资金占用防范 - 公司应建立有效内部控制制度防范资金占用[2] - 控股股东等不得占用公司资金[6] - 控股股东转让控制权前需解决违规占用资金问题[8] 担保风险控制 - 公司为关联方提供担保需股东会审议通过[6] - 公司应对已发生的担保情况自查并整改[7] 监督检查机制 - 财务部和审计部应定期检查资金往来情况[10] - 审计委员会可聘请中介机构提供专业意见[10] 资金清偿规定 - 被占用资金原则上以现金清偿，以资抵债需满足多项规定[13] 违规处理措施 - 董事会建立“占用即冻结”机制[13] - 对协助占用资产的董高人员将进行处分和追究法律责任[15]

重大信息范围 - 重大信息适用于公司及子公司，包括拟提交董事会审议事项、交易等[3][5] 报告要求 - 5%以上股份股东股份质押等情形应报告董事会秘书[10] - 报告义务人知悉后第一时间报告并24小时交书面文件[12] 保密义务 - 报告义务人及相关人员对重大事项有保密义务[14] - 控股股东、实际控制人应通知披露并保密[16] 报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度[20] 人员职责 - 负有报告义务人员包括董事等多类主体[21] - 报告义务人指定联络人负责信息收集等工作[21] 资料报送 - 年度报告等资料需及时准确报送证券事务管理部门[20] - 书面资料需报告义务人签字，经董秘同意除外[22] 责任追究 - 未及时上报追究相关人员责任，违规由其担责[22] 制度生效 - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责修改、解释[25][26]

总经理任期与职权 - 总经理每届任期三年，可连聘连任[5] - 授予总经理单笔对外投资等多项金额决定权[11][12] 会议与报告制度 - 总经理办公会每月召开一次，可开临时会[15] - 总经理按季、半年、年度向董事会定期报告[24] 人员职责 - 副总经理参与规划制定并制定分管计划[32] - 财务负责人制订资金计划并报董事会[33] 细则规定 - 工作细则由董事会制定，冲突以议事规则为准[35] - 工作细则自审议通过生效，由董事会解释[36]

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 第八条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 第九条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信 外部信息报送和使用管理规定 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外 部信息报送和使用管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）等法律法规以及《苏州绿的谐波传动科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司和控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司证券及其衍生品种交易交易价格可能 产生影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、 财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚 未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第 ...

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正" 原则，保护广大投资者的合法权益，根据根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《披露办法》） 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规 范性文件及《苏州绿的谐波传动科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当按照本管理制度以及上海 证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并应当保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理 公司内幕信息知情人的登记入档事宜和报送事宜。当董事会秘书不能履行职责时， 由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公司证 ...

报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[9] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[9] - 季度报告应在会计年度第3、9个月结束后1个月内编制完成并披露[9] 重大事项披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[12][19] - 公司应及时披露预计经营业绩亏损或大幅变动情况[11] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，需披露财务数据[11] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[11] - 定期报告存在差错或虚假记载被责令改正，应及时披露[11] - 公司变更名称、章程等信息应立即披露[13] - 公司应在董事会决议等重大事件发生时及时披露[13] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人持股或控股权变化需披露[17] 交易披露 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需披露[24] - 交易成交金额占公司市值10%以上需披露[24] - 交易标的资产净额占公司市值10%以上需披露[24] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营业收入10％以上且超1000万元需披露[24] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以上且超100万元需披露[24] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上且超1亿元需披露[27] 审议事项 - 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[29] - 单笔财务资助金额超过上市公司最近一期经审计净资产10%需股东会审议[30] - 公司与关联人交易（担保除外）超3000万元且占最近一期经审计总资产或市值1%以上，需经多环节审议[32] 关联交易披露 - 与关联自然人成交超30万元交易需披露[32] - 与关联法人成交占最近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易需披露[32] 其他披露 - 涉案超1000万元且占最近一期经审计总资产或市值1%以上诉讼仲裁需披露[36] - 计提资产减值或核销资产对当期损益影响占最近一年经审计净利润绝对值10%以上且超100万元需披露[38] - 预计净利润为负或业绩波动超50%、扭亏为盈需刊登业绩预告[40] - 公司控股股东质押股份占比达50%以上及后续质押等情形需披露[39] - 持股5%以上股东股份被冻结等情形需披露[39] - 利润分配和转增股本方案应在股权登记日前3至5个交易日披露实施公告[40] - 股票交易异常波动应于次一交易日披露公告[40] 董事高管规定 - 董事、高管股份变动应在2个交易日内向公司报告并公告[51] - 董事、高管股票买卖6个月内反向操作收益归公司[52] - 新任董事任职事项通过后2个交易日内不得买卖股票[52] - 现任董事信息变化后2个交易日内不得买卖股票[52] - 现任董事离任后2个交易日内不得买卖股票[52] - 公司年度报告公告前十五日内董事、高管不得买卖股票[54] - 公司季度报告公告前五日内董事、高管不得买卖股票[54] 违规处理 - 董事违反规定公司视情节给予批评、警告直至撤换[57] - 内部人员违规未造成严重影响给予批评、警告、降职处分[57] 制度生效 - 制度自公司董事会审议通过之日起生效并施行[63]

