公司代码：603985 公司简称：恒润股份 江阴市恒润重工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江阴市恒润重工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

补充流动资金的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为江阴 市恒润重工股份有限公司（以下简称"恒润股份"或"公司"）2021 年度非公开 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对公司部分募投项目结项及募投项目终止并将剩余募集资金永久补充 流动资金的事项进行了审慎核查，具体核查意见及核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金基本情况 天风证券股份有限公司 关于江阴市恒润重工股份有限公司 部分募投项目结项及募投项目终止并将剩余募集资金永久 经中国证券监督管理委员会《关于核准江阴市恒润重工股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2021]2739 号）的核准，公司已向济宁城投控股集 团有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 74,129,541 股，每股发行价格 为人民币 19.88 元，募集资金总额为人民币 1,473,695,275.08 元，扣除发行费用 人民币 ...

证券代码：603985 证券简称：恒润股份 公告编号：2024-016 ●剩余募集资金安排：永久补充流动资金，用于公司日常的生产及经营。 ●本事项已经第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第三十七次会议 审议通过，公司保荐机构对本事项发表了核查意见。 重要内容提示： ●本次拟结项募集资金投资项目名称："年产 4,000 套大型风电轴承生产线 项目"、"年产 10 万吨齿轮深加工项目"。 ●本次拟终止募集资金投资项目名称："年产 5 万吨 12MW 海上风电机组用 大型精加工锻件扩能项目"。 江阴市恒润重工股份有限公司 关于部分募投项目结项及募投项目终止并将剩余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ●本事项尚需提交公司股东大会审议。 江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称"公司"或"恒润股份"）于 2024 年 4 月 24 日分别召开第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第三十七次 会议，审议通过了《关于部分募投项目结项及募投项目终止并将剩余募集资金永 久补充流动资金的议案》，同意 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行74,129,541股A股，每股19.88元，募集资金总额1,473,695,275.08元，净额1,454,395,759.94元[1] - 2023年初募集资金专用账户余额391,591,579.99元，年末余额243,939,018.55元[9] - 2023年度，公司实际使用募集资金353,585,918.10元[10] - 2023年利息收入4,447,860.19元，理财收益1,486,719.61元，购买理财产品720,000,000.00元，赎回920,000,000.00元，手续费支出1,223.14元[9] - 募集资金总额为14.54亿元，本年度投入3.54亿元，累计投入12.46亿元[29] 理财情况 - 公司年初理财余额2亿，本期投资7.2亿，赎回9.2亿，理财收益2399566.82元[16][17] - 恒润环锻在中国建设银行人民币七天通知存款年初余额2亿，本期赎回2亿，收益272222.22元，预期年化收益率1.75%[16] - 恒润环锻在中国建设银行人民币七天通知存款本期投资1亿，赎回1亿，收益264930.55元，预期年化收益率1.75%[16] - 恒润环锻在中国建设银行三个月定期存款本期投资1亿，赎回1亿，收益375694.44元，预期年化收益率1.50%[16] - 恒润环锻在中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品 - 专户型本期投资1.5亿，赎回1.5亿，收益386630.14元，预期年化收益率0.95 - 2.94%[16] 项目情况 - 年产5万吨12MW海上风电机组用大型精加工锻件扩能项目承诺投资3.62亿元，截至期末投入进度45.86%，本年度效益975.02万元[29] - 年产10万吨齿轮深加工项目承诺投资3.38亿元，截至期末投入进度93.94%，本年度效益454.80万元[29] - 年产4000套大型风电轴承生产线项目承诺投资7.55亿元，截至期末投入进度101.03%，本年度效益 - 1.14亿元[29] - 三个项目合计承诺投资14.54亿元，截至期末投入进度85.65%，本年度效益 - 1.27亿元[29] 未来展望 - 因市场环境和行业需求变化，年产5万吨12MW海上风电机组用大型精加工锻件扩能项目拟于2024年终止[30] - 年产4000套大型风电轴承生产线项目因处于起步阶段和市场竞争影响，本年度未实现盈利[30]

立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上 海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务 所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计 网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"）作为公司2023年度财务报 表及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信会计师事务所2023年年度审 计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 2.人员信息 江阴市恒润重工股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 1.基本信息 截至2023年末，立信会计师事务所拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从 业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名 ...

