3人提交股东大会审议[32] - 股东大会对关联交易表决扣除关联股东表决权[35] 日常关联交易审议 - 首次发生日常关联交易按协议金额提交审议[27] - 已审议日常关联交易协议重大变化或续签按金额提交审议[27] - 公司可预计年度日常关联交易金额，超预计重新审议披露[28] - 日常关联交易协议期限超三年每三年重新审议披露[28] 制度生效与修改 - 制度经公司股东大会审议通过后生效，修改时亦同[39]

证券代码：688093 证券简称：世华科技 公告编号：2024-027 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 苏州世华新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：苏州市吴江经济技术开发区大光路 168 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 8 日 至 2024 年 5 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2024年5月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络 ...

苏州世华新材料科技股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 苏州世华新材料科技股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）作为公司2023年度审计机构。 根据财政部、国务院国资委和中国证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对公证天业2023年度审计工作的履职情况进行了评估。 具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 3、组织形式：特殊普通合伙企业 4、注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 5、执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌 6、截至 2023 年末，公证天业合伙人数量 58 人，注册会计师人数 334 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 142 人。 7、公证天业 2023 年度经审计的收入总额 30,171.48 万元，其中审计业务收 入 24,627.19 万元，证券业务收入 13,580.35 万元。2023 年度上市公司年报审计 客户家数 62 家，审计收费总额 6,311 万元 ...

公司代码：688093 公司简称：世华科技 苏州世华新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 苏州世华新材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情 ...

苏州世华新材料科技股份有限公司 累计投票制实施细则 苏州世华新材料科技股份有限公司 累积投票制实施细则 1 苏州世华新材料科技股份有限公司 累计投票制实施细则 苏州世华新材料科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为规范苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）选举 董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事、 监事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及其他法律法 规和《苏州世华新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本细则。 第二条 本细则所称"累积投票制"，是指公司股东大会在选举两名及以上董 事或监事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事或监 事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权总数等于该股东持有股份数与应选董 事或监事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票 选举一位候选董事或监事，也可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事或监 事，最后按得票的多少决定当选董事或监事。 第三条 公司一次选举的董事或监事仅为一名时，不适用累积投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"，包括 ...

苏州世华新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州世华新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 4 | | 第三章 | 独立董事的独立性 4 | | 第四章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第五章 | 独立董事的职责与履职方式 7 | | 第六章 | 公司为独立董事提供必要的条件 11 | | 第七章 | 附则 12 | 苏州世华新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州世华新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含本公 司）担任独立董事，并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职 ...