对外投资审批权限 - 资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种情况需经董事会审议后提交股东会[10] - 资产总额占最近一期经审计总资产20%以上等6种情况由董事会审议[11] - 资产总额占最近一期经审计总资产5%以上等6种情况由董事长审议[10][11][12] - 未达股东会、董事会、董事长审议标准的对外投资由总裁审批[12] 特殊情况规定 - 仅达第八条第（一）款第4项或第6项标准且每股收益绝对值低于0.05元可免提交股东会审议[13] - 达到第八条第（一）款标准，交易标的为股权需披露经审计财务报告，为其他资产需披露评估报告[14] 计算原则 - 非委托理财对外投资按连续12个月内累计计算原则适用规定[15] - 委托理财以额度计算占净资产比例适用规定，额度使用期限不超12个月[17] - 分期实施对外投资以协议约定全部金额为准适用规定[19] 其他规定 - 交易期限届满续签或展期需重新履行审议和披露义务[20] - 建立投资项目实施监控制度，监控项目进度、款项支付等方面[26] - 建立项目评估制度，项目完成后由总裁组织评估并形成报告报董事会[27] - 建立项目考核制度，总裁按规定考核项目责任人并按评估结果奖惩[28] - 公司委托理财时董事会指派专人跟踪进展及资金安全[29] - 委托理财出现异常董事会及时采取措施收回资金[30] - 制度未尽事宜依相关法规和章程执行，不一致时以其规定为准[31] - 制度自股东会审议通过之日起生效[32]

信息披露制度 - 公司制定信息披露暂缓及豁免管理制度[2] - 国家秘密信息依法豁免披露[6][7] - 特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[9] 披露要求 - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[10] - 特定方式豁免披露定期和临时报告涉密信息[11] - 暂缓披露临时报告原因消除后及时披露并说明[12] 材料管理 - 暂缓、豁免披露信息登记材料保存十年[13] - 董事会秘书两日内审核披露条件[14] - 报告公告后十日内报送登记材料[17] 违规处理 - 信息披露违规追究相关人员责任[18][19]

董事会会议 - 董事会每半年召开一次定期会议[19] - 代表1/10以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长10日内召集主持[21] - 召开定期和临时会议分别提前十日和五日送达通知[26] - 变更定期会议时间等需提前三日发变更通知[28] - 会议需过半数董事出席方可举行[30] - 董事应在定期会议前五日、临时会议前一日确认参会[31] 重大交易审议 - 重大交易包括购买或出售资产等类型[8][9][10] - 重大交易股东会审议标准：资产总额占比超50%等[11] - 重大交易董事会审议标准：资产总额占比超20%等[14] - 重大交易董事长审议标准：资产总额占比超5%等[16] - 未达标准交易符合规定时由总裁审批，总裁可授权[16][17] - “提供担保”等外交易按12个月累计原则适用审议规定[18] 董事会职权及机构 - 董事会行使召集股东会等职权[6][7] - 董事会下设投资证券管理中心，由董事会秘书分管[4] - 投资证券管理中心收到材料当日转交董事长[22] 会议表决与决策 - 董事会表决一人一票，记名方式进行[38] - 审议通过提案须全体董事过半数通过，担保等还需出席会议三分之二以上董事同意[42] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会[43] - 提案未通过，一个月内条件未重大变化不再审议相同提案[46] - 二分之一以上与会董事等可要求暂缓表决[47] 会议记录与公告 - 会议记录应包含日期等内容[49][50] - 董事会秘书可视需要安排制作纪要和决议记录[49] - 现场董事需对记录签字确认，有不同意见可书面说明[51] - 董事会决议公告由董事会秘书办理，披露前相关人员保密[52] 其他 - 董事长督促落实决议并检查情况，后续会议通报[53] - 会议档案由董事会秘书保存，期限10年[54] - 规则中“以上”等包括本数[55] - 规则未尽事宜依相关法规和章程执行，不一致以其规定为准[56] - 规则作为《公司章程》附件，自股东会审议通过生效[57]

顾家家居股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范顾家家居股份有限公司(以下简称"公司"或者"本公司")募集资金 的使用与管理，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金监 管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法 规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的 资金。本制度所指超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相 关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 的子公司或者 ...

顾家家居股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为完善顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）的治理 结构，强化对公司管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本细则。 第二条 公司董事会设立独立董事。独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职 务，并与本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受本公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 公司独立董事的人数应不少于公司董事会人数的 1/3，其中至少 l 名为会计 专业人士。 独立董事由股东会选举或者更换，对公司 ...

顾家家居股份有限公司 内部审计制度 为加强和规范顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标 准化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、规范性文 件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，为公司各部门、控股子公司、分公司、对公司具有 重大影响的参股公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，指由公司内部审计机构或者人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的合法性、合规性、真实性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种评价活动。包括监督被审计对象的内部控制制度运行情 况，检查被审计对象会计账目及其相关资产，监督被审计对象预决算执行和财务 收支，评价重大经济活动的效益等行为。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1 / 8 （一）遵守国家法律、法规、规章 ...

内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 顾家家居股份有限公司 为加强顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息登记管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规范性文件及《顾家 家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《顾家家居股份有限公 司信息披露制度》的相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时登记和 报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 第二章 内幕信息的范围 第三条 本制度所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经营、财 务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响，尚未在符合中国证监会 规定 ...

对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为规范顾家家居股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为，有效防范公司对外 担保风险，确保公司资产安全，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 顾家家居股份有限公司 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或者股东会审议通过，任何人无权擅自 以公司名义对外提供担保。 公司不具有法人资格的分支机构不得对外担保。 第五条 公司控股子公司对外担保应在子公司董事会或者股东会审议前通知公司，公司根据本 制度履行相应批准程序后，由子公司董事会或者股东会作出相应决议，并通知公司履行相 关信息披露义务。 1 / 10 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制担保风险。 第三条 本制度规范的对外担保行为是指公司及其控股子公司为他人提供的保证、抵押、 ...

顾家家居股份有限公司 第四条 公司开展投资者关系管理工作应注意尚未公开的信息和内部信息的保密，避 免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训， 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活 动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强顾家家居股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜在投资 者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特别是社 会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，保护投资者（特别是社会 公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动 关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资 者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、规 范性文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉 求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同 ...

《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性 文件及《顾家家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，制定本规则。 第二章 股东会的性质和职权 第二条 股东会是公司的最高权力机构。 顾家家居股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范顾家家居股份有限公司(以下简称"公司"或者"本公司")行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 第三条 股东会依法行使下列职权： (七)修改《公司章程》； (十)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项； (十一)审议批准变更募集资金用途事项； 1 / 16 (一)选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； (二)审议批准董事会的报告； (三)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (四)对公司增加或者减少注册资本作出决议； (五)对发行公司债券作出决议； (六)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； (八)对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； (九)审议批准《公司章程》第四十七条规定 ...