公司治理 - 第三届董事会由9名董事组成，含3名独立董事[2] - 2023年召开董事会7次、股东大会4次[5] - 审计、薪酬考核、提名委员会分别开会5、1、3次[6] 人事变动 - 2023年8月聘任卢长迪、吴慧鑫为副总经理[13] - 2023年10月董事方黎等3人辞职[13] - 2023年11月周斌当选董事长[13] - 2023年12月补选3名独立董事[2] 担保情况 - 2023年为子公司提供35836.24万元担保[12] - 期末累计对外担保82836.24万元，无逾期[12] 合规情况 - 年报和内控报告经审计获标准无保留意见[16] - 未发现内控重大缺陷[16] - 独立董事履职维护股东权益[17]

制度会议 - 2023年召开董事会7次、股东大会4次[6] - 2023年审计委开会5次、薪酬委开会1次、提名委开会3次[7] 担保数据 - 2023年新增为全资子公司担保23000万元、参股子公司担保12836.24万元[13] - 截至期末累计对外担保总额82836.24万元[13] 人事变动 - 2023年8月聘任卢长迪、吴慧鑫为副总，吴慧鑫辞监事[14] - 2023年10月方黎等3人辞董事[14] - 2023年11月周斌等3人当选董事，卢宗俊辞董事长，周斌当选[14] - 2023年12月补选宋德星等3人为独董[2] 治理情况 - 定期报告和内控报告经审计发表标准无保留意见[17] 未来展望 - 2024年独董依法履职提意见、加强沟通完善治理[18]

中国国际金融股份有限公司 关于上海中谷物流股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为上海中谷 物流股份有限公司（以下简称"中谷物流"或"公司"）2021年非公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》等规定，对中谷物流2023年度募集资金存放与实际使用 情况进行了审慎核查，意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和募集资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]2355号文核准，公司向特定投资者非 公开发行人民币普通股（A股）股票92,091,141股，发行价为每股人民币29.84元，募集 资金总额为人民币2,747,999,647.44元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 2,728,115,477.41元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并出具了天健验[2021]6-84号《验资报告》，并已全部存放于募集资金专户管理。 （二）募集资金实际使用及结余情况 截至 2023 ...

1.2021 年 9 月，公司完成向特定对象发行人民币普通股(A 股)股票 92,091,141 股，募集资金总额 27.48 亿元，募集资金净额为 27.28 亿元。2021 年 9 月 14 日，公司披露《关于使用部分募集资金临时补充流动资金、进行现金 管理以及以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》，拟使用非公开发行股票 募集资金 20.26 亿元临时补充流动资金。经核查，你公司实际用于暂时补充流动 资金的金额为 20.55 亿元，超出董事会审批的暂时补流额度 2,849.14 万元，事 后公司将超额补流资金归还至募集资金专户。上述行为不符合《上市公司监管指 引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44 号)第八条的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号) 第三条第一款的相关规定。 证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2024-001 上海中谷物流股份有限公司 关于收到上海证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 ...

证券代码：603565 证券简称：中谷物流 公告编号：2023-049 上海中谷物流股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 33 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,506,305,508 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 71.7266 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议由公司董事会召集，现场会议由公司董事长周斌先生主持。本次会议的 召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规和其他规范性文件的有 关规定。公司根据上海证券交易所发布的《关于做好新网投系统上线并行期有关 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市浦东新区民生路 118 ...

北京植德(上海)律师事务所 关于上海中谷物流股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 植德沪(会) 字|2023|0052 号 致: 上海中谷物流股份有限公司（贵公司） 4.本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用,不得用作任何其他用途。 本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理 办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件的 要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对贵公司提供 的有关文件和有关事项进行了核查和验证,现出具法律意见如下: 一、本次会议的召集、召开程序 (一)本次会议的召集 北京植德(上海)律师事务所(以下简称"本所")接受贵公司的委托,指派 律师出席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师通过现场方式参加本次会议进行见证,并根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》")、《律师 事务所从 ...

股东大会信息 - 2023年第三次临时股东大会现场会议12月18日14:30在上海浦东召开[4] - 网络投票12月18日进行，交易系统和互联网投票时间不同[4] - 会议由董事会召集，表决现场与网络投票结合[5] 人事变动 - 三位独立董事因任期届满辞职，报告选出新人后生效[8] - 董事会提名宋德星、潘飞、余慧芳为独立董事候选人[9] 议案表决 - 议案表决采用累积投票制，现场记名与网络投票结合[10][15] - 同一股份选一种表决方式，重复以第三次结果为准[15] - 现场投票不规范或未表决按无效或弃权计算[15]

资产出售 - 2023年12月拟出售“泽宏”号集装箱船舶，总价预计588.90万美元[3] - 截止2023年11月30日，“泽宏”号账面净值为1853.98万元[3] - 本次出售预计产生1752.71万元税后资产处置收益[4] 交易进展 - 董事会授权经营层办理出售事宜，期限至2024年1月31日[5] - 交易未完成，船舶出售实施存在不确定性[6]

合同业绩 - 2021年1 - 2月公司签订18艘4,600TEU集装箱船舶建造合同[1] 交付情况 - 截至2023年12月5日新扬子船厂交付10艘[1] - 截至2023年12月5日金陵船厂交付5艘[1] - 截至2023年12月5日累计交付并投入使用15艘[1] - 剩余3艘预计2024年上半年交付[1]

(二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 上海中谷物流股份有限公司 独立章事候选人声明 本人宋德星,已充分了解并同意由提名人上海中谷物流股份 有限公司(以下简称"中谷物流"或"该公司")董事会,提名 为中谷物流第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人 具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独 立董事独立性的关系,具体声明如下: (三)在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东 单位或者在该公司前5名股东单位 ...