公司治理 - 2023年公司董事会由9名董事组成，3名为独立董事[1] - 独立董事出席8次董事会会议、2次股东大会[3] 合规经营 - 2023年关联交易按市场原则定价[7] - 报告期内为子公司担保，无关联方担保及资金占用[7] 财务相关 - 2022年度利润分配方案实施完毕[7] - 2022年度募集资金使用合规[8]

杭州热电集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号 一规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》 《杭州热电集团股份有限公司章程》和《杭州热电集团股份有限 公司董事会审计委员会工作规则》等有关规定,杭州热电集团股 份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会(以下简称 "审计委员会")积极开展各项工作,认真履行工作职责,充分 发挥应有的作用。现将 2023年度审计委员会履职情况向董事会 作如下汇报: 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由林伟女士、戴梦华先生、陆 舞鸽先生 3人组成。2023年11月28日,陆舞鸽先生因工作调 整申请辞去公司董事、董事会审计委员会委员职务。后补选金威 任先生为审计委员会委员。 公司第二届董事会审计委员会委员中非独立董事1名,独立 董事2名,独立董事委员占审计委员会成员总数的1/2 以上。 主任委员由独立董事林伟女士担任。委员会委员均具有与其职责 相适应的财务或法律方面的专业知识。 二、审计委员会会议召开情况 2023年度,公司审计委员会召开了4次会议,共审议16项 议案,具体情 ...

审计工作 - 审计杭州热电集团2023年度财务报表及关联资金往来汇总表[3] - 审计工作按中国注册会计师执业准则进行[7] 资金占用情况 - 浙江安吉天子湖热电2023年末占用资金余额17,000.00元[11] - 杭州热电工程2023年末占用资金余额1,000.00元[11] - 绍兴上虞杭协热电2023年末占用资金余额119.90元[11]

经 核 查 独 立 董 事 林 伟、戴 梦华、 陈 臻 的 任 职 经 历以及签署的相关自查文件,上述人员未在公司担 任 除 独 立 董 事 以 外 的 任 何 职 务, 也 未 在 公 司 主 要 股 东公司担任任何职务,与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系 因此,公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管 指引 第 1 号 -- 规 范 运 作 》 中 对 独 立 董 事 独 立 性 的相关要求。 杭州 热电股份 202 18 日 杭州热电集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根 据 证 监 会 《上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、 上海 证 券 交 易 所 《 股 票 上 市 规 则 》 《 上 市 公 司 自 律 监管指引第1号--规范运作》等要求,杭州热电集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事林伟、戴梦华、陈臻的独立性情 况进行评估并出具如下专项意见: ...

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-022 杭州热电集团股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司于 2024 年 4 月 18 日分别召开第二届董事会第二十二次会议、第二届 监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管 理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 12,000.00 万元的闲置自有资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险较低的现金管理产品。本议 案尚需提交 2023 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、使用自有资金进行现金管理的基本情况 1.投资目的：提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金。 尽管现金管理投资的产品属于发行主体提供的低风险投资品种，但金融市场 主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策发生变化 1 / 3 的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响，存有一定的系统性风险。 2.投资产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格 ...

资金出借预算 - 申请人每年11月上报次年资金需求，出借期限原则不超一年[8] - 资金出借额度纳入年度预算，经党委会前置研究，董事会或股东会决策[9] - 预算外资金出借，申请人提前30个工作日申请，公司按规定决策[9] 资金出借审批 - 资金出借预算经党委会前置研究后提交董事会审议，需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事通过[11] - 单笔出借超公司最近一期经审计净资产10%等四种情形，董事会审议后还需股东会审议[11] - 申请人为特定控股子公司可免适用部分股东会审议规定[11] - 董事会审议向关联参股公司出借，需全体非关联董事过半数且出席会议非关联董事三分之二以上通过，并提交股东会[11] 借款申请与合同 - 申请人实际借款提前15个工作日通过《财务业务申请单》提交相关内容[14] - 资金出借合同应明确至少六项条款[18] - 借款申请表需填写借款总额、起止日、利率等信息[30] 资金出借管理 - 财务管理部指派专人保存资料，统计并更新出借情况[18] - 资金出借备查台账应记录债务人名称、金额、期限、方式[19] - 资金出借台账记录借款人、借款金额、利率等信息[31] 借款偿还与披露 - 借款到期15日前督促借款人偿还本金和利息[19] - 申请人提前归还借款需提前10个工作日向财务管理部申请[20] - 公司应按规定如实披露资金出借相关事项[22] - 出现特定情形时公司需及时披露相关情况及补救措施[22] 责任与生效 - 公司对违规或失当造成的损失依法承担连带赔偿责任[24] - 未按规定程序操作给公司造成损失的人员应追究经济责任[24] - 本办法由董事会审议通过之日生效，原办法废止[27]

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-012 杭州热电集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2023 年 8 月 18 日分别召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司使用最高不超过人民币 16,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金 进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求、风险较低的现金 管理产品。上述额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，同时 董事会授权公司董事长最终审定并签署相关实施协议或合同等文件。 一、现金管理概况 （一）现金管理目的 （二）资金来源 1、资金来源 本次现金管理资金来源为公司部分暂时闲置募集资金。 2.募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州热电集团股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可〔2021〕280 号）核准，杭州热电集团股 ...

股权结构 - 杭实集团持股13,534,300股，占总股本3.38%[2] - 华丰集团持股64,000,000股，占总股本16%[2] - 杭实集团及其一致行动人合计持股77,534,300股，占总股本19.38%[4] 减持计划 - 杭实集团计划减持不超4,001,000股，不超总股本1%[2] - 集中竞价减持期为2024年4月15日至7月14日[4] - 减持股份为IPO前取得，与承诺一致[4][5] 减持影响 - 减持计划实施有时间、数量、价格等不确定性[6] - 减持不会导致公司控制权变更[6]

股权变动 - 杭实集团实施减持计划前持股81,000,000股，占总股本20.24%[3] - 2023年11月3日权益变动后，杭实集团持股16,700,000股，占总股本4.17%[3] - 截至公告披露日，杭实集团持股13,534,300股，占总股本3.38%[3] 减持计划 - 杭实集团计划减持不超8,002,000股，不超总股本2%[4] - 减持计划到期日为2024年2月15日，可实施最后交易日为2月8日[5] 减持情况 - 杭实集团累计减持3,465,700股，占总股本0.87%[5] - 减持期间为2023/8/16～2024/2/8[8] - 减持价格区间为26.01－29.46元/股[8] - 减持总金额为95,844,431.75元[8] - 本次减持已完成，未提前终止，达到减持计划要求[8][9][10]

证券代码：605011 证券简称：杭州热电 公告编号：2024-006 杭州热电集团股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 三、备查文件 第二届董事会第二十一次会议决议。 特此公告。 杭州热电集团股份有限公司董事会 会议由刘祥剑先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》 的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 二、董事会会议审议情况 审议通过《关于变更部分募投项目实施地点的议案》 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于 变更部分募投项目实施地点的公告》（公告编号：2024-008）。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 一、董事会会议召开情况 杭州热电集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十一次会 议于 2024 年 2 月 4 日以通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 1 月 30 日通过 邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 202 ...