证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-063 1、公司于 2023 年 10 月 28 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上 披露了《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 及其摘要、《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《2023 年限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单》等文件。 2、公司对激励对象的内部公示情况 （1）公示内容：拟激励对象的姓名和职务 （2）公示时间：2023 年 10 月 30 日至 2023 年 11 月 8 日，共计 10 天 （3）公示方式：公司内部 OA 办公系统 拓荆科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开了 第一届董事会第二十八次会议、第一届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 公司<2023 ...

公司基本信息 - 股票名称为拓荆科技，代码 688072，编号 2023 - 009 [1] - 投资者关系活动类别为特定对象调研、分析师会议、现场参观 [1] - 参与单位有中泰证券、东吴证券、易方达基金 [1] - 活动时间为 2023 年 11 月 2 日至 3 日，地点在公司现场会议 [1] - 公司接待人员证券事务代表为刘锡婷 [1] 财务与业务数据 - 目前人员规模约 1000 人 [4] - 产品从签订订单到交付周期通常为 3 - 6 个月，验证平均周期 3 - 24 个月 [4] 业务情况 合同负债波动原因 - 2023 年第三季度合同负债环比波动，一方面因营业收入规模持续增加，另一方面因年初组织架构调整，部分订单转让给全资子公司，三方协议审批及签署进度短期有阶段性延迟 [1] 订单产品结构 - PECVD、ALD、SACVD、HDPCVD 等系列薄膜设备已量产，PECVD 是主打产品，订单量占比相对较高，ALD、SACVD、HDPCVD 等新产品逐步扩大量产规模 [2] - 在手订单饱满，覆盖逻辑芯片、存储芯片等制造领域，今年新签订单视客户需求而定 [2] 产品技术壁垒 - 半导体设备行业技术壁垒高、研发投入高、技术更新迭代快，晶圆厂对产品性能等要求高，需进行多项性能指标检测和测试 [2] - 公司在设备平台、薄膜工艺、设备设计等方面形成多项核心技术，持续优化设备性能和工艺指标 [2] 核心竞争优势与技术突破 - 公司在半导体薄膜设备领域深耕十余年，掌握核心技术，积累丰富经验，导入市场并产业化时间早，形成研发团队、技术储备、客户资源及售后服务等优势 [3] - 未来将提升产品性能，保持核心竞争力，提升市场占有率 [3] 混合键合设备情况 - 晶圆对晶圆键合产品（Dione 300）已量产并获复购订单，芯片对晶圆键合表面预处理产品（Pollux）已出货至客户端验证 [3] - 主要应用于三维集成领域，未来市场需求规模难量化，潜在市场需求和增长空间较大 [3] 薄膜设备市场需求增长因素 - 下游需求拉动晶圆厂扩产，带动半导体设备市场需求增长，薄膜沉积设备需求大、增长空间大 [3][4] - 芯片制造工艺进步及结构复杂化提高薄膜设备需求量 [4] - 芯片技术迭代升级增加对高性能薄膜设备依赖，拉动高端薄膜设备需求 [4] 人才团队建设 - 结合业务发展加强人才梯队建设，扩大人员规模 [4] - 形成完善人才引进和培养体系，提供有竞争力薪酬福利，发挥股权激励机制作用，增强团队稳定性和凝聚力 [4] 产品价格差异 - 产品价格区间较大，因型号、配置不同存在差异 [5] 毛利率与净利率 - 后续会加大研发投入，未来毛利率、净利率水平结合收入确认等情况确定 [5]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研、分析师会议、其他（业绩交流会）[1] - 参与单位众多，包括上海禅龙资产、中泰证券等数百家机构 [1][2][3][4] - 活动时间为2023年10月30日至2023年11月1日，地点为公司现场会议、网络会议 [4] - 公司接待人员有董事会秘书赵曦、财务负责人杨小强、证券事务代表刘锡婷 [4] 公司财务与业务情况 存货情况 - 2023年第三季度存货中发出商品及原材料金额占比较大，增加主要因发出商品和原材料量增加，供应链供需关系稳定 [5] 合同负债情况 - 2023年第三季度合同负债环比小幅下降，一是营业收入规模增加，二是组织架构调整使部分订单转让审批及签署进度延迟，客户付款方式及时间无较大变动 [5] 营业收入情况 - 2023年第三季度营业收入同比和环比增长，因下游晶圆厂扩产需求增加，多款新产品验证并扩大量产规模，PECVD设备销售收入占比相对较大，ALD、SACVD等新产品逐步扩产 [5][6] 股份支付费用情况 - 2023年第三季度股份支付费用约为4500万，2022年有相关激励计划及费用摊销方式，2023年股权激励计划尚需股东大会审议，费用情况关注公告 [6] 产品进展与订单情况 产品进展 - PECVD ACHM产品已量产并扩大规模 [6] - PE - ALD设备已量产，可沉积SiO₂、SiN等介质薄膜材料；Thermal - ALD设备已出货验证，可沉积Al₂O₃等金属化合物薄膜 [7] - 晶圆对晶圆键合产品（Dione 300）已量产并获复购订单 [7] 订单情况 - 目前在手订单饱满，2023年第四季度及明年订单视客户需求节奏及资本开支情况而定 [6] 公司规划与市场竞争 公司规划 - 未来1 - 2年继续深耕高端半导体设备领域，围绕CVD领域拓展产品和工艺覆盖面，扩大市场占有率，推进混合键合设备研发与产业化 [8] 市场竞争 - 暂未了解国内厂商具体进展，半导体设备行业技术壁垒高、研发投入高、技术更新快，公司有研发团队、技术储备、客户资源及售后服务等优势，将提升产品性能和市场占有率 [7] 营业收入预估 - 2022年限制性股票激励计划设置营业收入增长率考核指标，2023年第四季度及全年营业收入视产品在客户端验证进展而定 [7]

