天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年限制性股票激励计划首 次授予第二个归属期满足归属条件的激励对象出资情况进行审验，并于 2024 年 6 月 7 日出具《验资报告》（天健验〔2024〕7-13 号）。经公司向中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司办理股份登记手续，公司 2022 年限制性股票激励 计划首次授予第二个归属期之新增股份 2,528,250 股，已于 2024 年 6 月 20 日上 市流通。 证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-066 深圳光峰科技股份有限公司 关于变更注册资本、修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 29 日召 开第二届董事会第三十五次会议，审议通过《关于变更注册资本、修订<公司章 程>的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、关于公司变更注册资本情况 1、公司于 2024 年 5 月 30 日分别召开第二届董事会第三十三次会 ...

审计机构情况 - 拟续聘天健为2024年度财务和内控审计机构[2] - 天健上年末合伙人238人，注册会计师2272人[2] - 天健2023年业务收入34.83亿元，审计收入30.99亿元[2] - 天健2023年上市公司审计客户675家，同行业513家[2] 费用与表决 - 2023年度审计费用140万元（含税）[5] - 2024年8月29日董事会8票同意续聘[7] - 续聘需股东大会审议通过生效[8] 风险与处罚 - 天健上年末累计计提职业风险基金超1亿，保险赔偿限额超1亿[3] - 天健近三年受行政处罚1次、监管措施多次[3] - 天健从业人员近三年受行政处罚3人次，涉及50人[3]

董监高股份买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[4] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[4] - 任期内和届满6个月内每年转让不超25%[6] - 持股不超1000股可一次全转让[6] 股份转让规则 - 新增无限售股当年可转让25%[8] - 新增限售股计入次年转让基数[8] 身份信息申报 - 新任董监任职通过后2日申报信息[11] - 新任高管任职通过后2日申报信息[11] 减持规定 - 减持前15日报告披露计划，时间区间不超3个月[12] - 减持完毕2日内向交易所报告公告[13] 变动报告 - 股份变动2日内报告公告[13] - 持股变动达规定履行报告披露义务[14] 管理与监督 - 董事会秘书管理身份及持股数据[14] - 每季度检查买卖股票披露情况[14] - 发现违规向证监会和上交所报告[14] 制度相关 - 未尽事宜依规定执行[16] - 董事会负责解释制度[17] - 制度经审议通过生效修改亦同[17]

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-060 深圳光峰科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等相关规定，现将深圳光峰科技股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司""光峰科技"）2024 年半年度募集资金存放与使用情况， 说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳光峰科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1163 号）核准及上海证券交易所 同意，本公司公开发行人民币普通股 6,800 万股，发行价格为 17.50 元/股，募 集资金总额为 119,000.00 万元，扣除发行相关费用 12,752.92 万元后，募集资金 净额为 106,247.08 万元。上述募集 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-065 深圳光峰科技股份有限公司 关于调整公司回购股份用途并注销暨减少注册资本的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、回购股份的基本情况 （一）2022 年度回购方案 公司于 2022 年 3 月 18 日、2022 年 3 月 29 日分别召开第二届董事会第九次 会议、2022 年第一次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，具体内容详见公司 2022 年 4 月 9 日于上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报 告书》（公告编号：2022-032）。 1 为进一步向投资者传递公司对自身长期内在价值的坚定信心和高度认 可、增强投资者信心、切实提高股东的投资回报，结合公司实际情况， 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟将存放于回购专用 证券账户中用于员工持股计划或股权激励的 5,842,483 股全部予以注销 以减少注册资本。 本 次 ...

独立董事候选人条件 - 直接或间接持股不超1%，非前十股东自然人及其直系亲属[3] - 不在持股5%以上或前五股东单位任职及其直系亲属[3] - 最近36个月未受证监会处罚或刑事处罚[4] - 最近36个月未受交易所公开谴责或3次以上通报批评[4] - 兼任境内公司不超三家，在光峰科技任职不超六年[5]

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-073 深圳光峰科技股份有限公司 第二届董事会第三十七次会议决议公告 本回购方案按调整后的政策实行。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三十七次 会议（以下简称"会议"）会议通知及相关材料于 2024 年 8 月 29 日（星期四） 以书面或邮件方式送达公司全体董事，会议于 2024 年 8 月 30 日（星期五）以 通讯表决方式召开。公司董事会成员 8 人，实际出席董事会 8 人，公司监事 及高级管理人员列席会议，会议由董事长李屹先生主持。本次会议召集、召 开和表决程序符合相关法律法规以及《深圳光峰科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事认真讨论，会议审议并形成如下决议： （一）审议通过《关于 2024 年度第三期以集中竞价交易方式回购公司股 份方案的议案》 表决结果：8 票同意、 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-063 一、公司股权激励计划已履行的程序 （一）2021 年第二期限制性股票激励计划的审批程序 1、2021 年 9 月 30 日，公司分别召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会 第三次会议，审议通过《关于公司＜2021 年第二期限制性股票激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2021 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办 法＞的议案》等议案。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展及是否 存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。公司监事会对激励计划的相关 事项进行核实并出具核查意见。 2、2021 年 9 月 30 日至 2021 年 10 月 9 日，公司对本激励计划激励对象的姓名 和职务在公司内部进行公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对 象有关的任何异议。2021 年 10 月 16 日，公司监事会披露《监事会关于公司 2021 年 第二期限制性股票激励计划激励对象名单公示情况及审核意见的说明》。 3、2021 年 10 月 25 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《关 于公司 ...

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2024-069 深圳光峰科技股份有限公司 关于公司新增2024年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据公司日常经营需要，深圳光峰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司2024年度拟新增日常关联交易预计金额人民币500万元，主要为与 公司关联方深圳市绎立锐光科技开发有限公司（以下简称"绎立锐光"）发生提 供物业管理服务的日常关联交易预计。 本次新增关联交易预计事项无需提交公司股东大会审议。 本次新增关联交易预计事项为公司正常生产经营业务实际需要，交易双 方经平等协商参照市场价格确定交易价格，不存在损害公司股东尤其是中小股东 的利益；上述新增关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此对关联方 形成依赖或被其控制。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 | | | | | | 本年年初至 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

深圳光峰科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人 陈 菡 ，已充分了解并同意由提名人深圳光峰科技股份有限公司 董事会提名为深圳光峰科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任深圳光峰科 技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系 ...