人事变动 - 公司拟聘任杜建斌为副总经理，任期至本届董事会届满[1] 人员信息 - 杜建斌1972年生，波士顿学院工商管理专业硕士[4] - 2000 - 2023年历任泰瑞达(上海)公司多职，2023年至今任绿的谐波国际业务负责人[4] - 杜建斌与公司5%以上股东等无关联关系，不持股，符合任职条件[1][4]

股东大会信息 - 2025年第二次临时股东大会11月17日14点30分在苏州公司会议室召开[3] - 网络投票11月17日，交易系统9:15 - 15:00、互联网9:15 - 15:00[3][5] - 审议两议案，已通过相关会议审议并披露[6] 股权及登记信息 - 股权登记日11月11日，A股代码688017，简称绿的谐波[11] - 会议登记11月12 - 13日，可异地信函等登记[15] 其他信息 - 议案1为特别决议，对中小投资者单独计票[7] - 现场会议食宿交通自理，需带证件提前签到[18]

收入和利润表现 - 第三季度营业收入为1.55亿元，同比增长49.92%[3] - 年初至报告期末营业收入为4.07亿元，同比增长47.36%[3] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为4025万元，同比增长81.19%[3] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为9367万元，同比增长59.21%[3] - 第三季度基本每股收益为0.2196元/股，同比增长66.74%[3] - 营业总收入同比增长47.4%，从2.76亿元增至4.07亿元[17] - 净利润同比增长58.5%，从5991万元增至9493万元[17] - 归属于母公司股东的净利润为9367万元，同比增长59.3%[18] - 基本每股收益为0.5112元/股，较上年同期的0.3488元增长46.6%[18] 成本和费用 - 第三季度研发投入为1677万元，同比增长53.51%，占营业收入比例为10.80%[4] - 年初至报告期末研发投入为3980万元，同比增长11.04%，占营业收入比例为9.79%[4] - 研发费用为3980万元，较上年同期的3584万元增长11.1%[17] - 支付给职工及为职工支付的现金同比增长24.8%，从8.881亿元增至11.084亿元[21] 现金流量表现 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为1.10亿元，同比增长122.21%[3] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长44.8%，从2024年前三季度的17.886亿元增至25.891亿元[20] - 经营活动产生的现金流量净额同比增长122.2%，从4.962亿元增至11.027亿元[21] - 投资活动产生的现金流量净额为负126.287亿元，较2024年同期的负45.251亿元显著扩大[21] - 投资支付的现金大幅增加至44.835亿元，而2024年同期为18.649亿元[21] - 筹资活动产生的现金流量净额改善为负13.835亿元，优于2024年同期的负37.424亿元[22] - 取得借款收到的现金为5.21亿元，相比2024年同期的2.793亿元有所增加[22] - 期末现金及现金等价物余额为2.34亿元，较期初的15.247亿元有所减少[22] 资产和负债变动 - 报告期末总资产为38.95亿元，较上年度末增长3.72%[4] - 货币资金从2024年末的15.25亿元大幅减少至2.36亿元[13] - 交易性金融资产从2024年末的1.82亿元大幅增加至14.58亿元[13] - 应收账款从2024年末的1.47亿元增加至2.06亿元[13] - 存货从2024年末的2.46亿元增加至2.86亿元[13] - 一年内到期的非流动资产从2024年末的2766万元大幅增加至3.28亿元[13] - 流动资产合计从2024年末的22.05亿元增加至26.21亿元[13] - 总资产从37.55亿元增至38.95亿元，增幅为3.7%[14][15] - 债权投资大幅减少，从8.45亿元降至5.03亿元，降幅为40.5%[14] - 在建工程从8918万元增至1.29亿元，增幅为45.0%[14] - 短期借款从6920万元降至3001万元，降幅为56.6%[14] - 递延收益从4287万元增至1.11亿元，增幅为158.9%[15] 股东和股权结构 - 报告期末普通股股东总数为31,788名[11] - 最大股东左昱昱持股31,711,794股，占总股本17.30%[11] - 第二大股东左晶持股31,707,522股，占总股本17.30%[11] - 香港中央结算有限公司为第三大股东，持股8,960,852股，占总股本4.89%[11] 非经常性损益 - 年初至报告期末非经常性损益项目中金融资产公允价值变动及处置损益为1820万元[6]

财务业绩表现 - 第三季度营收为1.55亿元，同比增长49.92% [1] - 第三季度净利润为4025.10万元，同比增长81.19% [1] - 前三季度营收为4.07亿元，同比增长47.36% [1] - 前三季度净利润为9366.73万元，同比增长59.21% [1] 业绩增长驱动因素 - 业绩增长主要系公司凭借技术积累与战略布局，订单和产能同步增长所致 [1]

董高任免 - 董事辞任，公司六十日内完成补选[6] - 收到辞任报告，两交易日内披露情况[5] 董高任职限制 - 多种情况不能担任公司董高[6] 董高义务与股份转让 - 董高忠实、勤勉义务1年内有效[12] - 离职半年内不得转让股份[16] - 任期届满前离职，年转让不超25%[16] 制度相关 - 制度经董事会通过生效、修改[19] - 董事会负责制度解释[20]

