安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 一、考核目的 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善 公司法人治理结构，健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调 动公司核心团队的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合， 共同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励 计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》及公司限制性股票激励计划的 相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与 考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括在公司任职的董事会 认为需要激励的人员。 四、考核机构 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组 ...

毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场东 2 座办公楼 8 层。 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度 履职情况评估报告 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请了毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作为公司 2023 年度的财务报表及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的要求，公司对毕马威华振的履职情况进行评估。经评估， 公司认为，近一年毕马威华振资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤 勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计 师事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。 截至 2023 年 12 月 31 日，毕马威华振有合 ...

安集微电子科技（上海）股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等相关法律、法规及规范性文件和《安集微电子科技（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1．公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月 内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律 法规规定不得实行股权激励的；（5）中 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-009 安集微电子科技（上海）股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第九次会议于 2024 年 4 月 15 日以现场及通讯表决相结合的方式召开。本次会 议的通知于 2024 年 4 月 4 日通过电子邮件等形式送达全体监事。会议应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席冯倩女士主持。会议的召集和召 开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、法规、 部门规章以及《安集微电子科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》 2023 年度，公司监事会本着对全体股东负责的精神，按照《公司法》《中华 人民共和国证券法 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-020 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照安集 微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托， 独立董事井光利先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 9 日召开的 2023 年年 度股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事井光利先生，其基本情况 如下： 井光利先生，1962 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央党校经济 学研究生学历，正高级会计师。历任天津文化用品采供供销站科长，天津一商集 团副总经理。2022 年 5 月退休。2023 年 5 月至今任公 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-015 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于变更公司财务总监的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、专门委员会审核情况 公司召开了第三届董事会提名委员会第三次会议及第三届董事会审计委员 会第六次会议，提名委员会对公司财务总监候选人的提名、任职资格等情况进行 了核查，认为：公司财务总监候选人具备担任公司高级管理人员的资格和能力， 不存在《公司法》《公司章程》等规定不得担任公司高管的情形，不存在被中国 证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，全体委员同意聘任刘荣先生 为公司财务总监，并同意提交公司董事会审议。 审计委员会对公司财务总监候选人的任职条件进行核查，认为：财务总监候 选人刘荣先生具备担任公司财务总监的资格与能力，其教育背景、工作能力和职 业经验能够履行相应工作岗位的职责。全体委员同意聘任刘荣先生为公司财务总 监，并同意提交公司董事会审议。 二、董事会审议情况 安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）因战略发展及 ...

证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-007 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/8/31，由董事长 Shumin Wang 提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 1,000 万元~2,000 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 股 122,809 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.1240% | | 累计已回购金额 | 万元 1,974.8941 | | 实际回购价格区间 | 155.41 元/股~164.77 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，独立董事对本次事项发表了明确同 意的独立意见 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688019 证券简称：安集科技 公告编号：2024-006 安集微电子科技（上海）股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份进展的公告 二、实施回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份（2023 年 12 月修订）》等相关法律法规规定，现将公司实施 回购股份进展情况公告如下： 2024 年 2 月，公司未进行相关股份回购操作。 重要内容提示： 截止 2024 年 2 月 29 日，安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称 "公司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购股份 122,809 股，占公司总股本 99,070,448 股的比例为 0.1240%，回购成交的最高价 为 164.77 元/股，最低价为 155.41 元/股，支付的资金总额为人民币 19,748,941.44 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、公司回购股份的基本情况 2023 年 8 月 3 ...

公司基本信息 - 股票简称安集科技，代码 688019，编号 2024 - 002 [1] - 投资者关系活动类别为特定对象调研 [1] - 参与单位有中金、博时基金等多家机构 [1] - 活动时间为 2024 年 2 月 27 日，地点在公司会议室 [1] - 接待人员有副总经理、董事会秘书杨逊等 [1] 产品与业务情况 - 四季度产品结构无较大变化，交付和供货按预期开展，未受其他因素影响 [2] - 电镀液及添加剂产品市场推进按计划进行，部分产品获客户端认可，处于上量起步阶段，对 2023 年营收贡献度较小 [3] - 供货节奏未受下游客户库存变化实质性影响 [3] 财务与成本情况 - 2023 年度扣非净利润增长比例小，原因是营收增长同时加大研发和销售投入，实施限制性股票激励计划使人力成本等增长，且汇兑收益大幅减少致财务收益下降 [2] - 2023 年实施限制性股票激励计划，全年股份支付费用较 2022 年增长，未来会继续使用股权激励工具，费用依人员和计划确定，股份支付费用按月会计处理 [3] 研发情况 - 2024 年公司会持续投入研发，把握客户端需求和新应用新技术机会，研发费用率维持在相应区间 [3] - 氧化铈磨料研发和产业化积极推进，已应用于几款抛光液产品并稳定供应客户端；几款硅溶胶在不同抛光液产品中内部测试并与客户合作验证，对综合毛利率影响较小 [4] 应对与发展情况 - 公司通过长期布局、丰富完善产品品类，应对宏观经济及行业周期波动，保证销售收入稳健增长 [4] - 未来几年，公司将把握国产化替代及工艺优化产生的新需求，提升研发和交付水平，促进产品在客户端导入及上量 [4] 利润率情况 - 不同化学机械抛光液和功能性湿电子化学品系列产品利润率不同，公司整体管理综合产品利润率在健康区间 [5]

报告公司投资评级 - 维持“强推”评级 [1][12] 报告的核心观点 - 收入保持稳步增长，平台化布局有望带动公司业绩和盈利能力持续提高，随着晶圆厂稼动率回升和扩产落地，公司拓宽产品系列，协同效应显现 [12] - 晶圆厂稼动率回升叠加扩产持续推进，带动 CMP 抛光液需求不断增长，公司作为龙头厂商有望受益 [12] - 公司坚持自主研发构筑核心技术壁垒，横向拓宽产品线打造半导体材料平台，平台化布局成效将不断显现 [12] - 考虑到下游需求复苏弱于预期，将公司 2023 - 2025 年归母净利润预测调整为 3.87/4.80/6.12 亿元，对应 EPS 为 3.91/4.85/6.17 元，给予公司 2024 年 37 倍 PE，对应目标价 179.4 元 [12] 公司业绩情况 - 2023 年营业收入 12.38 亿元，同比增长 14.98%；归母净利润 3.87 亿元，同比增长 28.32%；扣非后归母净利润 3.12 亿元，同比增长 3.89% [1] - 2023Q4 营业收入 3.40 亿元，同比增长 20.08%，环比增长 5.13%；归母净利润 0.71 亿元，同比减少 24.78%，环比减少 11.25%；扣非后归母净利润 0.70 亿元，同比减少 5.60%，环比减少 13.04% [1][12] 公司基本数据 - 总股本 9,907.04 万股，已上市流通股 9,907.04 万股，总市值 145.64 亿元，流通市值 145.64 亿元，资产负债率 16.81%，每股净资产 20.44 元，12 个月内最高/最低价 280.56/121.52 元 [14] 财务预测表（部分指标） |指标|2022A|2023E|2024E|2025E| | ---- | ---- | ---- | ---- | ---- | |营业总收入（百万）|1,077|1,238|1,666|2,082| |同比增速（%）|56.8%|15.0%|34.6%|24.9%| |归母净利润（百万）|301|387|480|612| |同比增速（%）|141.0%|28.5%|24.0%|27.3%| |每股盈利（元）|3.04|3.91|4.85|6.17| |市盈率（倍）|48|38|30|24| |市净率（倍）|9.6|6.9|5.7|4.7|[16][52]