激励计划审议 - 2021 - 2022年多次会议审议通过2021年激励计划相关议案[12][13][14] 股票回购注销 - 2022年12月22日同意回购注销2021年激励计划首次授予部分2名激励对象12.00万股限制性股票[15] - 2024年5月14日同意回购注销2021年激励计划首次授予部分1名、预留授予部分1名激励对象共计2.30万股限制性股票[16] - 2024年8月27日同意注销2023年激励计划首次授予部分12名离职激励对象的730,000份股票期权[20] 股票授予 - 2022年12月22日同意向激励对象授予2021年激励计划预留限制性股票45.00万股[15] - 2024年8月27日向2023年激励计划暂缓授予部分2名激励对象授予50.00万股限制性股票[20] - 2024年8月27日向2023年激励计划预留授予部分12名激励对象授予223.00万份股票期权[20] 价格调整 - 2022年12月22日2021年激励计划首次授予部分回购价格由4.69元/股调整为4.62元/股[15] - 2022年12月22日2021年激励计划预留部分限制性股票授予价格调整为4.62元/股[15] - 2024年5月14日2021年激励计划回购价格由4.62元/股调整为4.588元/股[16] - 2021年激励计划限制性股票回购价格调整为4.548元/股[25] - 2023年激励计划暂缓授予部分限制性股票授予价格调整为5.15元/股[25] - 2023年激励计划首次授予及预留部分授予股票期权行权价格调整为10.36元/份[25] 现金分红 - 2024年5月20日确定向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税）[23] - 2024年6月12日实际参与分配股本数419,057,976股，派发现金红利16,762,319.04元，每股派息0.04元（含税）[23] 其他 - 2024年5月14日同意对2021年激励计划首次授予部分26名、预留授予部分35名激励对象办理解除限售事宜[16] - 2023年激励计划股票期权首次授予激励对象中有12名因个人原因离职[35] - 截至法律意见书出具日公司及激励对象未出现不得实行股权激励情形[32] - 2024年8月27日监事会认为2023年激励计划激励对象获授条件已成就[32] - 公司尚需办理注销股份公告及已授予股票期权注销相关手续[36]

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-100 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票与股票期权激励计划激励 对象授予预留部分股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）《2023年限制性股票与股 票期权激励计划（草案）及其摘要》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本 激励计划"）规定的公司2023年股票期权预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023年第四次临时股东大会授权，公司于2024年8月27日召开的第二届董事会第 四十一次会议、第二届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于向2023年限制 性股票与股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》，确定以 2024年8月27日为预留部分授予日，向12名激励对象授予223.00万份股票期权。现 将有关事项说明如下： 一、股票期权授予情况 （一）本次股票 ...

融资情况 - 公司获批发行57700万元可转换公司债券，期限6年[3] - 募集资金总额577000000元，净额569302971.69元[3] 资金管理 - 新增募集资金专户用于光学镜片生产基地建设，截至8月21日余额0元[6] - 明确三方监管协议中各方权责及协议生效、失效条件[8][9]

公司信息 - 证券代码605228，简称为神通科技；债券代码111016，简称为神通转债[1] 资金管理 - 2024年6月11日审议通过用不超3.8亿闲置募集资金现金管理，期限一年[2] - 近日开立专用结算账户，开户机构为广发证券慈溪浒山路营业部，账号31038108[2] - 产品到期无购买计划时注销账户，专用于闲置资金投资结算[2]

神通科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四十次会 议于 2024 年 8 月 8 日采用通讯表决方式召开，经全体董事同意豁免本次会议通 知时间要求。会议应到董事 8 人，实到董事 8 人。本次会议由董事长方立锋先生 召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召开 符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及 《公司章程》的有关规定。 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-090 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 第二届董事会第四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者权益， 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，经公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司拟新增设立募集 资金专项账户， ...

重要内容提示： 2024年7月19日至2024年8月8日，神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股 价格的85%（9.79元/股），已触发"神通转债"的转股价格向下修正条款。 经公司第二届董事会第四十次会议审议通过，公司本次暂不向下修正"神 通转债"的转股价格。同时在本次董事会审议通过之日起未来6个月（2024年8月 9日至2025年2月8日）内，若再次触发"神通转债"的向下修正条款，亦不提出 向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间，自上述期间之后的第一个交 易日（即2025年2月10日）开始重新起算，若再次触发"神通转债"的向下修正 条款，届时公司将再次召开董事会会议决定是否行使"神通转债"的向下修正权 利。 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-091 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于暂不向下修正"神通转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或 ...

| 证券代码：605228 | 证券简称：神通科技 公告编号：2024-089 | | --- | --- | | 债券代码：111016 | 债券简称：神通转债 | 神通科技集团股份有限公司 关于"神通转债"预计触发转股价格向下修正条件 的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024年7月19日至2024年8月1日，神通科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）股票在连续三十个交易日中已有十个交易日的收盘价低于当期转股价 格的85%（9.79元/股）。若公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交 易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，预计将触发"神通转债"转股价格的 向下修正条款。若触发转股价修正条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议 决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后 续公告，注意投资风险。 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[202 ...

回购方案 - 首次披露日为2024年2月8日[3] - 实施期限为董事会审议通过之日起12个月内[3] - 预计回购金额5000万元 - 10000万元[3] 回购进展 - 累计已回购股数6419501股，占总股本比例1.51%[3] - 累计已回购金额50996307.45元[3] - 实际回购价格区间6.33元/股 - 8.93元/股[3] 其他 - 2024年2月7日董事会审议通过回购议案[4] - 因2023年度权益分派，回购价格上限调整为不超14.66元/股[4] - 截至2024年7月31日回购进展符合既定方案[5]

经中国证监会出具的《关于同意神通科技集团股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1446号），同意神通科技集团 股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行面值总额57,700万元可转 换公司债券，期限6年，每张面值为人民币100元，发行数量5,770,000张，募集资 金总额为人民币577,000,000.00元，扣除发行费用人民币7,697,028.31元（不含税） 后，募集资金净额为人民币569,302,971.69元。上述募集资金扣除保荐承销费后的 余额已全部到账，立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验 资报告》（信会师报字[2023]第ZF11076号）。 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，按照《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性 文件的规定并结合公司实际情况，公司已制定了《神通科技集团股份有限公司募 集资金管理制 ...