营业收入及净利润 - 2023年第三季度营业收入为698.80亿元，同比增长49.22%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为14.65亿元，同比增长13.30%[5] - 2023年7-9月营业收入为6.99亿元，较上年同期增加2.30亿元[9] - 2023年1-9月营业收入为17.03亿元，较上年同期增加7.11亿元[10] - 归属于上市公司股东的净利润在2023年1-9月达到2.71亿元，同比增长14.17%[11] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.10亿元，同比增长76.72%[12] 研发投入 - 研发投入达到143.94亿元，占营业收入的比例为20.60%[6] - 公司本期研发投入1.44亿元，同比增长39.34%[15] - 公司本期研发投入3.54亿元，同比增长60.33%[16] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为6,774股[17] - 前10名股东持股情况中，国家集成电路产业投资基金持股数量为37,180,198股，持股比例为19.86%[17] - 沈阳信息产业创业投资管理有限公司持股数量为3,144,868股，持股比例为1.68%[18] - 共青城芯鑫和投资合伙企业持股数量为2,043,874股，质押数量为2,021,499股[18] - 中国工商银行股份有限公司－易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资持股数量为1,639,138股[19] 资产情况 - 公司流动资产合计为7,732,675,192.05元，较上年同期增长13.4%[21] - 公司非流动资产合计为1,060,254,132.86元，较上年同期增长114.2%[22] 负债情况 - 2023年第三季度公司总负债为4719.20亿人民币，较2022年同期增长30.85%[23] 财务表现 - 2023年前三季度营业总收入为1702.51亿人民币，较去年同期增长71.77%[24] - 2023年前三季度营业总成本为1513.33亿人民币，较去年同期增长69.85%[24] - 2023年前三季度净利润为269.52亿人民币，较去年同期增长14.77%[25] - 2023年前三季度经营活动产生的现金流量为183.10亿人民币，较去年同期增长15.72%[27] 现金流量 - 公司2023年第三季度经营活动现金流入小计为2,118,610,810.25元，较去年同期增长17.7%[28] - 公司2023年第三季度经营活动现金流出小计为3,481,816,761.76元，较去年同期增长81.6%[28] - 公司2023年第三季度投资活动现金流入小计为558,669,302.54元，较去年同期增长17.4%[28] - 公司2023年第三季度投资活动现金流出小计为1,022,427,571.99元，较去年同期增长111.2%[28] - 公司2023年第三季度筹资活动现金流入小计为607,189,784.92元，较去年同期增长28.2%[29] - 公司2023年第三季度筹资活动现金流出小计为52,634,904.80元，较去年同期增长67.0%[29] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-1,272,651,389.74元，较去年同期下降437.1%[29] 资产负债表 - 公司2023年第三季度流动资产合计为6,820,373,329.11元，较去年同期增长0%[30] - 公司2023年第三季度非流动资产合计为492,913,183.80元，较去年同期增长0.1%[30] - 公司2023年第三季度流动负债合计为2,946,879,442.11元，较去年同期增长0%[31] 股东权益 - 2023年第三季度，拓荆科技股份有限公司的资本公积为3,121,545,406.66元[32] - 归属于母公司所有者权益为3,711,530,962.28元，较上期减少45,469.77元[32] - 未分配利润为404,394,238.04元，较上期减少40,308.58元[32]