战略委员会构成 - 由3名董事组成，由独立董事或全体董事提名选举产生[4] - 设主任一名，由公司董事长担任[5] 会议规则 - 提前3日发通知，全体同意可免除[11] - 过半数委员出席且决议经半数通过有效[15][17] - 表决方式为举手或签字[18][20] 职责与召集 - 研究公司长期战略等并提建议、检查实施情况[8] - 董事长等可要求召开会议[11] 其他规定 - 会议记录由董事会办公室人员负责[22] - 档案由董事会秘书保存超10年[26] - 委员连续两次不出席，董事会可撤其职[17]

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前防范、专业审计，实现对公司财务 收支和各项经营活动的有效监督，确保董事会对管理层的有效监督，进一步完善 公司治理结构，苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）特设立 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），作为负责公司内、外部审计、监 督和核查工作的专门机构。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规和规范性文件以及《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工 作和内部控制，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报 告，并行使《公司法》规定的监事会的职权。 审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定履行职权，不受公司任何 其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由3名董事组成，其中，独立董事占多数，并至少有一名独 立 ...

资金存放与使用 - 公司募集资金应存放于董事会批准的专户，不得存放非募集资金或作他用[6][7] - 公司使用募集资金应按发行申请文件承诺的计划使用[11] - 公司募集资金原则上用于主营业务并投向科技创新领域，不得用于财务性投资等[12] 资金置换 - 以募集资金置换自筹资金应在募集资金转入专户后6个月内实施[14] - 募投项目支付困难以自筹资金支付后，6个月内可实施置换[14] 资金管理 - 现金管理产品期限不得超过12个月[16] - 单次临时补充流动资金时间不得超过12个月[18] - 公司对暂时闲置募集资金进行现金管理需经董事会审议通过并披露相关信息[19] 节余资金处理 - 节余募集资金（包括利息收入）低于1000万，可免于特定程序，在年报披露使用情况[23] - 单个募投项目完成后，节余资金用于其他用途需经董事会和保荐机构同意，低于1000万除外[20][23] 超募资金使用 - 超募资金用于在建及新项目、回购股份并注销，科创公司需明确使用计划并按计划投入[19] 项目相关规定 - 公司应在募集资金到账后1个月内与相关方签订三方监管协议并公告[7] - 募投项目搁置超1年或超过计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证[11] 信息披露与核查 - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[31] - 保荐机构至少每半年度对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场调查[31] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放等情况出具专项核查报告[32] - 年度审计时，公司聘请会计师事务所对募集资金存放等情况出具鉴证报告[32] 用途变更 - 改变募集资金用途的情形需董事会决议、保荐机构发表意见并提交股东会审议[26] - 变更募投项目需公告原项目情况、新项目情况等内容[28] - 募投项目对外转让或置换需公告转让原因、已投资金额等内容[25][28]

独立董事任职要求 - 原则上最多在3家境内上市公司兼任职务[3] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[5] - 人数不少于董事会成员总数的三分之一[6] - 审计委员会中应过半数[6] - 提名、薪酬与考核委员会中应过半数并担任召集人[6] - 以会计专业人士身份被提名，有经济管理方面高级职称需在会计等专业岗位有5年以上全职工作经验[7] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚的不得担任[8] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或为前十股东的自然人及其亲属不得担任[11] - 直接或间接持有公司发行股份5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[11] - 连任时间不得超过六年[19] 独立董事履职规定 - 辞职致比例不符规定或缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内完成补选[20] - 行使部分特别职权需全体独立董事过半数同意[24] - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议解除其职务[25] - 每年现场工作时间不少于15日[26] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[28] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[28] - 出现特定情形，应及时向证券交易所报告，部分需全体独立董事过半数同意[29] - 年度述职报告最迟在公司发年度股东会通知时披露[32] - 应持续关注相关董事会决议执行情况，违规及时报告[33] 公司对独立董事的保障 - 应保障独立董事知情权，定期通报运营情况并提供资料[35] - 应为独立董事提供工作条件和人员支持[31] - 独立董事行使职权时公司人员应配合，阻碍可向相关部门报告[32] - 应及时向独立董事发董事会会议通知并提供资料，保存至少十年[33] - 聘请中介等费用由公司承担[34] - 给予独立董事适当津贴，标准经股东会审议并年报披露[35] - 可建立独立董事责任保险制度[36] - 应健全独立董事与中小股东沟通机制[37] 制度相关 - 本制度股东会审议批准后生效，由董事会负责解释[40] - 制度生效时间为2025年10月[41]

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资程序及审批权限，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规和《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本制度。 本制度所称的对外投资是指公司为实施公司发展战略，延伸和完善产业链 条，增强公司竞争力，而用货币资金、有价证券、以及各种国家法律允许的实物 资产、无形资产或其他资产形式作价出资，所进行的各种投资行为。 第二条 对外投资的基本原则：集中决策、统一管理、授权经营、提升实力。 第三条 本制度适用于公司以及公司所属全资子公司、控股子公司（简称子公 司，下同）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 第五条 公司投资管理部门是公司实施对外投资的开拓部门和管理职能机构， 负责根据公司发展战略，进行投资项目的信息收集、整理，对拟投资项目进行投 资价值评估并提出建议。 其主要职责是： （一）策划、拟订公司的对外投资管理计划和办法； （ ...