江阴市恒润重工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称公司"）的独立董事，2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》、《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规的规定，秉承对公司和全体股东负责的精神，忠实勤勉地履行独 立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，充分发挥了专业 优势和独立作用，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会 审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护了公司全体股东的 合法权益。 现就本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、本人基本情况 （一）个人履历 鲁晓冬女士，中国国籍，1972 年 11 月生，无境外永久居留权，大专，注册 会计师。2009 年至 2015 年 10 月任上海中勤万信会计师事务所有限公司副主任 会计师；2015 年 10 月至 2023 年 1 月任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海分所负责人、合 ...

截至2023年末，立信会计师事务所拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从 业人员总数10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名。 江阴市恒润重工股份有限公司董事会审计委员会对 2023年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《江阴市恒润重工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求， 公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽 职守，认真履职。现将审计委员会对2023年度会计师事务所履行监督职责的情况 汇报如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"）由我 国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完 成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟 先生。立信会计师事务所是国际会计网络B ...

募集资金情况 - 2021年非公开发行A股股票74,129,541股，每股19.88元，募集资金总额1,473,695,275.08元，净额1,454,395,759.94元[1] - 截至2023年12月31日，募集资金存放余额为243,939,018.55元[8] - 2023年度募集资金专用账户利息收入4,447,860.19元[10] - 2023年度赎回理财产品920,000,000.00元，理财收益1,486,719.61元[10] - 2023年度购买理财产品720,000,000.00元[10] - 2023年度项目支出353,585,918.10元，手续费支出1,223.14元[10] - 2023年度实际使用募集资金353,585,918.10元[11] 项目投资情况 - 年产5万吨12MW海上风电机组用大型精加工锻件扩能项目承诺投资3.62亿元，截至期末累计投入1.6601442818亿元，进度为45.86%，本年度实现效益975.016045万元[28] - 年产10万吨齿轮深加工项目承诺投资3.3776729146亿元，截至期末累计投入3.1730781363亿元，进度为93.94%，本年度实现效益454.796998万元[28] - 年产4000套大型风电轴承生产线项目承诺投资7.5462846848亿元，截至期末累计投入7.6236435392亿元，进度为101.03%，本年度实现效益 - 1.1368439064亿元[28] - 三个项目合计承诺投资14.5439575994亿元，截至期末累计投入12.4568659573亿元，进度为85.65%，本年度实现效益 - 1.2739707209亿元[28] 资金使用决策 - 2023年10月25日审议通过用不超1.50亿元闲置募集资金进行现金管理[15] - 2021年12月17日，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金2.8570897278亿元[29] 未来展望 - 因市场环境变化与行业需求下滑，拟终止“年产5万吨12MW海上风电机组用大型精加工锻件扩能项目”[29] - “年产4000套大型风电轴承生产线项目”因处于起步阶段和风电市场竞争影响，本年度尚未实现盈利[28]

一、会计政策变更情况概述 证券代码：603985 证券简称：恒润股份 公告编号：2024-020 江阴市恒润重工股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 江阴市恒润重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召 开第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第三十七次会议，审议通过了《关 于会计政策变更的议案》。公司本次会计政策变更由董事会审议，无需提交公司 股东大会审议。具体内容如下： （一）会计政策变更原因 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《企业会计准则解释第 17 号》（财会 〔2023〕21 号）（以下简称"《准则解释第 17 号》"），自 2024 年 1 月 1 日起 施行。其中"关于售后租回交易的会计处理"的规定允许企业自发布年度提前执 行。公司根据上述文件的要求，公司自 2023 年度提前执行《准则解释第 17 号》。 （二）会计政策变更的主要内容 1、变更前采用的会计政策 本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—— ...

证券代码：603985 证券简称：恒润股份 公告编号：2024-018 江阴市恒润重工股份有限公司 关于 2023 年度拟不进行利润分配的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年度公司归属于上市公司 股东的净利润为-3,498.55 万元，经营活动产生的现金流量净额为-11,444.41 万 元。 基于公司 2023 年整体业绩亏损，根据《公司章程》的相关规定，公司不具 备现金分红的前提条件。综合考虑公司当前实际经营情况及中长期整体战略，为 维护股东的长远利益，2023 年度拟不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金 转增股本。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、2023 年度不进行利润分配的情况说明 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及 《江阴市恒润重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，公司的利润分配应 ...