审批规则 - 期货套保保证金最高额度不超6000万元（含）由董事长或总裁审批，超6000万元由董事会审批，超最近一期经审计净资产10%以上由股东会审批[5] 套保方案 - 远期采购超出前三月现货总耗用量须编制采购和套保方案[6] - 套保方案止损目标不得超所涉品种交易金额的10%[6] 报告与清算 - 月度损益确认报告在月度终了次日提供，遇法定节假日顺延[13] - 现货交割项目提前制定计划，交割完毕后10日内完成总清算[15] 管理架构 - 公司成立由总裁和采购副总裁组成的期货套保决策小组负责监督管理等[4] 职责分工 - 期货指令下达人负责下达和监督指令执行，交易员按指令操作并汇报[4] - 期货风控负责人负责持仓监控、风险预警及处置[4] - 财务中心负责期货出、入金及账户核算[4] 账户开立 - 所有期货账户由采购副总裁提请总裁或其授权人指定主体开立并操作[6]

会计师事务所选聘 - 应经董事会审计委员会审核，报董事会和股东会审议[3] - 需满足具有独立法人资格等六个条件[3] - 审计委员会履行制定政策等七项职责[5] - 选聘方式包括竞争性谈判、公开招标等[5] - 选聘程序有审计委员会提要求等六步[5] 审计人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满五年，后连续五年不得参与[8] 事务所改聘 - 审核改聘提案应约见前后任并发表意见[10] - 除特定情况外，年报审计期间不得改聘[10] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[10] 选聘终止 - 承担审计业务的事务所若有严重行为，经股东会决议不再被选聘[13]

资金支取与通知 - 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，应及时通知保荐人或独立财务顾问[5] 协议签署与终止 - 募集资金到账后1个月内，公司应与保荐人或独立财务顾问、存放银行签三方监管协议[5] - 商业银行3次未及时出具对账单或未配合查询调查，公司可终止协议并注销专户[5] - 协议提前终止，公司应自终止日起两周内签新协议并公告[6] 项目论证与资金使用 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，公司需重新论证项目[9] - 现金管理产品期限不得超过12个月[11] - 公司用暂时闲置募集资金临时补充流动资金，单次时间不得超12个月[13] 节余资金处理 - 单个募投项目节余资金低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，用于其他募投项目可免于特定程序[16] - 募投项目全部完成后，节余资金低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况在定期报告披露[17] - 募投项目全部完成后，节余资金占募集资金净额10%以上，使用需经股东会审议通过[17] 资金置换与核查 - 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后置换自筹资金应在6个月内实施[18] - 董事会每半年度全面核查募集资金投资项目进展并编制专项报告披露[21] - 公司内部审计机构至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[21] 违规处理与生效 - 未经审议擅自变更募集资金投向，责任董事需赔偿损失，情节严重可被罢免[24] - 违规使用募集资金造成损失，公司向责任人追偿并要求赔偿[25] - 本办法经公司股东会审议通过之日生效[27] - 年度审计时公司需聘请会计师事务所对募集资金情况出具鉴证报告并与年报一并披露[28]

人员设置与聘任 - 公司设总经理1名、财务负责人1名，副总经理若干名[4] - 总经理由董事长提名，董事会聘任或解聘[4] - 副总经理和部分高级管理人员由总经理提名，董事会聘任[5] 会议与职责 - 总经理办公会议需提前1日通知全体与会人员[15] - 总经理因故不能行使职责时，可指定一名副总经理临时代行职责[10] 薪酬与制度 - 总经理及其他高级管理人员的薪酬制度由董事会薪酬与考核委员会负责[20] - 总经理及其他高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相联系[20] - 大额款项支出实行总经理、财务负责人联签制度[13] 董事规定 - 兼任职务的董事不超过公司董事总人数的1/2[5]

