深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 证券代码：688045 证券简称：必易微 深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 2024 年 6 月 深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 目录 | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 2 | | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 4 | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 6 | | | 议案一： 关于变更住所及修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案..6 | | | 议案二： 年第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘 关于公司《2024 | | | 要的议案 8 | | | 议案三： 关于公司《2024 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》 | | | 的议案 9 | | | 议案四：关于提请股东大会授权董事会办理公司 年第二期限制性股票 2024 | | | 激励计划相关事项的议案 10 | 1 深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 ...

证券代码：688045 证券简称：必易微 公告编号：2024-047 2023 年 8 月 20 日，公司召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以首次公开发行股票取得 的超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的 部分人民币普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励， 回购价格不超过人民币 78.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 4,200.00 万 元（含），不超过人民币 8,400.00 万元（含）。回购期限自董事会审议通过本次回购 方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司分别于 2023 年 8 月 21 日、2023 年 8 月 29 日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的《深圳市必易微电子股份有限公司关于以集中 竞价交易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2023-050）、《深圳市必易微电子 股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2023- 053）。 深圳市必易微电子股份有限公司 二、 回购股份的进展情况 关于以集中竞价 ...

证券代码：688045 证券简称：必易微 深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划 （草案） 深圳市必易微电子股份有限公司 二〇二四年五月 深圳市必易微电子股份有限公司 2024年第二期限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划 （草案）》系深圳市必易微电子股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市必易微电子股份有限公司章程》 制订。 深圳市必易微电 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 深圳市必易微电子股份有限公司 2024 年第二期限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年五月 | 第一章 释 | | --- | | 第二章 声 明…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………3 | | 第三章 基本假设… | | 第四章 本次激励计划的主要内容 | | 激励方式及股票来源………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 拟授予的限制性股票数量… । Í | | 激励对象的范围及分配情况: | | 限制性股票的相关时间安排- 四、 | | 限制性股票的授予价格及其确定方法… 五、 | | 限制性股票的授予与归属条件…………………………………………… ...

公司基本信息 - 公司注册资本为6904.8939万元[7] - 公司A股总股本为6904.8939万股，每股面值1.00元[8] - 公司营业期限为2014年05月29日至无固定期限[7] 上市相关 - 1464.6673万股于2024年5月26日起上市交易[8] - 上海证券交易所于2021年9月16日审议同意必易微发行上市（首发）[8] - 中国证监会于2022年4月19日同意必易微首次公开发行股票注册[8] - 上海证券交易所于2022年5月24日同意公司A股股票在科创板上市[8] 股权激励 - 2022年12月19日，以35.00元/股向109名激励对象首次授予限制性股票113.14万股[12] - 2023年5月15日，以35.00元/股向6名激励对象授予预留部分限制性股票20.00万股[12] - 2023年7月24日以35元/股价格向156名激励对象首次授予93万股限制性股票[13] - 2024年4月3日以15元/股价格向242名激励对象授予307.05万股限制性股票[13] - 本次激励计划激励对象8人，约占2023年12月31日公司员工总数360人的2.22%[20] - 本次激励计划拟授予86万股限制性股票，约占草案公告时公司总股本6904.8939万股的1.25%[23] - 核心技术人员王轶获授20万股，占拟授予权益总额23.26%，占草案公告时公司总股本0.29%[26] - 7名核心业务骨干共获授66万股，占拟授予权益总额76.74%，占草案公告时公司总股本0.96%[26] - 激励计划有效期最长不超过72个月[28] - 限制性股票授予价格为15.00元/股[36] - 激励计划考核年度为2024 - 2027年，每年考核一次[47] 业绩目标 - 2024年电池管理等芯片营收目标500万元，毛利润目标225万元[49] - 2025年电池管理等芯片营收目标3600万元，毛利润目标1400万元[49] - 2026年电池管理等芯片营收目标9500万元，毛利润目标4000万元[49] - 2027年电池管理等芯片营收目标17500万元，毛利润目标7200万元[49] 资金与程序 - 本次回购资金总额4200万元（含）至8400万元（含），资金源于首次公开发行股票超募资金[23] - 激励计划需经出席股东大会股东所持表决权的2/3以上通过[55] - 公司尚需在召开股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天[89] - 公司尚需对内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票及衍生品种情况进行自查[89] - 公司尚需发出召开股东大会的通知[90] - 独立董事在股东大会召开前需就激励计划相关议案向全体股东征集投票权[90] - 公司尚需召开股东大会对激励计划内容表决，需经出席会议股东所持表决权的2/3以上通过[92]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会6月14日14点30分在深圳南山区公司培训室召开[3] - 网络投票6月14日进行，交易系统和互联网投票时间不同[4][5] - 本次股东大会审议4项议案，已提前审议通过并披露[8] 议案相关 - 对中小投资者单独计票的议案为2、3、4号[10] - 涉及关联股东回避表决的议案为2、3、4号[10] 股东登记 - 股权登记日为2024年6月6日[15] - 登记时间为6月11日，地点在公司董事会办公室[19] - 异地股东邮件登记不迟于6月11日17:00[17] 会议联系 - 会议联系人高雷，电话0755 - 82042719，邮箱ir@kiwiinst.com[21]

