深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年 10 月 18 日 | 2023 | 年第三次临时股东大会参会须知 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第三次临时股东大会议程 3 | | 2023 | 年第三次临时股东大会议案 5 | | | 议案一：《关于公司第五届董事津贴的方案》 5 | | | 议案二：《关于公司第五届监事津贴的方案》 6 | | | 议案三：《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》 7 | | | 议案四：《关于选举第五届董事会独立董事的议案》 11 | | | 议案五：《关于选举第五届监事会股东代表监事的议案》 14 | 深圳新星 2023 年第三次临时股东大会会议资料 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会参会须知 为维护各位投资者的合法权益，确保公司本次股东大会的顺利召开，依据中国证券 监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会议事规则》等有关规定， 特制定股东大会须知如下： 三、大会正式开始后，迟到股东人数、股权额不记入表决数；特殊情况，应经工作 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-076 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：松岩新能源材料（全南）有限公司（以下简称"松岩 新能源"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为松岩新能源提 供连带责任保证担保，担保的借款本金最高额为人民币 3,000.00 万元；截至 本公告披露日，公司已实际为松岩新能源提供的担保余额为人民币 3,000.00 万元（含本次）。 风险提示：本次被担保人松岩新能源的资产负债率超过 70%。截至 本公告披露日，公司及子公司对外担保金额超过公司最近一期经审计净资产 的 50%，主要为公司对全资子公司和参股公司提供的担保，均在经公司股东 大会审议通过的授权担保额度范围内。敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 1、担保基本情况 1、名称：松岩 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-075 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于对外担保进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人名称：全资子公司新星轻合金材料（洛阳）有限公司（以 下简称"洛阳新星"）、赣州市松辉氟新材料有限公司（以下简称"赣州松辉"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司为洛阳新星提供 连带责任保证担保，担保的最高本金限额为人民币 3,000.00 万元；公司为赣 州松辉提供连带责任担保，担保的债权最高余额为人民币 10,000.00 万元。 截至本公告披露日，公司已实际为洛阳新星提供的担保余额为人民币 87,656.00 万元（含本次）；公司为赣州松辉提供的担保余额为人民币 10,000.00 万元（含本次）。 本次担保是否有反担保：无 对外担保逾期的累计数量：无 风险提示：截至本公告披露日，公司及子公司对 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-073 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 特别风险提示：标的公司在未来经营过程中可能受到宏观经济、行业政 策变化、市场竞争、经营管理等因素影响导致投资收益存在不确定性的风险。 一、对外投资概述 因战略发展需要，深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与湘潭市正诚科技材料有限公司、自然人邱剑辉共同出资人民币 1,000 万元成 立湘潭新星新材料有限公司，其中公司出资人民币 510 万元，持有标的公司 51% 股权；湘潭市正诚科技材料有限公司出资人民币 340 万元，持有标的公司 34% 股权；邱剑辉出资人民币 150 万元，持有标的公司 15%股权。近日，经湘潭市 市场监督管理局核准，标的公司完成了工商注册登记手续并取得了营业执照。 根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次 对外投资事项无须提交公司董事会审议。 本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办 法》规定的重大资产重组事项。 关于对外投 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 公告编号：2023-074 | | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2020〕1441号"文核准，深圳市 新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年8月13日公开发 行了595.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额59,500万元。本 次发行的可转债期限为自发行之日起6年，即2020年8月13日至2026年8月12 日；债券票面利率：第一年0.4%、第二年0.6%、第三年1%、第四年1.5%、 第五年2.5%、第六年3%。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2020〕301号文同意，公司59,500万 元可转换公司债券于2020年9月11日起在上交所挂牌交易，债券简称"新星转 债"，债券代码"113600"。 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 累计转股情况：截至 2023 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李音，已充分了解并同意由提名人深圳市新星轻合金材 料股份有限公司董事会提名为深圳市新星轻合金材料股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独 立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任深圳市新星轻合 金材料股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如 下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会,现提名 姜波为深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名 人已同意出任深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为, 被提名人具备独立董事任职资格,与深圳市新星轻合金材料股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺 如下: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、 ...

深圳市新星轻合金材料股份有限公司 董事会提名委员会关于董事会换届选举的审核意见 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 第四届董事会提名委员会 2023 年 9 月 26 日 深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会： 作为深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会提名委员会成员，我们对公司第五届董事会非独立董事和独立董事候选人的 任职资格进行了认真审核，发表审核意见如下： 经审阅新一届董事会非独立董事候选人陈学敏、卢现友、宋立民、周志、 贺志勇、章吉林，独立董事候选人肖长清、姜波、李音的履历等材料，我们认 为：陈学敏、卢现友、宋立民、周志、贺志勇、章吉林能够胜任公司第五届董 事会非独立董事的任职要求，独立董事候选人肖长清、姜波、李音能够胜任公 司第五届董事会独立董事的任职要求，其任职资格符合《公司法》《公司章程》 等有关规定，不存在《公司法》等法律法规及其他有关规定的不得担任上市公 司董事的情形或被中国证监会确定为市场禁入者的情况；不存在被证券交易场 所公开认定为不适合担任上市公司董事的情形；独立董事候选人具有《上市公 司独立董事管理办法》中所要求的任职条件和独立性。 因此，我们同意提名陈学 ...

| 证券代码：603978 | 证券简称：深圳新星 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113600 | 债券简称：新星转债 | | 深圳市新星轻合金材料股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会换届选举情况 深圳市新星轻合金材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期 即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公 司章程》等相关规定，公司按程序进行董事会换届选举。根据《公司章程》以及 董事会的运行情况并结合公司实际，公司第五届董事会仍由 9 名董事组成，其中 非独立董事 6 名，独立董事 3 名，任期自股东大会通过之日起三年。 经第四届董事会提名委员会审查候选人任职资格，公司于 2023 年 9 月 28 日召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举 的议案》，独立董事对公司董事会换届选举发表了同意的独立意见，公司第五届 董事会董事候选人如下 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市新星轻合金材料股份有限公司董事会,现提名 肖长清为深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提 名人已同意出任深圳市新星轻合金材料股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认 为,被提名人具备独立董事任职资格,与深圳市新星轻合金材料 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并 承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任 ...