信息披露制度 - 信息披露义务人按规定办理业务适用本制度[3] - 涉及国家秘密依法豁免披露，商业秘密符合条件可暂缓或豁免[5] - 暂缓、豁免披露商业秘密后3种情形应及时披露说明[6] - 定期和临时报告涉密可特定方式豁免披露[7] 审批与流程 - 确定暂缓、豁免事项应审慎，防止信息泄露[9] - 决定需填审批表等资料，董事长签字确认后归档十年[9] - 内部审核含业务部门提交、董秘审核、董事长审批[10] - 报告公告后十日内报送登记材料[11] 责任追究 - 公司确立责任追究机制，惩戒违规人员[11] 知情人管理 - 公司有信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表[16] - 知情人需填身份等信息及知悉信息内容[17][18] - 知情人需签署保密承诺函，明确制度内容[19] - 知情人负有保密等义务，不当泄密担责[19]

苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范苏州绿的谐波传动科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行 为，保证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司股东会规则》《苏州绿的谐波传动科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关法律、法规、规范性文 件之规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规则 的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的职权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一） 选举和更换由非职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； 苏州绿的谐波传动科技股份有限公司 股东会议 ...

制度相关 - 公司制定年报信息披露重大差错责任追究制度[2] - 制度适用于公司董事、高管等相关人员[3] - 违反规定使年报披露差错应追究责任[3] - 责任追究形式多样，董监高等可附带经济处罚[7][8] - 制度由董事会解释修订，审议通过后生效[10]

投资者关系管理制度 - 制定投资者关系管理制度加强与投资者信息沟通[2] - 工作目的包括促进公司与投资者良性关系等[4] - 工作基本原则有合规性、平等性等原则[6] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露等[7] - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[9] 业绩说明会安排 - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会[12] - 在业绩说明会等活动前确定提问可回答范围[13] 管理职责与负责人 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[14] - 工作主要职责包括拟定制度等[15] 沟通渠道建设 - 加强投资者网络沟通渠道建设和运维[18] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱，专人负责并保证线路畅通[23] - 丰富和更新网站内容，设立投资者关系管理专栏[23] 接待与股东会安排 - 接待投资者需对方提供来访目的及问题提纲、签订保密协议，由董事会秘书审定后交相关部门准备材料[20] - 按规定做好股东会安排组织工作，为股东参会及交流提供便利[20] 信息披露要求 - 按规定履行强制性信息披露义务，积极召开投资者说明会[20] - 可自愿披露规定以外信息，但需提示风险并及时更新[21] - 应披露信息须在指定报纸和网站第一时间公布，其他公共传媒披露不得先于指定平台[22] 其他事项 - 董事会秘书可列席公司会议，做好信息披露工作[24] - 进行投资者关系活动应建立完备档案制度[24] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[27]