重大投资审批标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上需经董事会审议后提交股东会审批[9] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产的50％以上且绝对金额超5000万元需审批[9] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产的50％以上且绝对金额超5000万元需审批[9] - 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上且绝对金额超500万元需审批[9] - 交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50％以上且绝对金额超5000万元需审批[9] - 交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上且绝对金额超500万元需审批[9] 投资决策与监督 - 公司股东会是投资决策最高机构，董事会、总经理办公会议根据授权行使投资决策权[6] - 董事会战略委员会是董事会对外重大投资的专门预审机构[7] - 监事会负责监督公司对外投资项目的合法合规性[9] - 财务部负责投资的资金保障和控制管理[7] 交易披露与额度 - 已交易衍生品合计亏损或浮动亏损金额每达公司最近一年经审计的归母净利润10%且绝对金额超1000万元时应及时披露[18] - 对未来12个月内股票、衍生品交易及委托理财额度预计，使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超额度[17][18][21] 与专业投资机构合作 - 公司控股股东等持股5%以上相关人员与专业投资机构合作涉及资产安排参照规定执行[23] - 公司将超募资金用于永久性补充流动资金后12个月内，不得与专业投资机构共同投资[25] - 公司与专业投资机构共同投资无论金额大小均应及时披露并按最大损失金额履行审议程序[23] - 公司与专业投资机构签订合作协议应披露机构情况、协议条款及风险[26] - 公司与专业投资机构存在共同投资及合作又购买其推荐标的，需额外披露相关持股等情况[27] - 公司应在年度报告披露与专业投资机构共同投资及合作事项进展[27] 委托理财与衍生品交易 - 公司进行委托理财应建立专项制度并选合格受托方[20] - 公司从事衍生品交易应提交董事会审议并及时披露[17] 投资后续管理 - 公司完成对外投资项目后应加强后续管理监督[29] - 公司应按规定向被投资单位派出董监高[29] - 被投资单位经营期届满等情况公司应收回或核销对外投资[31] - 被投资单位有悖公司发展战略等情况公司应转让对外投资[31] - 批准处置投资的程序和权限与批准实施投资相同[32] - 董事会应定期了解重大投资项目执行进展和效益情况[32] 其他 - 对外投资相关会议资料等应存档[34] - 本制度“以上”含本数，“超过”不含本数[36] - 本制度经股东会通过后生效，修改需股东会审议[36] - 本制度由公司董事会负责解释[36]

会议信息 - 公司于2024年8月21日召开第六届监事会第八次会议[2] - 会议通知于2024年8月16日发出[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 审议事项 - 审议终止部分募投项目并变更募集资金议案，同意3票，占比100%[3] - 审议开设募集资金专项账户议案，同意3票，占比100%[5] - 审议修订监事会议事规则议案，同意3票，占比100%[5] 后续安排 - 终止部分募投项目议案需提交股东大会及债券持有人会议审议[3] - 修订监事会议事规则议案需提交公司股东大会审议[6]

董事会秘书聘任 - 公司应在股票上市后或原任董事会秘书离职后三个月内聘任[4] - 担任需取得上交所认可资格证书或岗前培训合格[6] - 最近三年受上交所公开谴责或三次以上通报批评不得担任[7] - 聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日前报送候选人材料备案[9] 董事会秘书解聘 - 出现细则规定情形，公司自相关事实发生之日起一个月内解聘[9] - 连续三个月以上不能履行职责，公司应解聘[9] 董事会秘书职责 - 负责公司信息披露、投资者关系和股权管理事务[12] - 协助公司董事会加强治理机制建设[14] - 保管公司股东持股资料和办理限售股相关事项[15] - 督促相关人员遵守股份买卖规定，披露持股变动，处理股权管理事项[16] - 协助制定资本市场战略，筹划或实施再融资、并购重组事务[16] - 负责上市公司规范运作培训事务[16] - 提示相关人员履行忠实、勤勉义务，违规时警示并报告[16] 履职保障 - 公司应为董事会秘书履职提供便利，相关人员应配合[22] - 重大会议应告知董事会秘书列席并提供资料[17] 证券事务代表 - 董事会应聘请证券事务代表协助董事会秘书履职[19] 惩戒措施 - 董事会秘书违规情节严重，上交所给予通报批评等惩戒[21] - 上交所公开认定不适合担任的，注销资格证书，不接受参加资格培训[22] - 因特定事项被解聘的，注销资格证书，3年内不接受参加资格培训[22] 空缺处理 - 董事会秘书空缺时间超过三个月，由公司法定代表人代行职责[10]

江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东会的委托，负责经营和管理公 司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范围 内行使职权。 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，设董事长 1 名。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任经理或者其他高级管 理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会下设董事会办公室，负责处理董事会日常事务，其具体职责 另行规定。 第五条 公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事且其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。各专门委 员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等由公司董事会制定各专门委 员会的工作细则加以确定，并在公司董事会决议通过之日起执行。 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司" ...

