董事会会议 - 2023年召开七次董事会，各次会议审议议案数量不同[3][4][5][6][7][8][9] 专门委员会会议 - 2023年度专门委员会合计召开9次会议[9] 独立董事情况 - 公司独立董事3人，占董事会人数三分之一[10]

公司治理 - 第三届董事会由9名董事组成，其中独立董事3人[2] - 2023年召开董事会7次、股东大会4次[5] - 各委员会报告期内召开会议若干次[7] 人事变动 - 2023年8月聘任卢长迪、吴慧鑫为副总经理[14] - 2023年10月方黎等3人辞去董事职务[14] - 2023年11月周斌等当选董事，周斌当选董事长[14] - 2023年12月补选3名独立董事[2] 财务相关 - 2023年为子公司提供担保累计82836.24万元[13] - 聘请天健会计师事务所为审计机构[16] - 定期报告和内控报告获标准无保留审计意见[17] 未来展望 - 2024年独立董事依法履职完善公司治理[18]

业务决策 - 2024年3月26日公司董事会审议通过开展融资租赁业务议案[3] 业务规模 - 2024年公司及子公司拟新增融资租赁业务总金额不超8亿元[5] 业务方式 - 包括新购资产直租和存量资产售后回租两种方式[4] 业务期限 - 本次新增业务期限不超15年[10] 授权安排 - 董事会授权董事长在额度内办理相关事宜，期限至2024年度有效决议前[11]

募资情况 - 公司非公开发行9209.11万股A股，募资274799.96万元，净额272811.55万元[3] 项目投入 - 截至2024年3月15日，船舶购置投入71146.28万元，集装箱购置投入54679.37万元等[5] 项目进展 - 船舶购置项目已达预定可使用状态，节余51665.27万元[10] - 信息化平台建设项目延期至2025年12月[7] 资金安排 - 拟将船舶购置节余资金永久补流，优先还贷[11] 决策流程 - 相关议案已通过董事会和监事会审议，待股东大会审议[13] - 保荐机构对部分事项无异议[14]

上海中谷物流股份有限公司 董事会秘书工作制度 2024 年 3 月 董事会秘书工作制度 (2024 年 3 月) 上海中谷物流股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范上海中谷物流股份有限公司(以下简称"公司")董事会秘书 的行为，确保董事会秘书忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 中谷物流股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及《上海中谷物流股份有 限公司董事会议事规则》等有关规定，制定本制度。 第二章 选任 第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘 书。 第五条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任。 第六条 董事会秘书的任职资格： (一)具有良好的职业道德和个人品质； (二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； (三)具备履行职责所必需的工作经验； (四)取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： (一)有《公司法》第一百四十六条规 ...

业绩总结 - 天健所2023年业务收入总额34.83亿元，审计业务收入30.99亿元，证券业务收入18.40亿元[4] - 公司2023年度财务审计费用126万元，内控审计费用37万元，合计163万元[12] 用户数据 - 天健所2023年客户家数675家，审计收费总额6.63亿元[4] - 天健所本公司同行业上市公司审计客户家数7家[6] 未来展望 - 2024年3月26日公司董事会审议通过续聘天健所为2024年度外部审计机构[14] - 本次聘任需提交公司股东大会审议，通过后生效[14] 其他 - 天健所2023年末合伙人238人，注册会计师2272人，签过证券服务审计报告的836人[4] - 天健所近三年因执业行为受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[8] - 天健所从业人员近三年受行政处罚3人次等，涉及50人[8]

上海中谷物流股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2024 年 3 月 上海中谷物流股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 (2024 年 3 月) 第一章 总则 第一条 为了明确上海中谷物流股份有限公司(以下简称"公司")董事会薪酬 与考核委员会(以下简称"委员会")的职责，提高工作效率，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》及其他法律、法规、部门规章、 规范性文件与《上海中谷物流股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定，制订本细则。 第二条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门机构，主要负责研究 公司董事与总经理及其他高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；研究 和审查公司董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，以及董事会赋予的其他职权。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及《公司章 程》规定的其他高级管理人员。 第四条 委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 组织机构 第五条 委员会委员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第六条 委 ...

第三条 股东大会选举产生的董事或监事人数及结构应符合公司章程的规定。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。本实施细则所称 监事特指非由职工代表担任的监事。由职工担任的监事由公司职工代表大会选举 产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 第二章 董事、监事候选人的提名 上海中谷物流股份有限公司 股东大会累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为维护中小股东的权益，完善上海中谷物流股份有限公司(以下简称 "公司")法人治理结构，规范公司选举董事、监事行为，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》 以及《上海中谷物流股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")和其他有关规定， 特制定本实施细则。 第二条 本细则所称的累积投票制是指在公司召开股东大会选举董事或监事 时采用的一种投票方式。即公司股东大会选举董事或监事时，股东所持的每一股 份拥有与该次股东大会应选董事或监事总人数相等的投票权数，股东拥有的投票 权总数等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积。股东既可以用所 有的投票权数集中投票选举一位候选董事或监事，也可以分散投票给数 ...

内部控制审计报告 目 录 | 页 | | --- | | 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 | | 二、附件………………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 4 | 页 | | （三）注册会计师执业资格证书复印件…………………………第 | 5-6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕6-92 号 上海中谷物流股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海中谷物流股份有限公司（以下简称中谷物流公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 上海中谷物流股份有限公司 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行9209.11万股A股，发行价29.84元/股，募集资金274799.96万元，净额272811.55万元[1] - 截至2023年12月31日，公司6个募集资金专户余额合计919925011.57元[5][6] - 应结余和实际结余募集资金均为91992.50万元[3] 项目投入与效益 - 截至期初累计项目投入117414.92万元，利息收入净额272.31万元[3] - 本期项目投入63971.97万元，利息收入净额295.54万元[3] - 截至期末累计项目投入181386.90万元，利息收入净额567.85万元[3] - 集装箱船舶购置项目承诺投资122811.55万元，本年度投入25063.69万元，累计投入67652.60万元，投入进度55.09%，本年度实现效益37991.45万元[15] - 集装箱购置项目承诺投资85000.00万元，本年度投入37597.85万元，累计投入54679.37万元，投入进度64.33%[15] - 集装箱智能运输信息化平台建设项目承诺投资8000.00万元，本年度投入1310.43万元，累计投入2054.93万元，投入进度25.69%[15] - 补充流动资金项目承诺投资57000.00万元，累计投入57000.00万元，投入进度100.00%[15] 项目相关情况 - 集装箱购置、信息化平台建设和补充流动资金项目无法单独核算效益[7] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[7] - 公司不存在变更募集资金投资项目的情况[8] - 公司集装箱智能运输信息化平台建设项目原定于2024年4月达到预定可使用状态，现延期至2025年12月[15][16] 资金使用安排 - 2021年公司使用非公开发行募集资金318.20万元置换预先投入募投项目的自筹资金，464236.92元置换已用自筹资金支付的发行费用[16] - 2022年公司同意使用不超过176813.50万元的2021年度非公开发行股票募集资金临时补充流动资金，2023年7月31日全部归还[16] - 2023年公司同意使用不超过122500.00万元的2021年度非公开发行股票募集资金进行现金管理[16] 合规情况 - 会计师和保荐机构认为公司2023年度募集资金存放与使用合规[10][11] - 报告期内公司不存在募集资金结余的情况[16]