会议信息 - 公司第三届监事会第二十次会议于2024年10月22日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案审议 - 审议通过《2024年第三季度报告》议案，无需提交股东大会[3][4][6] - 审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》，需提交股东大会[7][8]

监事会会议时间 - 定期会议每六个月至少召开一次[5] - 特定情况十日内召开临时会议[5] - 定期会议提前十日通知，临时会议提前两日通知[7] 监事会主席工作要求 - 征集提案和征求意见至少用两天[5] - 收到书面提议后三日内答复[6] 监事会会议规则 - 需全体监事三分之二以上出席方可举行[8] - 决议需半数监事通过[9] - 关联交易议案表决相关监事回避[10] 资料保存与规则生效 - 会议资料保存期限不少于十年[11] - 规则经股东大会审议通过后生效实施[12]

（一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 11 月 7 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大学科技园 E 座 12 楼会议室 | | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 7 日 股东大会召开日期：2024年11月7日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 至 2024 年 11 月 7 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日 ...

拟聘任的会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-089 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）机构信息 1.基本信息 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）始建于 1994 年 3 月，2013 年 12 月完成转制，取得《北京市财政局关于同意设立中天运会计 师事务所（特殊普通合伙）的批复》（京财会许可[2013]0079 号）。组织形式： 特殊普通合伙。注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼 1 门 701-704。 首席合伙人：王文清。 2023 年末，合伙人 54 人，注册会计师 317 人，签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师 145 人。 2023 年度经审计的收入总额为 56,52 ...

交易与担保审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等6种情况需提交董事会审议[2] - 公司及其控股子公司7种担保事项需董事会审议后提交股东大会[3] - 与关联自然人成交金额30万元以上等2种关联交易需提交董事会审议[3] 董事会运作 - 董事长由全体董事过半数选举产生和罢免，每届任期三年，可连选连任[5] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开十日以前书面通知全体董事和监事[5] - 代表10%以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议[6] - 董事长应自接到临时会议提议后十日内召集并主持会议[7] - 定期会议应于会议召开10日以前书面通知，临时会议应于会议召开前2日通知[7] - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[9] - 独立董事连续两次未亲自出席且不委托其他独立董事出席董事会会议，董事会应在30日内提议召开股东大会解除其职务[11] 决议规则 - 董事会审议通过提案形成决议，需超过全体董事人数半数的董事投赞成票；担保事项决议除全体董事过半数同意外，还需出席会议的三分之二以上董事同意[14] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席会议即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过；出席无关联关系董事不足三人，应提交股东大会审议[15] 其他规定 - 公司董事会需在股东大会通过利润分配、资本公积金转增股本事项审议后2个月内完成股利或股份派发[15] - 提案未获通过，在条件和因素未重大变化时，董事会会议1个月内不应再审议相同提案[15] - 二分之一以上与会董事认为提案不明确等情况，会议应暂缓表决[15] - 2名及以上独立董事认为会议材料问题，可书面提出延期召开或审议，董事会应采纳并披露[16] - 董事会会议档案保存期限不少于10年[18] - 董事会会议以现场召开为原则，必要时可通过视频等方式召开[11] - 董事会会议表决实行一人一票，表决方式有举手、投票、通讯等[13]

公司基本信息 - 公司于2021年5月20日在上海证券交易所科创板上市，首次发行人民币普通股5329.595万股[6] - 公司注册资本为人民币219779883元[7] - 公司经营期限从2009年4月3日至2039年4月2日[7] 股权结构 - 公司股份总数为219779883股，全部为人民币普通股[13] - 连云港诺泰投资管理合伙企业（有限合伙）认购2000万股，持股比例40.00%[13] - 赵德毅认购1275万股，持股比例25.50%[13] - 赵德中认购1275万股，持股比例25.50%[13] - 恒德控股集团有限公司认购450万股，持股比例9.00%[13] 股份管理 - 公司因特定情形收购本公司股份，合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的10%[16] - 董事、监事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，上市交易起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[18] - 董事、监事、高管、持股5%以上股东6个月内买卖股票收益归公司[19] 股东权益与诉讼 - 股东可在决议作出60日内请求撤销召集程序、表决方式或内容违规的股东大会、董事会决议[22] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东可书面请求监事会或董事会诉讼[22] - 监事会、董事会收到请求后30日内未诉讼，符合条件股东可直接诉讼[23] 股东质押与重大事项审议 - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应当日书面报告[25] - 股东大会审议公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[29] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保须股东大会审议[29] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东大会审议[29] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保须股东大会审议[29] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[33] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东大会[34][37] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[41] - 股东大会作出普通决议，需出席股东所持表决权过半数通过[53] - 股东大会作出特别决议，需出席股东所持表决权的2/3以上通过[53] 董事相关 - 董事任期三年，独立董事每届任期相同但连续任职不得超六年[66] - 董事会由11名董事组成，其中独立董事4名[71] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事和监事[79] 总经理与监事 - 总经理每届任期3年，连聘可以连任[85] - 监事任期每届为3年，任期届满连选可连任[89] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[92] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[95] - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[95] - 公司原则上每年现金分红一次，董事会可提议中期现金分红[97] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，期满可续聘[107] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散经营管理严重困难的公司[118] - 控股股东指持有的股份占公司股本总额50%以上的股东[125]

