审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，至少两名独立董事，一名会计专业人士[5] - 设主任一名，由会计专业独立董事担任[6][8] - 任期与董事会一致，委员可连选连任，资格丧失时董事会重新任命[8] 审计委员会职责 - 监督评估外部审计、指导内部审计、审阅财务报告、评估内部控制有效性、协调内外部审计沟通[14] 审计委员会运作 - 下设工作组，设在公司内审部，负责日常工作[11] - 定期会议每季度至少召开一次[24] - 召开需提前三天通知，全体委员一致同意可豁免[25] - 会议需三分之二以上委员出席，决议需全体委员过半数通过[26] 审计委员会决策 - 全体成员过半数同意后提交董事会审议事项包括披露财务信息等[18] 利害关系处理 - 委员个人或近亲属等与议题有利害关系时应披露并可能回避表决[30] 报告机制 - 向董事会报告工作情况或专题汇报，书面报告由主任或授权委员签发[33][40] - 董事会休会时，重大事项可通过董事会秘书书面报告并建议开会[33] - 高级管理人员重大事项可通过董事会秘书书面报告并建议开会，报告由董事长或授权人员签发[41][42]

浙江大元泵业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《公司章程》的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近三年应未受到与 证券期货业务相关的行政处罚； （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所的程序 第三条 公司聘用或解聘会 ...

内部控制责任 - 董事会对内部控制制度负责[3] - 制度由董事会负责解释并经其批准生效[4][5] 内部控制要素与活动 - 内控制度考虑8个基本要素[6] - 内部控制活动涵盖所有营运环节[8] 子公司与关联交易控制 - 建立对控股子公司的控制政策及程序[12] - 关联交易遵循原则，明确审批和审议程序[15] - 关联交易需独立董事同意并披露，关联方回避表决[17] 对外担保与募集资金管理 - 对外担保遵循合法等原则[20] - 建立募集资金管理制度，审计部门报告使用情况[20][26] - 每半年度核查募投项目进展并披露报告[29] 信息披露与制度检查 - 建立信息披露管理制度，指定联系人[34] - 定期和不定期检查内控制度落实情况[37] 评价报告与违规处理 - 董事会出具年度内部控制评价报告并披露[39][40] - 非标准审计报告需专项说明[40] - 执行情况作绩效考核指标，建立责任追究机制[1] - 违规按规定处罚，制度按规范自动执行[1][3]

制度适用范围 - 制度适用于公司及其下属各部门、子公司和参股公司[2] 内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[6] - 营业用主要资产抵押、质押等超30%属内幕信息[6] - 5%以上股份股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[6] - 任一股东所持5%以上股份被质押、冻结等属内幕信息[7] 内幕信息知情人 - 包括5%以上股份股东及其董监高[8] - 董事等应将知情人控制在最小范围[9] 档案管理 - 公司按制度填写《公司内幕信息知情人档案》[10] - 知情人自获悉内幕信息起填写档案[11] - 董事会秘书有权要求知情人提供或补充信息[11] - 5%以上股份股东等应配合登记备案[11] - 特定事项内幕信息公开披露后五个交易日报备档案[12] - 档案及重大事项进程备忘录至少保存10年[18] - 重大事项内幕信息公开披露后及时报送档案及备忘录[18] 违规处理 - 发现知情人违规，2个工作日内报送情况及处理结果至浙江省证监局[17] - 对知情人违规自查处罚并将结果报送备案[26] - 知情人违规给公司造成影响或损失，处分内部责任人，保留追究外部责任人权利[22] - 5%以上股份股东擅自泄露内幕信息造成损失，公司保留追究责任权利[22] 信息保密 - 公告定期报告前，财务等人员不得泄露报告及数据[21] - 控股股东等筹划重大事项启动前做好保密预案并签保密协议[25] 异常处理 - 证券交易异常或媒体报道有重大影响时，向相关方了解情况并要求书面答复[11] - 董事长、董事会秘书审核答复并按规定披露澄清信息，必要时申请停牌[12] 制度相关 - 制度未尽事宜或与法规抵触，依照有关规定执行[24] - 制度由董事会负责修订和解释[25] - 制度自董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同[26] 档案格式及记录要求 - 档案格式包含所在单位、职务等多项内容[28][29] - 内幕信息事项一事一记[30] - 单位和自然人填写要求不同[31] - 获取内幕信息方式包括会谈、电话等[31] - 内幕信息所处阶段包括商议筹划、论证咨询等[31]

浙江大元泵业股份有限公司 投资者关系管理制度 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 第一章 总则 第一条 为了加强浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，促进上市公司与投资 者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信度，树立公 司在市场中的良好形象，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）、《上市公司 投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规 范运作》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会有关文件及《公司章程》的 有关要求，结合本公司实际情况，制订本办法。 第二条 本规则所指投资者关系管理，是指公司通过便利股东权利行使、信 息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 ...

证券代码：603757 证券简称：大元泵业 公告编号：2025-063 浙江大元泵业股份有限公司 关于取消监事会、变更注册资本暨修订《公司章程》 并制定、修订部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日召开 第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于取消监事会、变更注册资本暨修订 <公司章程>的议案》《关于制定、修订部分公司治理制度的议案》，现将相关情况 公告如下： 一、取消监事会并修订《公司章程》的原因及依据 为贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，进一步 完善公司治理结构，推动公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司章程指引》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，结合公司实 际情况，公司将取消监事会，原监事会的职权由董事会审计委员会承接，《浙江 大元泵业股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。公司现任 监事将自公司股东大会审议通过《关于取消监事会、变更注册资本 ...

证券代码：603757 证券简称：大元泵业 公告编号：2025-064 浙江大元泵业股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年10月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 10 月 20 日 14 点 00 分 召开地 ...

证券代码：603757 证券简称：大元泵业 公告编号：2025-062 浙江大元泵业股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八 次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2025 年 9 月 24 日通过电子邮件方式送 达全体监事，现场会议于 2025 年 9 月 29 日在公司总部五楼会议室召开； （二）本次会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名，本次会议由公司监事 会主席李海军主持； （三）本次会议采用现场表决方式； （四）本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所股票上市规则》及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 审议通过《关于取消监事会、变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》 为进一步完善公司治理结构，推动公司规范运作，根据最新修订的《中华人 民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海 ...

证券代码：603757 证券简称：大元泵业 公告编号：2025-061 浙江大元泵业股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 （一）浙江大元泵业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十 次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2025 年 9 月 24 日通过电子邮件方式送 达全体董事，现场会议于 2025 年 9 月 29 日在公司总部五楼会议室召开； （二）本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，本次会议由公司董事 长韩元平主持，公司监事、高级管理人员列席会议； （三）本次会议采用现场加通讯表决方式； （四）本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所股票上市规则》及《浙江大元泵业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于取消监事会、变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》 为进一步完善公司治理结构，推动公司规范运作，根据最新修订的《中华人 民共 ...

分红相关 - 拟派发现金分红总额由82,373,764.50元（含税）调为93,273,629.50元（含税）[2] - 2025年第一次临时股东大会同意每10股派现5.00元（含税）[3] - 以2025年9月28日总股本为基数派现93,273,629.50元（含税）[5] 股本与转股 - 2025年6月30日至公告披露日“大元转债”转股21,799,730股[2][5] - 公司总股本由164,747,529股增至186,547,259股[2][5] 时间节点 - “大元转债”于2025年9月17日在上海证券交易所摘牌[5] - 权益分派股权登记日为2025年10月14日[5]