证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 编号：2024-079 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，通过了以下议案： （一）审议通过《关于<上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年 员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝 聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展， 在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司根据《公司法》 《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件 以及《公司章程》的规定，拟实施公司 2024 年员工持股计划，并制定了《上海微创 心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要。 本议案已经公司董事会薪酬与考核 ...

员工持股计划基本信息 - 2024年员工持股计划初始设立时持有人不超187人（不含预留份额）[11] - 员工持股计划中董监高共7人[11] - 员工持股计划资金来源为合法薪酬、自筹及其他合法方式[11] - 员工持股计划存续期为60个月[11] - 存续期届满前经2/3以上份额同意可延长[11] 员工持股计划规模与价格 - 员工持股计划涉及标的股票约110万股，占股本总额0.89%[12] - 员工持股计划购买回购专用账户股票价格为58元/股[19] - 草案公布前1、20、60、120个交易日股票均价50%分别为50.83、53.03、51.71、50.15元/股[19] 员工持股计划审批情况 - 2024年12月3日职代会、董事会、监事会均表决通过相关议案[16] - 监事会同意实施并提交2024年第四次临时股东大会审议[22] - 员工持股计划实施尚需股东大会决议批准[25] 员工持股计划影响与合规 - 公司实施员工持股计划符合依法合规等原则[10] - 全部有效员工持股计划持股未超股本总额10%，单个员工未超1%[12] - 监事会认为公司不存在禁止实施情形[21] - 实施对公司持续经营和股东权益有正面影响[23] - 独立财务顾问认为利于建立激励机制和股东权益增值[23] 公司基本信息 - 公司为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司[4] - 公司成立于2012年8月17日，2019年7月22日上市[13][14]

员工持股计划情况 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 《持股计划（草案）》符合规定，无损害公司及股东利益情形[2] - 制定2024年员工持股计划程序合法有效[2] 持有人与实施原则 - 拟定持有人符合条件，主体资格合法有效，无强制参与情形[2] - 遵循自主决定、自愿参加原则，实施前充分征求员工意见[2] 决策进展 - 监事会同意实施本员工持股计划[2] - 同意将相关议案提交2024年第四次临时股东大会审议[2] - 监事会意见发布于2024年12月3日[3]

员工持股计划 - 公司2024年12月3日召开职工代表大会征求员工持股计划意见[1] - 职工代表审议通过2024年员工持股计划草案及摘要[1] - 该议案需经股东大会审议通过后方可生效[2]

（一）审议通过《关于<上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年 员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 经审议，监事会认为：《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年员 工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施 员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在 损害公司及全体股东利益的情形，符合公司长远发展的需要。监事会同意公司实施 2024 年员工持股计划。 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 编号：2024-080 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"或"公司"） 第三届监事会第三次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 12 月 3 日在公 司会议室以现场及通 ...

证券简称：心脉医疗 证券代码：688016 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 声明 本公司董事会及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 风险提示 一、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，后续能否获得公司 股东大会批准尚存在不确定性。 二、有关本员工持股计划的资金来源、出资比例、实施方案等属初步方案， 本员工持股计划能否最终完成实施，存在不确定性。 三、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则参与本员工持股计划。若 员工认购金额较低时，本员工持股计划存在不成立或者低于预计规模的风险。 四、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 2 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年十二月 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）》系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关 于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 ...

第一条 为规范上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心 脉医疗"或"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实 施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《" 自律监管指引第 1 号》"） 等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定《上海微创 心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简 称"本管理办法"）。 第二章 本员工持股计划的制定 第二条 本员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，制定了《上海微创心脉医疗科技（集团）股 份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本员工持股计划草案" 或"本员工持股计划"）。 公司员工自愿、合 ...

税务事项通知 - 公司收到国家税务总局上海市浦东新区税务局第二税务所发来的《税务事项通知书》，需补缴税款及滞纳金[2] - 因公司累计两年（2021年、2022年）未填报企业年度发展情况报表，被取消高新技术企业资格，取消起始年度为2023年[3][8] - 税务机关追缴公司不符合认定条件年度起（即2023年）已享受的税收优惠，并要求缴纳滞纳金[3][8] 财务影响 - 需补缴的税款及滞纳金合计约为人民币6,000-7,000万元[3][9] - 对净利润的影响预计占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上[3][9] - 2023年营业收入为1,187,204,459.56元，同比增长32.43%[6] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为492,431,974.71元，同比增长37.98%[6] 公司回应与措施 - 公司已就取消高企资格公告提出书面异议，并与相关部门持续沟通[9] - 2024年10月12日，公司名列上海市第二批拟认定高新技术企业名单，现处于备案流程中[9] - 公司管理层高度重视，将持续加强管理工作，强化责任意识[9] 公司背景 - 公司产品主要分为主动脉支架类、术中支架类、外周及其他类产品[6] - 公司间接控股股东微创医疗不存在实际控制人，因此心脉医疗也不存在实际控制人[6] - 董秘邱根永先生拥有丰富的法务经验，现任公司副总经理兼董事会秘书[6] - 财务总监李春芳女士拥有毕马威华振会计师事务所和National Oilwell Varco集团的财务工作经验[6]

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-078 关于以集中竞价交易方式第二期回购股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日（第二期） | 2024/10/30 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限（第二期） | 2024 年 10 月 28 日~2025 年 10 月 | 27 日 | | 预计回购金额（第二期） | 10,000 万元~20,000 万元 | | | 回购用途（第二期） | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | | □用于转换公司可转债 | | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数（第二期） | 0 股 | | | 累计已回购股数占总股本比例（第二 | - | | | 期） | | | | 累计已回购金额（第二期） | 元 0 | | | 实际回购价格区间（第二期） | - | | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 10 月 28 日，公司召开 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2024-077 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于收到税务事项通知书需补缴税款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）收 到国家税务总局上海市浦东新区税务局第二税务所（以下简称"浦东新区税务局 第二税务所"）发来的《税务事项通知书》（沪税浦二通〔2024〕1186 号）。现将 有关事项公告如下： 3、2024 年 10 月 12 日，上海市高新技术企业认定办公室发布《关于公示 2024 年上海市第二批拟认定高新技术企业名单的通知》（沪高企认办〔2024〕018 号），公司名列其中。现在备案流程中。 一、基本情况 4、公司管理层对上述事项高度重视，将持续加强公司管理工作，组织和加 强相关部门及人员的培训学习，强化责任意识，切实维护公司及股东的利益。敬 请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会 1、2024 年 8 月 14 日，上海 ...