融资与资金使用 - 公司获准发行可转换公司债券125,400.00万元，募集资金净额124,459.06万元[3] - 拟变更32,329.05万元可转债募集资金用于年产80万吨电池箔及配套坯料项目，占比25.83%[3][5] - 截至2024年6月30日，铝板带箔生产线技术改造升级项目投入21.72%，使用8,970.95万元[5][9] - 截至2024年6月30日，年产6万吨铝合金车身板产业化建设项目投入100%，使用2,100.09万元[5] - 截至2024年6月30日，年产80万吨电池箔及配套坯料项目投入94.43%，使用49,757.82万元[5] - 截至2024年6月30日，补充流动资金项目投入100%，使用29,059.06万元[5] 项目预期 - 铝板带箔生产线技术改造升级项目达产后预计新增营收15.22亿元[9] - 年产80万吨电池箔及配套坯料项目总投资300,000.00万元，建成后新增20万吨电池箔和60万吨坯料产能[12] - 年产80万吨电池箔及配套坯料项目投资内部收益率（所得税后）为16.51%，静态投资回收期（所得税后）为8.72年[12] 客户与荣誉 - 公司电池箔客户涵盖比亚迪集团、CATL集团等厂商[15] - 公司荣获省创新型领军企业等荣誉[15] - 公司拥有江苏省企业技术中心等研发平台[16] 项目审批 - 变更募集资金投资项目需公司债券持有人会议及股东大会审议通过[7] - 监事会和保荐机构同意公司变更募集资金投资项目，尚需债券持有人会议及股东大会审议[20][21] - 变更后项目2023年1月17日在霍林郭勒市发改委备案，2022年5月18日取得环评批复[19]

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-059 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 21 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开第六届董事会第十一次会议。会议通知 于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件方式等发出。本次会议由公司董事长王诚先生主 持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中 3 名独立董事均出席本次董 事会，公司监事等相关人员列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》和《江苏鼎胜新能源材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于终止可转换公司债券部分募投项目并将剩余募集资金 投入其他募投项目的议案》 表决结果：同意 9 票，占全体董事人数的 100%； ...

监事会构成 - 公司监事会由3名监事组成，含1名职工代表监事，设主席1人[4] 会议规则 - 定期会议每六个月召开一次，特定情况十日内开临时会议[9] - 定期会议提前十日、临时会议提前两日通知监事，可免[11] - 会议有过半数监事出席方可举行，一人一票，决议需过半同意[16][19][20] 其他 - 会议资料保存十年，规则自股东会通过生效，由监事会解释[22][26][27]

担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须股东会审批[10] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供的担保须股东会审批[10] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保须股东会审批[10] - 按担保金额连续十二个月内累计计算原则，超公司最近一期经审计总资产30%的担保须股东会审批[10] - 公司及其控股子公司对外提供的担保总额超公司最近一期经审计总资产30％后提供的担保须股东会审批[10] - 公司为关联人（除子公司以外）提供担保不论数额大小均应董事会审议通过后披露并提交股东会审议[12] 审议表决要求 - 董事会审议担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[11] - 股东会审议特定担保事项应经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[11] 担保额度调剂 - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产的10%时可进行担保额度调剂[13] 担保合同签署与审核 - 公司董事长或经授权人员根据决议签署担保合同[15] - 对外担保须订立书面合同，除银行格式合同外需法律顾问审阅[15] 担保管理与监督 - 财务部负责担保事项统一登记备案与注销[18] - 董事会每年对公司全部担保行为进行核查[19] 信息披露 - 达到披露标准的担保，被担保人债务到期15个交易日未还款等情形需及时披露[21] - 重大担保事项发生时需及时报告并履行信息披露义务[26] - 每季度结束后以临时公告披露对外担保总额等情况[27] 其他规定 - 担保事项纠纷经授权后可诉讼或非诉讼处理[21] - 被担保债务展期需按新担保履行审核批准和披露义务[21] - 子公司对外担保比照规定执行，决议后一个工作日通知公司[29]

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-058 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足联晟新材日常经营需要，需向中国银行股份有限公司通辽分行（以下 简称"中国银行"）申请综合授信，公司近日与中国银行签订《最高额保证合同》， 约定公司为联晟新材提供金额为人民币 38,000.00 万元的最高额连带保证责任， 担保期限为债务履行期限届满之日起三年，本次担保不存在反担保。 （二）担保事项履行的内部决策程序 经2024年4月22日召开的第六届董事会五次会议和2024年5月13日召开的 2023年年度股东大会审议通过《关于对公司2024年度对外担保授权的议案》，本 主要财务数据：截止2023年12月31日，联晟新材总资产为499，431.15万元， 净资产160,902.48万元，总负债338,528.67万元；2023年营业收 ...

证券代码：603876 证券简称：鼎胜新材 公告编号：2024-057 债券代码：113534 债券简称：鼎胜转债 江苏鼎胜新能源材料股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 （一）担保基本情况简介 为满足鼎福铝业日常经营需要，需向兴业银行股份有限公司杭州临平支行 （以下简称"兴业银行"）申请流动资金贷款等，公司近日与兴业银行签订《最 高额保证合同》，约定公司为鼎福铝业提供金额为人民币 10,000.00 万元的最高 额连带保证责任，担保期限为债务履行期限届满之日起三年，本次担保不存在反 担保。 （二）担保事项履行的内部决策程序 公司名称：杭州鼎福铝业有限公司 经2024年4月22日召开的第六届董事会五次会议和2024年5月13日召开的 担保人名称：江苏鼎胜新能源材料股份有限公司（以下简称"公司"） 被担保人名称：公司全资子公司杭州鼎福铝业有限公司（以下简称"鼎 福铝业"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次公司为鼎福铝业担保 ...