英科再生资源股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，按照《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定， 以及《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《英科再 生资源股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本制度及上海证券交 易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整，并按照要求及时报送。董事长为主要责任人，董事会 秘书负责公司内幕信息的登记入档和报送工作，董事会办公室为公司内幕信息的 监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。董事长与董事会秘书应当对内 幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 未经董事会 ...

英科再生资源股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免业务的办理，督促公司依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》（以下简称"《暂缓豁免规定》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、 法规、部门规章、规范性文件及《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《证券法》《暂缓豁免规定》《科创板上市规则》《规范运 作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免 业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《暂缓豁免规定》《科创板上市规则》《规 范运作指引》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披 露的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断， ...

英科再生资源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性与及时性，提高年报信 息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司治理准则》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《科创板上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《英科再生资源股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 责人和子公司负责人有义务将年度报告需披露的信息及时向上述人员报告。 第七条 公司董事、高级管理人员应当对公司年度报告信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性、公平性负责并承担披露差错的后果。 第三章 年报信息披露重大差错的责任追究 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，导致公司年报信息披露出现重大差错，对公司造 成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处 ...

英科再生资源股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范英科再生资源股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件 及《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对科创公司发行股份、可转换公司 债券购买资产并募集配套 ...

英科再生资源股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护公司及股东的利 益，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、中 国内部审计准则及公司各项规章制度和《英科再生资源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的审计部，通过独立客观 的监督和评价活动，对企业各项业务活动、财务收支及内部控制的适当性、真实 性、合法性和有效性进行审查、评价和咨询，对公司决策、决议、决定的落实情 况进行检查，并提出富有建设性的审计建议和意见，确保公司经营目标的实现。 第二章 审计机构和审计人员 第三条 公司设审计部,是公司董事会审计委员会的专门工作机构。审计部 在公司董事会的领导下，依照国家法律、法规，独立行使内部审计监督权，向董 事会负责并报告工作。在审计业务方面，直接接受公司董事会审计委员会的领导， 并对董事会审计委员会负责。 第四条 公司各职能部门要支持审计部的工作，提供必要的工作条件，并自 ...

英科再生资源股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《科创板上市公司持续监 管办法（试行）》等法律、法规、规范性文件以及《英科再生资源股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关制度规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品种交易价 格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内，通过指定的媒 体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第一节 基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资 ...

英科再生资源股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进 行的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易，按照《科创板上市规则》与《企 业会计准则第 36 号－－关联方披露》的规定界定。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易所产生的对公司的资金占用。 （二）非经营性资金占用：是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、 广告等费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金；委托关联方进行投 资活动；有偿或无偿、直接或间接拆借给公司关联方资金（含委托贷款），为公 司关联方承担担保责任而形成的债权；为关联方开具没有真实交易背景的承兑汇 票，以及其他在没有商品和劳务对价情况下或明显有悖商业逻辑情况下给公司关 联方支付的采购款、资产转让款、预付款等。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违 反规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控 股股东应严格依法 ...

英科再生资源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文 件和《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可以视重要程度比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，已按照《中华人民共 ...

英科再生资源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，提高公司规范运作水平，维护公司及所有股东的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《科创板上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，以及 《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司应保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公 司的独立性，决策程序合规，信息披露规范，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、自愿公平、互信互利的原则； （二）尽量避免、减少并规范关联交易原则； （三）关联股东及董事回避原则； （四）关联交易遵循市场公正、公平、公开的原则。关联交易的价格或取费 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或订价受到限制的 关联交易，通过合同明确有关成本和利 ...

英科再生资源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善英科再生资源股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，提高公司运作效率，保障 股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《英科 再生资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律法规的规定， 结合公司的实际情况，特制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干，总经理对董事会负责，执行董 事会决议。 第三条 公司日常生产经营管理实行总经理负责制，全面负责公司的生产、 经营和管理活动，形成以总经理为中心的经营管理体制。 第四条 总经理执行公司的有关决议，定期向董事会报告工作。 第二章 总经理任职资格及任免 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一） 无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二） 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑 的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三） 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破 ...