山东惠发食品股份有限公司 募集资金管理办法 1 | | | 山东惠发食品股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法 规、规章、规范性文件的规定以及《山东惠发食品股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的相关规定，结合本公司实际，制定本制 度。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但 不包括公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第七条 公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐人或者独立 财务顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称商业银行）签订募集 资金专户存储三方监管协议并及时公告。该协议至少应当包括以下内 容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； 第三 ...

山东惠发食品股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免行为，促进公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）等法律法规、规范性文件及《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免披露、 中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实 施。 第四条 公司有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披 露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免 披露。 第五条 公司有保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、 新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的信 息不违反国家保密规定。 第六条 公司拟披露的信息涉及商 ...

山东惠发食品股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 1 | | | 山东惠发食品股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司(以下简称"公司") 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第8号——股份变动管理》等法律、法规、规范性文件以及《山东惠 发食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员及本制度第 八条规定的自然人、法人或其他组织所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品 种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操 纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第四条 董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的所有本公司股 ...

山东惠发食品股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 1 山东惠发食品股份有限公司 股东会累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举， 保证股东充分行使权力，根据《上市公司治理准则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》及《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，特制定本实施细则。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事， 不含职工代表董事。职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大 会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第四条 为确保独立董事当选符合规定，公司独立董事和非独立 董事的选举分开进行，均采用累积投票制选举。具体操作如下： 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名 以上董事时，出席股东会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份 总数乘以应选董事人数之积，出席会议股东可以将其拥有的投票权全 部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权分散投向多位董事 候选人，按得票多少依次决定董事人选。 选举独立董事时，出席会议股东所拥有的投票权数等于其所持有 的股份总数乘 ...

山东惠发食品股份有限公司 投资者关系管理制度 1 | | | 山东惠发食品股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别 是社会公众投资者的合法权益，建立公司与投资者的良好沟通平台， 形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等法律、法规、规范性文件及《山东惠发食品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规 范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和 行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中 ...

山东惠发食品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及 其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员实际离职包含任期届满未连任、主动辞职、 被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员离职等情形。 董事可以在任期届满以前辞任。辞任应向董事会提交书面辞职报告，公司 收到辞职报告之日辞任生效，并将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法 规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事 ...

山东惠发食品股份有限公司 外部信息使用人管理制度 1 | | | 山东惠发食品股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息的报送和使用管理，根据《公 司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件 和《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）、《山东惠发食品股 份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司外部信息使用人管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 本制度适用于公司、控股子公司、公司的董事、高级管理人员及其 他相关人员。 第四条 本制度所指"信息"，是指所有对公司股票交易价格可能产生较大 影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、需报批的重大事项 等。 第五条 本制度所指"外部信息使用人"，是指根据相关法律、法规、规范性 文件有权向公司要求报送信息的特定单位所涉人员，包括但不限于各级政府主管 部门等因工作需要须知悉相关信息的人员。 第二章 外部信息的报送和使用 第六条 公司的董事和高级管理 ...

山东惠发食品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山东惠发食品股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《山东惠发食品股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事召开专门会议原则上应于会议召开前三日通知全 ...

报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内编制完成并披露[11] - 半年度报告在会计年度上半年结束之日起两个月内编制完成并披露[11] - 季度报告在会计年度前3个月、前9个月结束后1个月内披露[11] - 变更定期报告披露时间至少提前5个交易日向上交所申请[11] 报告内容与审计 - 年度、中期报告记载公司基本情况、主要会计数据和财务指标等内容[12][13] - 年度报告财务会计报告需审计，半年度报告特定情形下需审计，季度报告一般无须审计[15] 业绩预告 - 预计经营业绩亏损或大幅变动及时进行业绩预告[17] - 符合多种情形需进行业绩预告，如净利润波动、营收条件等[44] - 预计本期业绩与已披露业绩预告、盈利预测有重大差异，及时披露更正公告[44][47] 重大事项披露 - 交易涉及资产总额等多项指标占比或金额达一定标准需及时披露[33] - 重大诉讼、仲裁涉案金额达标准需及时披露[39] - 公司营业用主要资产被处置超总资产30%需及时报告披露[48] 股份相关披露 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需及时披露[49] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况等发生较大变化需及时披露[50] 信息披露流程与责任 - 定期报告由经理等编制草案，经多环节组织披露[51] - 临时报告由董事长签发，董事会秘书负责信息披露[51] - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[59] 其他 - 董事会每季度对公司信息披露工作检查一次[60] - 信息披露文件等资料保存期限不少于十年[64]

合同审批 - 单笔金额5%以下日常经营合同由总经理审核批准[9] - 单笔金额5%-10%日常经营合同由董事长审核批准[9] - 单笔金额10%-20%日常经营合同经董事长审核后报董事会审议批准[9] - 单笔金额超20%日常经营合同经董事会审议后报股东会审议批准[9] 交易审批 - 涉及资产总额5%以下交易由总经理审议批准[10] - 涉及资产总额不超10%交易由董事长审议批准[10] - 涉及资产总额10%以上交易由董事会审议批准[12] - 涉及资产总额50%以上交易由股东会审议批准[13] 投资事项 - 实施投资事项前需报总经理办公会议审议[14] - 审议投资项目需考察法律政策、产业政策等因素[14] - 重大经营及投资事项应遵循利于公司可持续发展原则[15] - 须报董事会审批的投资项目按流程提交审议[16] - 十二个月内累计数额计算履行审批手续[16] 项目执行 - 重大经营及投资项目由董事长或授权人员签署文件[18] - 执行机构制定实施计划，项目经理定期提交报告[18] - 财务负责人制定资金配套计划，审计部门定期内审[18] - 项目实施完毕报送结算文件，报总经理办公会议审议[18] 责任承担 - 决策失误、执行失误人员需承担赔偿责任[21] - 出具虚假报告等相关人员需受处罚并赔偿损失[21] 制度生效 - 制度经董事会审议、股东会批准后生效[25]