股权激励计划 - 2024年第二期拟授予限制性股票86万股，占总股本1.25%[2][10] - 此前有多期股权激励授予情况，价格多为35元/股[4][5][6] - 本次激励对象8人，占员工总数2.22%，为核心技术及业务骨干[13][14] - 核心技术人员王轶获授20万股，核心业务骨干7人获授66万股[16] - 激励计划有效期最长不超72个月，归属期4次，每次25%[21][23][25] - 授予价格15元/股，不低于规定标准[30][31] - 考核年度为2024 - 2027年，每年考核一次[43] - 假设2024年6月授予且全部归属，预计摊销总费用1119.32万元[77] 业绩目标 - 2024年电池管理等芯片营收目标500万元，毛利目标225万元[44] - 2025年营收目标3600万元，毛利目标1400万元[44] - 2026年营收目标9500万元，毛利目标4000万元[44] - 2027年营收目标17500万元，毛利目标7200万元[44] 新产品研发 - 2020 - 2023年持续布局拓展电池管理、信号链等新产品线[34] 其他 - 2023年8月审议回购股份议案，资金4200 - 8400万元[9] - 激励对象名单公示期不少于10天，监事会提前5日披露情况[19][52] - 授予日经股东大会审议后由董事会确定，须为交易日[22] - 公司采用Black - Scholes模型计算限制性股票公允价值[75]

激励计划合规性 - 公司不存在禁止实施股权激励计划的情形[2] - 激励对象主体资格合法有效，不包括独立董事、监事[4] - 《激励计划（草案）》制定、审议流程和内容符合规定[5] 激励计划流程 - 激励对象名单将公示不少于10天[4] - 监事会将在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[4] - 激励计划相关议案需股东大会审议通过方可实施[5] 其他情况 - 公司无向激励对象提供财务资助的计划或安排[5] - 实施激励计划有利于公司持续发展，无明显损害股东利益情形[5] - 监事会同意实行2024年第二期限制性股票激励计划[6]

股权激励计划 - 2024年第二期拟授予限制性股票86万股[1] - 核心技术人员王轶获授20万股，占比23.26%[1] - 7名骨干共获授66万股，占比76.74%[1] - 拟授予权益占公司总股本1.25%[1] 激励规则 - 激励对象不包括5%以上股份股东等[2] - 授予前离职或放弃，董事会可调整授予数量[2]

激励计划 - 考核年度为2024 - 2027年，每年考核一次[8][13] 业绩目标 - 2024 - 2027年电池管理等芯片营收目标值分别为500万、3600万、9500万、17500万元[9] - 2024 - 2027年电池管理等芯片毛利润目标值分别为225万、1400万、4000万、7200万元[9] 考核规则 - 业绩考核指标完成率决定公司层面归属比例[11] - 员工直属主管5个工作日内通知考核结果[15] - 被考核对象有异议可沟通申诉，委员会10个工作日内复核[16]