中 农 立 华 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 内 部控制审计报告 天 职 业 字 [2024]29150 号 一、企业对内部控制的责任 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acemt.gev.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://aco.mvf.gov.cn）"进行查验 。 内部控制审计报告 天职业字[2024]29150 号 中农立华生物科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了中 农立华生物科技股份有限公司（以下简称"中农立华公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内 部控制的有效性。 D 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,中农立华公司于 2023年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规 定在所有重大方 ...

证券代码：603970 证券简称：中农立华 公告编号：2024-008 中农立华生物科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 现金管理投资类型：在信誉好、规模大、有能力保障资金安全的银行， 购买安全性高、流动性好的现金管理产品，期限不超过 12 个月。 现金管理金额：日余额不超过人民币 10 亿元，在额度内可循环使用。 已履行及拟履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第五届董 事会第三十三次会议审议通过了 2024 年使用闲置自有资金进行现金管理的事 项。本事项需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：公司购买的现金管理产品，虽属于安全性高、流动性好 的投资品种，总体风险可控，但当货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及 相关法律法规发生变化时，不排除该项投资将受到市场波动的影响。 一、使用闲置自有资金进行现金管理的概况 （一）现金管理目的 公司在确保不影响正常经营及风险可控的前提下，使用闲置自有资金适时购 买安全性高、流动 ...

中农立华生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 2024 年 4 月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保对象的审查 3 | | 第三章 | 对外担保的审批程序 4 | | 第四章 | 对外担保的管理 7 | | 第五章 | 对外担保信息披露 8 | | 第六章 | 责任人责任 9 | | 第七章 | 附则 10 | 中农立华生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范公司的对外担保行为，有效防范 公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《中农立华生物科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司根据《中华人民共和国民法典》及其他法 律、法规和规范性文件的规定，以第三人身份为他人提供的担保，包括保证、抵 押或质押，包括公司为子公 ...

中农立华生物科技股份有限公司 独立董事专门会议工作办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等相关 法律、行政法规、规范性文件以及《中农立华生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 ...

业绩总结 - 2023年末公司财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4][5][6] - 纳入评价范围的单位资产总额和营收占比均100%[9] 未来展望 - 2024年继续完善内部控制体系建设[20] - 2024年强化内控评价和内部审计双重监督机制[20] 其他信息 - 重点关注购销存业务、税务管理等高风险领域[11] - 董事长为苏毅，授权日期2024年4月18日[21]

公司治理 - 2023年召开董事会会议7次、专门委员会会议8次、股东大会2次[3] - 2023年5月10日聘任李灿美为财务总监[6] - 2023年5月10日聘任黄柏集为总经理等四人[7] 独立董事履职 - 独立董事潘爱香出席全部相关会议[3][4] - 2024年独立董事将继续履职促进公司发展[9] 审计与合规 - 独立董事同意续聘天职国际为2023年度审计机构[6] - 2023年无会计政策等变更或重大差错更正[7]

中农立华生物科技股份有限公司 与 金融服务协议 金融服务协议 编号： 鉴于： 供销集团财务有限公司 2024 年 5 月 1．甲方为依法成立并合法存续的公司，为优化财务管理、提高 资金使用效率、降低融资成本和融资风险、提高风险管控能力，拟与 乙方进行合作，由乙方提供相关金融服务。 1 1．甲、乙双方同意，由乙方按照本协议及具体独立协议（如有） 约定为甲方提供相关金融服务。 2．甲、乙双方之间的合作为非独家的合作，甲方有权结合自身 利益自行决定是否需要及向乙方申请要求乙方提供本协议约定的服 务，也有权自主选择其他金融机构提供的服务。 3．甲、乙双方应遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、共同发 展及共赢的原则进行合作并履行本协议。 二、服务内容 乙方向甲方及下属子公司提供存款、信贷、结算及其他金融服务。 2．乙方作为依法成立的财务公司，愿意与甲方进行合作并为甲 方提供相关金融服务。 为了明确甲、乙双方的权利义务，甲、乙双方依据《中华人民共 和国民法典》《企业集团财务公司管理办法》等相关法律、法规的规 2 甲方： 中农立华生物科技股份有限公司 通讯地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 C 座 9 层 邮政编码：1 ...

证券代码：603970 证券简称：中农立华 公告编号：2024-010 中农立华生物科技股份有限公司 关于公司与供销集团财务有限公司签订 《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次交易为公司与供销集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）签订 《金融服务协议》，协议项下的交易构成关联交易。 本次交易为日常经营活动中发生的正常业务往来，遵循公平、公开、公 允、合理的原则，不存在损害全体股东，特别是中小股东利益的情形。 履行的审议程序：公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第五届董事会第三十 三次会议审议通过了本事项。本事项需提交公司股东大会审议。 一、关联交易概述 （一）概述 为满足公司流动资金的周转需要，提高公司资金使用效率，拓宽融资渠道， 公司与财务公司签订《金融服务协议》，在财务公司开立账户。在遵守国家法律 法规和金融机构运营规则的前提下，根据协议约定，由财务公司向公司提供存款、 结算、信贷及经监管机构批准的可从事的其他金融服务。具体额度情况如下： | 关联交 ...

中农立华生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步明确中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的职权范围，规范董事会运作程序，健全董事会的议事和科学决策程序， 充分发挥董事会的经营决策中心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司章 程指引》等有关法律、法规、规范性文件，以及《中农立华生物科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事、董事会秘书、列席董事会会议的监事、总经 理、副总经理、财务负责人和其他有关人员具有约束力。 第二章 董事会的组成及职责 董事会行使上述职权的方式是通过召开董事会会议审议决定，形成董事会决 议后方可实施。 第七条 董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员 会，按照《公司章程》和董事会授权履行职责。 第八条 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意 见或否定意见的审计报告的，公司董事 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人中农立华生物科技股份有限公司董事会，现提名刘玉玖为中农立华生 物科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已同意出任中农立华生物科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资 格，与中农立华生物科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履 行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独 ...