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-059 拓荆科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家 900 号拓荆科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 16 日 至 2023 年 11 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年11月16日 本次股东大会采用的网络投票系统： ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-062 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2023 年 11 月 10 日至 2023 年 11 月 13 日（每 日上午 09：30—12：00，下午 14：00—17：00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照拓荆 科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事赵国庆 先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 16 日召开的 2023 年第四次临时股东 大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人赵国庆作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年第四次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会《公开征集上市公司 股东权 ...

拓荆科技股份有限公司 第一届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十八次会议 于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已 于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件发出，会议应出席董事 9 人，实际出席会议董 事 9 人，公司监事和高级管理人员列席会议，会议由董事长吕光泉先生主持。本 次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-060 会议经全体参会董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 董事会同意关于公司 2023 年第三季度报告的议案。 表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票 ...

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对拓荆科技调整核心 技术人员的事项进行了核查，具体核查情况及意见如下： 招商证券股份有限公司 一、核心技术人员调整的具体情况 关于拓荆科技股份有限公司 （一）调整核心技术人员的情况 调整核心技术人员的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓 荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 1、核心技术人员的具体情况 张孝勇先生，1971年出生，美国马里兰大学化学工程博士。2000年9月至 2011年2月，就职于美国诺发，在PECVD及ALD产品部历任工艺开发工程师、 资深工艺开发工程师、超低介电质工艺开发经理、资深重要客户经理。2011年3 月至今就职于公司，现任公司全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公 司（以下简称"拓荆创益"）副总经理。 周坚先生，1963年出生，美国德克萨斯A&M大学电气工程硕士。1984年8 月至2018年10月，先后任职或就读于江西邮 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-056 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予不超过 375 万股限制性股票， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 18,718.8620 万股的 2.00%。其中首次 授予不超过 300 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 18,718.8620 万股 的 1.60%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 75 万股，约占本激 励计划草案公告时公司总股本 18,718.8620 万股的 0.40%，预留部分占本次授予 权益总额的 20%。 （一）股权激励方式 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同 ...

章 程 拓荆科技股份有限公司 二〇二三年十月 | 第一章 | 总则 - 1 - | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 2 - | | 第三章 | 股份 - 2 - | | 第一节 | 股份发行 - 2 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - 4 - | | 第三节 | 股份转让 - 6 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - 6 - | | 第一节 | 股东 - 7 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - 9 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - 13 - | | | 第四节股东大会的提案与通知 - 14 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - 16 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - 19 - | | 第五章 | 董事会 - 23 - | | 第一节 | 董事 - 23 - | | 第二节 | 董事会 - 26 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - 32 - | | 第七章 | 监事会 - 34 - | | 第一节 | 监事 - 34 - | | 第二节 | 监事会 - 34 - | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配 ...