证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-011 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会召开情况 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监 事会第二十一次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于2024年3月26日在上海 市浦东新区康新公路3399弄时代医创园25号楼9层公司会议室以现场表决与通讯 结合的方式召开。本次会议通知已于2024年3月15日通过邮件方式送达全体监事。 本次会议由公司监事会主席梁敏女士召集并主持，会议应出席监事3名，实际出 席监事3名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《关于公司<2023年年度报告>及其摘要的议案》 公司严格按照各项法律、法规、规章等的要求规范运作，公司2023年年度报 告及摘要 ...

一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 叶小杰先生，博士研究生学历，2013 年至今任职上海国家会计学院副教授、 硕士生导师，美国亚利桑那州立大学访问学者；2018 年 12 月至今，担任天奇自 动化工程股份有限公司独立董事；2020 年 5 月至今，担任厦门钨业股份有限公 司独立董事；现任心脉医疗独立董事。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（叶小杰） 本人作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉的履行 独立董事的义务和职责，积极参加公司 2023 年召开的股东大会、董事会及董事 会各专门委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了作为独立董事的专业优势及独立作用，现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 次未亲自参加会议的情况发生；公司共召开 1 次年度股东大会 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘宝林） 本人作为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着认真负责的态度，忠实勤勉的履行 独立董事的义务和职责，积极参加公司 2023 年召开的股东大会、董事会及董事 会各专门委员会等相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关重大事项均 发表了独立意见，充分发挥了作为独立董事的专业优势及独立作用，现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘宝林先生，博士研究生学历。上海理工大学医疗器械与食品学院院长。1997 年 1 月至今先后担任上海理工大学低温生物医学技术研究所讲师、副教授、教 授、研究生院执行院长、医疗器械与食品学院院长；2001 年 2 月至 2002 年 8 月， 担任美国密西根州立大学访问学者；2002 年 8 月至 2004 年 7 月，担任美国亚 ...

上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10)8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400400 号 上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有 限公司 (以下简称 "心脉医疗"）2023 年度的 ...

上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 in and the state KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beiiing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpma.com/cn 追外解烂术外游戏剧可站 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 对上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2400390 号 上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司董事会: 我们接受委托，对后附的上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司 (以下简称"心脉医 疗"）募集资金 2 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及上海微创心脉医疗 科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）《审计委员会工作制度》的有关规 定，现将公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告汇报如下： 一、审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 公司于 2023 年 3 月 28 日召开第二届董事会第十四次会议，2023 年 4 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公 司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）作 为本公司 2023 年度审计机构。 根据公司《审计委员会工作制度》等有关规定，审计委员会对会计师事务所 履行监督职责的情况如下： （一）公司审计委员会从专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审 计工作情况及其执业质量等方面对毕马威华振进行了审查，认为其具备从事证券 ...

上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二零二四年三月 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护 股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《上海微创 心脉医疗科技（集团）股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司 聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比 照本制度执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会审议决定。 公司不得在股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东不得向公司指定会计师事务所，不得 ...

公司代码：688016 公司简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"或"公 司"）于 2024 年 3 月 26 日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第 二十一次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司拟续聘毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）为本公司 2024 年度境内审计机构。该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-015 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 一、拟聘任的会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 毕马威华振会计师事务所于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并于 2012 年 8 月 1 日正式运营。 毕马威华振总 ...

第二届董事会第二十五次会议议案 议案五 关于独立董事独立性自查情况的议案 各位董事： 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 公司董事会就在任独立董事叶小杰先生、刘宝林先生、付荣女士的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： 以上议案现提请各位董事予以审议。 附件： 1、《董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告》 2、《独立董事独立性自查报告》（叶小杰、刘宝林、付荣） 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会 董事长：Jonathan Chen 2024 年 3 月 26 日 经核查独立董事叶小杰先生、刘宝林先生、付荣女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...