江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM 江苏合展兆丰律师事务所 关于 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之 法律意见书 二〇二三年九月 地址：中国.苏州.人民路 3110 国发大厦 10 楼 邮编：215031 Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215031 电话/Tel：+86 512 6558383 网址/Web：www.suzhou-lawyer.com 电邮/E-mail：hzzf@suzhou-lawyer.com 江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM 江苏合展兆丰律师事务所关于 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项之 法律意见书 苏兆律意字（2023）第 0928 号 致：苏州纽威阀门股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）等法律 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2023-069 苏州纽威阀门股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司本次实施的激励计划与 2023 年第二次临时股东大会审议通过的一致。 综上，监事会同意公司 2023 年限制性股票激励计划的首次授予日为 2023 年 9 月 28 日，向 133 名激励对象首次授予 1,331.48 万股限制性股票，授予价格 为 7.33 元/股。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn ）及指 定信息披露媒体上的《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的公告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 苏州纽威阀门股份有限公司 苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会议于 2023 年 9 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开，本次会议应到监事 3 名，实到 监事 3 名。会议由监事会主席邹琴女士主持 ...

证券简称：纽威股份 证券代码：603699 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次激励计划的审批程序 6 | | 五、本次激励计划首次授予情况 7 | | 六、本次激励计划首次授予条件说明 9 | | 七、本次限制性股票的首次授予日 10 | | 八、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | 九、独立财务顾问的核查意见 12 | | 十、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 3/13 1. 上市公司、公司、纽威股份：指苏州纽威阀门股份有限公司。 2. 股权激励计划、本激励计划：指《苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制 性股票激励计划（草案）》。 3. 限制性股票：指公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定 的解除 ...

2、本次授予也符合公司限制性股票激励计划中关于激励对象获授限制性股 票的条件的规定，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本次实施的激励计划与 2023 年第二次临时股东大会审议通过的一 致，不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的禁止获授股权激励的情形，激 励对象的主体资格合法、有效。 苏州纽威阀门股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第七次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海 证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、《独立董事工作细则》 的有关规定，我们作为苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，参加了公司 2023 年 9 月 28 日召开的第五届董事会第七次会议，对会议审议 的相关事项进行了认真审议，现就相关事项发表独立意见如下： 一、关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的独 立意见 1、根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司 2023 年限制性股票 激励计划的首次授予日为 2023 年 9 月 28 日，该授予日符合《上市公司股权激励 管理办法》等法律、法规以及公司 ...

苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日） | 序 | | | 获授的限制性股 | 占本激励计划授 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 职务 | 票数量（万股） | 予限制性股票总 数的比例 | 公告时公司股 本总额的比例 | | 1 | 鲁良锋 | 董事长,总经理 | 65.27 | 3.92% | 0.09% | | 2 | 冯银龙 | 董事,副总经理 | 50.77 | 3.05% | 0.07% | | 3 | 陆建红 | 副总经理 | 36.26 | 2.18% | 0.05% | | 4 | 程学来 | 副总经理 | 36.26 | 2.18% | 0.05% | | 5 | 凌蕾菁 | 财务总监,董秘 | 36.26 | 2.18% | 0.05% | | 6 | 黎娜 | 董事,副总经理 | 65.27 | 3.92% | 0.09% | | | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干（126 | | 1,041.39 | 62.57% | 1.39% | | | ...

重要内容提示： 鉴于苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"）规定的限制性股票的首次授予条 件已经成就，根据公司 2023 年第二次临时股东大会授权，公司于 2023 年 9 月 28 日召开了第五届董事会第七次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了 《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》， 同意以 2023 年 9 月 28 日为首次授予日。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票首次授予情况 （一）2023 年限制性股票激励计划的决策程序和批准情况 1、2023年9月8日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于<苏州纽 威阀门股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、 《关于制定<苏州纽威阀门股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励 计划相关事宜的议案》等议案，公司第五届监事会第六次会议审议通过了相关议 案。公司独立董事就本次限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否 存在损害 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2023-071 苏州纽威阀门股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单（首次授予日）的核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）以及《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定，苏州纽威阀 门股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司本次限制性股票激励计划首 次授予日的激励对象名单进行审核。现发表核查意见如下： （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 1 （6）中国证监会认定的其他情形。 综上，监事会认为本次激 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2023-067 苏州纽威阀门股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 9 月 8 日，苏州纽威阀门股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 五届董事会第六次会议，审议通过了《关于<公司 2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》（以下简称"激励计划或本激励计划"）等议案，并于 2023 年 9 月 9 日在上海证券交易所网站披露了相关公告。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等规范性文件的要求，通过向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询， 公司对本激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如 下： 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及其近亲属。 1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》； 2、《股东股份变更明细清单》。 2、激励计划的内幕信息 ...

证券代码：603699 证券简称：纽威股份 公告编号：临 2023-066 苏州纽威阀门股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 (二)股东大会召开的地点： 江苏省苏州市高新区泰山路 666 号会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间： 2023 年 09 月 28 日 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 28 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 530,441,782 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 70.8141 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事长鲁良锋先生主持，本次会议的召集、召开程序符合 ...

2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 苏兆证字（2023）第 0928 号 江苏合展兆丰律师事务所 H&Z LAW FIRM 江苏合展兆丰律师事务所 关于苏州纽威阀门股份有限公司 致：苏州纽威阀门股份有限公司 江苏合展兆丰律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州纽威阀门 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派张知烈律师、吴开征 律师（以下简称"本所律师"）出席了公司 2023 年第二次临时股东大 会（以下简称"本次股东大会"）的现场会议，现本所根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）、《上市公司股东大会规则》等我国现行法律、法规 以及《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规范 性文件和《苏州纽威阀门股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、上市公司股东大会规则的有关规定，就本次股东大会的有关 事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关文件及其 复印件，核对了其中相关文件的原件，并取得公司向本所作出的如下 保证：公司已向本所提供了出具本法律意见书所必须的、真实的、完 整的原始书面材料、副 ...