中农立华生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 任职资格 2 | | 第三章 | 聘任与解聘 3 | | 第四章 | 董事会秘书的职责 4 | | 第五章 | 附则 7 | 中农立华生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，进一步明确董事会秘书的职责和权限，更好地发挥董事会秘书的作用， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管 理办法》等其他法律、法规、规范性文件以及《中农立华生物科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与上海证券交易所之间的指定联 络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人 ...

战略委员会组成 - 由三名董事组成，至少含一名独立董事[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] 会议相关 - 分定期和临时会议，临时经两名以上委员提议召开[16] - 需三分之二以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[16] - 表决方式有举手表决等，临时可通讯表决[16] 资料及记录 - 会前三日提供资料并保存至少十年[16] - 会议记录由董事会秘书保存至少十年[17] 其他 - 必要时可邀请其他人员列席[16] - 可聘请中介机构，费用公司支付[16] - 工作细则经董事会批准生效，解释权归董事会[24][25]

业务范围 - 外汇套期保值业务包括远期结售汇、外汇掉期等业务或组合[8] 审批规则 - 单次或连续十二个月内累计金额未超公司最近一期经审计总资产10%由总经理审批[12] - 单次或连续十二个月内累计金额达到或超公司最近一期经审计总资产10%由董事会审批[12] - 单次或连续十二个月内累计金额达到或超公司最近一期经审计总资产50%需董事会审议通过后提交股东会审批[12] 部门职责 - 财务部是外汇套期保值业务的经办部门[15] - 审计部为外汇套期保值业务的监督部门[15] 其他规定 - 外汇套期保值业务相关交易文件保管期限至少10年[24] - 公司开展外汇套期保值业务要按规定及时披露信息[24] - 制度自董事会审议通过后生效实施，由董事会负责解释和修订[26]

财务报告重大会计差错认定 - 涉及资产、负债差错金额占最近一年经审计资产总额5%以上且超500万元[9][12][13] - 涉及净资产差错金额占最近一年经审计净资产总额5%以上且超500万元[13] - 涉及收入差错金额占最近一年经审计收入总额5%以上且超500万元[13] - 涉及利润差错金额占最近一年经审计净利润5%以上且超200万元[13] 年报信息披露重大差错认定 - 业绩预告与年报实际披露业绩有重大差异且无合理解释[10] - 业绩快报财务数据与定期报告有重大差异且无合理解释[10] - 业绩快报财务数据与定期报告差异幅度达20%以上且无合理解释[17] - 业绩预告业绩变动方向与年报不一致且无合理解释[17] - 业绩预告变动幅度或盈亏金额超出预计范围达20%以上且无合理解释[17] 处理流程 - 公司更正以前年度已公布年度财务报告，需聘请有资格会计师事务所审计[12] - 内审部门收集追究责任材料，提出意见和方案，经审计委员会审核上报董事会批准[8] - 财务报告有重大会计差错更正，内审部门提交说明后审计委员会审议，董事会决议[12] 信息披露要求 - 公司作出会计政策等变更或更正，应披露原因、影响及调整前后会计科目等信息[13][14] 责任承担与追究 - 董事长、总经理等对年报信息披露和财务报告承担主要责任[19] - 因信息披露差错被监管采取措施，内审部门查实原因并追究责任[19] - 情节恶劣从重或加重惩处[20] - 有效阻止不良后果从轻、减轻或免予处理[20][25] - 责任追究处罚前听取责任人意见[21] - 责任追究形式包括通报批评、警告等[26] - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[22]

舆情管理制度 中农立华生物科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高中农立华生物科技股份有限公司（以下 简称"公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应 急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司 商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资 者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及 《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报 道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的 传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向， 造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其 衍生品交易价格产生较大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、 舆情管理制度 快速反应、协同应对，有效监测、评估、应对和引导内部 舆论和社会舆论，减少、消除或避免因媒体报道可能对公 司造成的各种负面影响，切实维护公司的利益和形象。 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简 称"舆情工作组"）， ...

中农立华生物科技股份有限公司 内部审计制度 2025年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 机构和职权 2 | | 第三章 | 审计职责与内容 4 | | 第四章 | 审计工作程序 6 | | 第五章 | 审计工作底稿 6 | | 第六章 | 奖惩 7 | | 第七章 | 附则 8 | 中农立华生物科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，明确内部审计工作的领导体制、职责权 限、人员配备、经费保障、审计结果运用和责任追究等，维护中农立华生物科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管理，提高经济效益 ，促使公司经济持续健康发展，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《 企业内部控制基本规范》《中农立华生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《审计委员会工作细则》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司（以下简称" 公司及子公司"）。 第二章 机构和职权 第三条 内部审计的实施机构是公司审计部，审计部应配备不少于三 ...

中农立华生物科技股份有限公司 提名委员会工作细则 2025 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 2 | | 第三章 | 职责权限 | 3 | | 第四章 | 决策程序 | 3 | | 第五章 | 议事规则 | 4 | | 第六章 | 附则 | 5 | 中农立华生物科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中农立华生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及 其他有关法律、行政法规和规范性文件，本公司设立董事会提名委员会，并制定本 工作细则。 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中，独立董事应当过半数并担任 召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独 ...

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不超所持总数25%[14] - 所持股份不超1000股可一次全转让[16] - 上市交易1年内及离职后半年内不得转让[15] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前15日不得买卖[15] - 季报、业绩预告等公告前5日不得买卖[15] 股份变动管理 - 变动应自事实发生2日内报告并公告[18] 适用范围 - 持股5%以上股东买卖参照制度执行[23] 生效条件 - 办法经董事会审议通过后生效实施[25]

公司治理 - 2024年召开董事会会议11次、股东大会1次[3] - 2024年召开董事会专门委员会会议9次、独立董事专门会议1次[5] 人员履职 - 独立董事胡燕2024年履职情况良好，各会议出席率100%[4][5] - 2025年独立董事将继续按要求履职并建言献策[12] 公司决策 - 2024年8月26日常青职务调整，任党委副书记、纪委书记[11] 财务合规 - 2024年无会计政策等重大变更及差错更正[11] - 2024年无董事高管薪酬、对外担保及外汇套期保值业务[11]

证券代码：603970 证券简称：中农立华 公告编号：2025-018 中农立华生物科技股份有限公司 关于取消监事会的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中农立华生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 17 日 召开了第六届监事会第四次会议，会议审议通过《关于取消监事会及监事设置、 不再施行<监事会议事规则>的议案》，同意公司取消监事会及监事设置，《监事会 议事规则》不再施行。 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等规定，由董事会审 计委员会行使监事会的相关职权，公司拟取消监事会及监事设置，《监事会议事 规则》不再施行。 本议案尚需提请公司 2024 年年度股东大会审议。在 2024 年年度股东大会审 议通过之前，监事会及监事仍应当按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规 定继续履行职责，确保公司的正常运作。 特此公告。 中农立华生物科技股份有限公司监事会 2025 年 4 月 18 日 ...