注册资本与股份 - 公司原注册资本为21318.38万元，修订后为219779883元[2] - 公司原股份总数为21318.38万股，修订后为219779883股[3] 股份收益与收购 - 董监高及持股5%以上股东特定买卖股票或证券所得收益归公司所有[3] - 公司因特定情形收购本公司股份，部分需经2/3以上董事出席的董事会会议决议[3] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，董高人员或监事会履职违法致公司损失时可书面请求相关方诉讼[4] 担保审议 - 对外担保总额超最近一期经审计净资产50％等多种情形须提交股东大会审议[5] - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[5] 交易审议 - 交易涉及资产总额等多项指标占公司相应指标50%以上需提交股东大会审议[6] 股东大会相关 - 董事会收到独立董事召开临时股东大会提议后10日内给出书面反馈意见[7] - 股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[7] - 单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权向公司提出提案[7] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[8] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并及时披露结果[9] 董事任职与选举 - 因贪污等犯罪被判处刑罚等多种情况不能担任公司董事[10][11] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[11] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不得超过六年[11] 董事会相关 - 董事会由十一名董事组成，其中独立董事四名[12] - 董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会[12] - 1/10以上表决权的股东等可提议召开董事会临时会议，董事长应在10日内召集和主持[13] 高管与监事会 - 公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘[13] - 公司设监事会，由3名监事组成，监事会主席由全体监事过半数选举产生[14] 财务与信息披露 - 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送相关材料[14] - 法定公积金转增资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[15] - 公司按规定时间报送并披露年度、中期和季度财务报告[15] 利润分配 - 董事会、监事会、股东大会审议利润分配预案分别需相应人员过半数表决同意[15] - 公司调整利润分配政策，须经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[16] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，期满可续聘[16] - 《公司章程》修订事项尚需提交公司股东大会审议[18] - 公告发布时间为2024年10月23日[20]

关联交易审议 - 关联交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元需审议[5] 重大资产交易审议 - 一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%需审议[5] 担保审议 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需股东大会审议[5] - 公司及控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需审议[5] - 按担保金额连续十二个月累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保需审议[5] 股东大会召开 - 年度股东大会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 董事人数不足规定人数2/3等情形下，公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会[7] 股东大会提议与通知 - 董事会收到独立董事等召开临时股东大会提议后，应在10日内反馈[11] - 董事会同意召开临时股东大会，应在作出决议后5日内发出通知[11] - 单独或合并持有公司3%以上股份的普通股股东有权向公司提出提案[15] - 单独或合计持有公司3%以上股份的股东可在股东大会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到提案后2日内发出补充通知[15] - 年度股东大会应在召开20日前以公告通知股东，临时股东大会应在召开15日前以公告通知股东[16] 股权登记与会议安排 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[16] - 股东大会延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日发出通知并说明原因[17] 股东大会决议 - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[25] - 公司购买、出售资产交易，涉及资产总额或者成交金额连续12个月内累计计算超过公司最近一期经审计总资产30%，需股东大会特别决议通过[26] - 按照担保金额连续12个月累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产30%的担保，需股东大会特别决议通过[26] 累积投票制 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的公司，选举董事、监事时应当采用累积投票制[30] - 股东大会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制[30] 关联交易决议 - 关联交易事项形成决议，普通事项需参加股东大会的非关联股东有表决权的股份数过半数通过；涉及需特别决议通过的事项，需经出席股东大会的非关联股东所持表决权的2/3以上通过[29] 方案实施与决议撤销 - 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司应在股东大会结束后2个月内实施具体方案[33] - 股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销召集程序、表决方式违反法律、行政法规或《公司章程》，或决议内容违反《公司章程》的股东大会决议[33] 会议记录保存 - 会议记录应保存期限不少于10年[24]

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度及 2024 年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在 信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2024 年半年度暨第三季度业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 10 月 24 日(星期四)下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 10 月 17 日(星期四) 至 10 月 23 日(星期三)16:00 前登 录上证路演中心 网站首页点 ...

新产品 - 公司收到复方匹可硫酸钠颗粒《药品注册证书》[2] - 药品规格为每袋16.1g，2袋/盒，有效期24个月[2] - 药品用于清洁肠道，特点是服液体积小等[4] 未来展望 - 产品销售受多因素影响，短期内对业绩影响不确定[5]