董事及高管离职披露 - 公司应在收到董事、高管辞职报告后2个交易日内披露[4] - 董事、高管应在离职后2个交易日内委托公司申报信息[8] 董事补选 - 董事辞职公司需在60日内完成补选[5] 董事职务解除 - 股东会审议解除董事职务提案需出席股东表决权过半数通过[6] 责任追究 - 任期未结束擅自离职致损失应赔偿[12] - 发现离职人员未履行承诺等情形有权追责[12] - 离职违反规定致损失公司有权要求赔偿[13]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[7] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[7] 信息管理与保存 - 内幕信息知情人档案材料自记录起至少保存十年[9] - 公司进行重大事项应制作进程备忘录并报送上海证券交易所[9] - 内幕信息登记备案材料至少保存十年[12] 责任与管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书为直接责任人[2] - 公司董事等应配合做好内幕信息知情人登记报备和保密工作[3] - 公司应将内幕信息知情者控制在最小范围[14] 保密与违规处理 - 内幕信息知情人负有保密责任，不得利用内幕信息谋利[15] - 控股股东及实际控制人讨论重大事项应控制知情范围，股价异动时应告知公司[16] - 公司向内幕信息知情人员提供未公开信息需备案并签署保密协议[17] - 董事审议非公开信息议案时关联方应回避表决，董事会可拒绝不合理要求[18] - 公司内部内幕信息知情人违规将受处分[19] - 持有公司5%以上股份股东及实际控制人违规，公司保留追责权利[20] - 中介机构及人员违规，公司可解除合同并报送处理，保留追责权利[21] - 内幕信息知情人违规构成犯罪将移交司法机关[22] 教育培训 - 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训[23]

董高股份交易限制 - 离职后6个月内不得减持公司股份[5] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖公司股票[6] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖公司股票[6] - 减持计划首次卖出提前15个交易日报告披露，每次披露时间区间不超3个月[10] 董高信息申报 - 新任董高任职通过后2个交易日内申报个人信息[11] - 个人信息变化后2个交易日内申报更新[11] 董高股份变动披露 - 所持公司股份变动2个交易日内披露[12] 董高减持比例 - 任期内和届满后6个月内，每年减持不超所持总数25%[14] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[15] - 离婚分割股份后减持，双方每年转让不超各自持有总数25%[15] 违规处理 - 违反制度公司可追究责任，包括警告等处分[17] - 禁止买卖期买卖股票，公司视情节处分追究责任[17] - 6个月内买卖股票，董事会收回收益并披露[17] - 造成重大影响损失，公司可要求承担民事赔偿责任[17] - 触犯法律法规，公司可移送司法机关追究刑事责任[17] - 违法违规买卖尽快说明，造成重大影响向投资者公开致歉[17] 制度相关 - 未尽事宜依照国家相关规定执行[19] - 董事会负责制定、修改和解释[19] - 自董事会审议通过之日生效实施[19]

会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议[3] - 八种情形下应召开临时会议[5] - 董事长十日内召集主持临时会议[6] - 定期会议提前十日书面通知，临时提前三日，紧急可口头[6][7] 会议出席与表决 - 需过半数董事出席方可举行会议[9] - 一名董事不得接受超两名董事委托[11] - 一人一票，举手表决或记名投票[13] - 提案决议须超全体董事半数赞成，担保有额外要求[14] - 回购股份议案需三分之二以上董事出席会议决议[16] 特殊情况处理 - 董事回避时过半数无关联董事出席，决议无关联董事过半数通过，不足三人提交股东会[16] - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为提案有问题，会议暂缓表决[17] - 提案未通过且条件因素未大变，一个月内不再审议相同提案[16] 会议档案与公告 - 会议档案保存十年以上[19] - 记录包含届次、时间等内容，与会董事签字确认，不同意见书面说明[18] - 董事会秘书按规定办理决议公告，公告前相关人员保密[18] 决议落实与规则 - 董事长督促落实决议，检查情况并通报[19] - 本规则为《公司章程》附件，董事会制订报股东会批准生效，解释权归董事会[21]

期货套保审批 - 保证金不超6000万元（含）由董事长或总裁审批[5] - 超6000万元由董事会审批[5] - 超最近一期经审计净资产10%以上由股东会审批[5] 套保方案止损 - 止损目标不得超过所涉品种交易金额的10%[6] 现货交割清算 - 现货交割完毕后10日内完成项目总清算[16]

制度修订 - 公司于2025年10月修订投资者关系管理制度[1] 管理原则与沟通 - 投资者关系管理工作遵循合规、平等、主动和诚实守信原则[3] - 公司与投资者沟通内容涵盖九方面[4] 工作开展与说明会 - 公司可多渠道开展投资者关系管理工作[4] - 公司年度报告披露后应及时召开业绩说明会[7] 职责分工 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作[10] - 公司证券部为具体实施部门并履行多项职责[10] 制度制定与生效 - 制度由董事会制定、修改并解释，审议通过生效[13]