第一章 总 则 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下 1 星环信息科技（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为了规范星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）的募集资金行为，加强公司募集资金管理，防范募集资 金风险，保障募集资金安全，维护公司的形象和股东的利益， 公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件及《星环信息 科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 发行分离交易的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证 券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业 资格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当提高科学决 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人星环信息科技（上海）股份有限公司董事会，现提名马冬明先生为星 环信息科技（上海）股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已书面同意出任星环信息科技（上海）股份有限公司第二 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与星环信息科技（上海）股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二三年十二月 星环信息科技（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担 保的，应视同公司提供担保。 1 第一条 为了进一步规范星环信息科技（上海）股份有限公司（下称 "公司"）对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制 和防范公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根 据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》（下称"《民法 典》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等法律、法规、规章、规范性文件及 《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公司 章程》"）及其他有关规定，特制定本星环信息科技（上海） 股份有限公司对外担保管理制度（下称"本制度"）。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时， 由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包 括保证、抵押及质押。前述"对外担保"包括公司对控股子 公司的担保。 ...

第一章 总则 第一条 为规范星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，维护信息披露的公平原则，完善内、外部信息知情人管理事务，避 免及防范内幕信息知情人滥用知情权，进行内幕交易，根据《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规、规章和规范性文件，以及《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《星环信息科技（上海）股份有限公司信息披露管 理制度》的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股（包括全资，下同）子公司 以及本公司能够实施重大影响的参股公司。 星环信息科技（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 非内幕信息知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本 制度约束，直至此等信息公开披露。 第四条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责公司内幕信息监管和 内幕信息知情人的档案登记工作。 董事长与董事会秘书应当对内 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 股票简称：星环科技 股票代码：688031 2024 年 1 月 1 | 目录 | | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | | --- | --- | | 2024 年第一次临时股东大会会议议程 5 | | | 议案一：关于修订《公司章程》及办理工商变更的议案 7 | | | 议案二：关于修订及制定公司部分内部管理制度的议案 8 | | | 议案三：关于修订公司《监事会议事规则》的议案 | 9 | | 议案四：关于公司董事会换届选举非独立董事的议案 | 10 | | 议案五：关于公司监事会换届选举的议案 11 | | | 议案六：关于购买董监高责任险的议案 | 12 | | 议案七：关于选举独立董事的议案 13 | | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《星环信息科技（上海）股份有限公 司章程》、《星环信息科技（上海）股份 ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第 一 章 总 则 第一条 为进一步规范星环信息科技（上海）股份有限公司(以下简称"公司") 选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和 财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《星环信息科技（ 上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层 视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会 "）审核同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘 ...

第三条 董监高可以通过上海证券交易所的证券交易卖出，也可以通过协议转 让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董监高减持股份，应当遵守法律、行 政法规等规范性文件、上海证券交易所业务规则以及本制度规定。董监高对持股 比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承 诺。 第四条 公司董事会秘书负责管理董监高的身份及所持公司股份的数据和信 息，统一为董监高办理个人信息的网上申报，并定期检查董监高买卖本公司股票 的披露情况。 星环信息科技（上海）股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、监事及高级管理人员（以下合称"董监高"）所持本公司股份及其 变动的办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上市公司收购管理办法》《上海证 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律 法规和《星环信息科技（上海）股份有限公司章程》（ ...

星环信息科技（上海）股份有限公司 内部审计制度 二〇二三年十二月 第一章 总 则 第二章 内部审计机构与审计人员 第七条 公司在董事会下设审计委员会，审计委员会成员全部由董事组成， 其中独立董事占多数并担任召集人，至少有一名独立董事为会计 专业人士。 1 第一条 为了规范星环信息科技（上海）股份有限公司（下称"公司"）及 各部门、公司控股子公司的内部审计工作，明确内部审计机构和 审计人员的职责，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险， 增强公司信息披露的可靠性，保护公司和投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及《星 环信息科技（上海）股份有限公司章程》（下称"公司章程"）的 有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度规定了公司审计部及审计人员的职责与权限、内部审计的 工作内容及程序，是公司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司审计部及审计人员依据国家有关 法律法规、财务会计制度和公司章程等规定，对公司内部控制和 风险管理制度的有效性，财务信息的真实性、完整性，经营活动 的效率和效果以及公司职能部门签订的合同等进行监督和评价工 作。 ...

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为星环信息科技（上海） 股份有限公司（以下简称"星环科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对星环科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核 查意见如下： 一、首次公开发行股票和股本情况 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同意星环信息科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1923 号），公 司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后总股本为 12,084.2068 万股，其 中有限售条件流通股 9,430.0863 万股，无限售条件流通股 2,654.12 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688031 证券简称：星环科技 公告编号：2023-059 星环信息科技（上海）股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期 为自相关股东通过发行人增资扩股取得的股份发行人完成增资扩股工 商变更登记手续之日（即 2020 年 12 月 28 日）起 36 个月。前述限售 股股东数量合计为 8 名，对应股份数量为 5,925,479 股，占公司总股 本次股票上市流通总数为 5,925,479 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 12 月 28 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会 2022 年 8 月 23 日出具的《关于同 意星环信息科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可〔2022〕1923 号），公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,021.0600 万股，并于 2022 年 10 月 18 日在上海证券交 ...