无锡盛景微电子股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为确保无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称公司）信息披露 的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》等法律、法规和规范性文件以及《无锡盛景微 电子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露，是当发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品的交易价格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的信息以及证券监 管部门要求或公司主动披露的信息（以下简称重大信息或重大事项）时，公司、 相关信息披露义务人根据法律、法规、规范性文件的规定及时将相关信息的公告 文稿和相关备查文件报送上海证券交易所登记，并在上海证券交易所网站和符合 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的媒体上（以下统称 符合条件媒体）发布。 前款"重大信息"或"重大事项"，包括但不限于： （一） 与 ...

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[6] 关联交易审议 - 与关联自然人成交30万元以上交易，经独立董事同意后董事会审议披露[15] - 与关联法人交易300万元以上且占净资产绝对值0.5％以上，经审议后董事会披露[15] - 低于规定金额关联交易由总经理审批[16] - 与关联人交易3000万元以上且占净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[16] 关联担保规定 - 为关联人提供担保，经非关联董事审议同意并提交股东会，为控股股东担保需反担保[17] 委托理财限制 - 与关联人委托理财额度使用期限不超12个月，任一时点交易金额不超投资额度[19] 审议表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事回避，非关联董事过半数通过，不足3人提交股东会[20] - 股东会审议关联交易，关联股东回避，普通决议非关联股东过半数，特别决议2/3以上通过[24] 日常关联交易 - 按类别预计日常关联交易年度金额，超出重新审议，报告分类汇总披露[27] - 日常关联交易协议期限超3年，每3年重新审议[27] 豁免审议情况 - 与关联人进行8种交易可免予按关联交易审议[32] - 与关联人共同出资设公司，达标准且均现金出资按比例确定股权，可豁免提交股东会[32] 披露与定价 - 关联交易披露由董事会秘书负责，向交易所提交文件[35] - 关联交易价格不偏离市场独立第三方标准，需披露定价依据[35] 制度相关 - 制度由董事会制定，报股东会批准生效，修改亦同[39] - 制度由董事会负责解释[40]

薪酬制度适用范围 - 制度适用于公司董事和高级管理人员[3] 薪酬管理原则 - 遵循公平、责权统一等原则[4] 薪酬方案审议 - 股东会审议董事薪酬方案，董事会审议高管薪酬方案[6] 薪酬管理职责 - 董事会薪酬与考核委员会提建议，人力资源部负责实施[6][8] 薪酬发放与调整 - 按制度发放，可根据经营情况不定期调整薪酬标准[10][14]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] 内幕信息管理 - 董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[3] - 重大事项应向交易所报送内幕信息知情人档案信息[9][10] - 报送知情人至少包括上市公司及其董高监等人员[10] 档案要求 - 按规定填写并汇总内幕信息知情人档案[7][8] - 档案应包含姓名、知悉时间等信息[11] - 信息披露后五个交易日内报送档案和备忘录[12] - 档案及备忘录至少保存10年[13] 保密与处罚 - 知情人在信息公开前负有保密义务，不得买卖公司证券[15] - 通过协议明确知情人保密义务[19] - 发现知情人违规2个工作日内报送情况及结果[18] - 知情人违规视情节处罚，内幕交易造成损失应赔偿[18][24] 财务信息报送 - 不得无依据向外部报送未公开财务信息[20]

董事选举制度 - 股东会选举2名以上董事原则上实行累积投票制，选2名以上独立董事应实行[3] - 董事会等可推荐非独立董事/独立董事候选人[5] - 股东提提名董事候选人临时提案最迟应在股东会召开10日前提出[5] 选举相关规定 - 股东会通知应披露董事候选人关联关系等资料[6] - 股东累积表决票数为持股数乘选举董事人数[9] - 选举独董和非独董时票数分别计算且投对应候选人[9] - 投票总数多于票数或候选人数超应选人数投票无效[11] - 董事候选人得票超半数且位次在前当选[13] - 得票相同致当选人数超应选或当选人数少于应选，两月内再开股东会[13][14]

担保审核制度 - 对外担保实行多层审核，财务负责人及财务部初审，总经理复核[10] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%需董事会审议后提交股东会审批[11] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保需董事会审议后提交股东会审批[11] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需董事会审议后提交股东会审批[11] - 上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后的担保需董事会审议后提交股东会审批[11] - 按担保金额连续12个月内累计计算超公司最近一期经审计总资产30%的担保需董事会审议后提交股东会审批，股东会审议该事项应经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11][13] - 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保需董事会审议后提交股东会审批，该股东及受实际控制人支配的股东不得参与表决，由出席股东会其他股东所持表决权过半数通过[11][13] - 除特定须经股东会审议的担保外，其他对外担保由董事会审批，应经全体董事过半数且出席董事会会议2/3以上董事同意[13] - 公司为关联方提供担保，不论数额大小，均需董事会审议后提交股东会审议[13] - 公司董事会在同一次会议审核两项以上对外担保申请，应逐项表决且均需出席董事会会议2/3以上董事审议同意[18] 担保日常管理 - 公司提供对外担保应订立书面合同，合同需符合相关法律规定且条款明确[20] - 公司财务负责人及其下属财务部负责对外担保日常管理、登记备案及文件资料保存[20][25] - 财务部应按季度填报对外担保情况表给总经理[25] - 财务部要跟踪监督被担保人经营和财务情况，出现重大不利变化及时汇报[26] - 被担保债务展期需继续担保视为新担保，要履行申请审核批准程序[27] 担保信息披露 - 董事会秘书是担保信息披露责任人，按规定披露相关内容及占比[22] - 参与担保部门和责任人需及时向董事会秘书通报情况并提供资料[29] - 被担保人债务到期15个工作日未还款或出现严重影响还款能力情形，公司应及时披露[23] 违规责任 - 公司董事对违规或失当对外担保损失承担连带责任赔偿[25] - 相关审核部门及人员违规操作给公司造成损失，公司追究责任[25]

无锡盛景微电子股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡盛景微电子股份有限公司（以下简称公司）内部管理 和审计监督，有效识别、控制风险，规范公司内部审计工作，维护投资者合法 权益，保障公司经营活动的健康发展，根据《审计署关于内部审计工作的规 定》《企业内部控制基本规范》及配套指引、《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法 律、法规和规范性文件以及《无锡盛景微电子股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指由公司审计部门依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司（以下合称各部门）的内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实 性和完整性以及经营活动的效率和效果开展的一种评价工作。 第三条 公司应遵循"依法、独立、客观、公正、自律、保密"的原则开 展内部审计工作。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及 ...

无锡盛景微电子股份有限公司 章 程 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让…………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东 . | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事和董事会 | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 董事会 | | 第三节 独立董事 | | 第四节 董事会专门委员会 | | 第六章 高级管理人员 . | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 . | | 第一节 财务会计制度 . | | 第二节 利润分配 | | 第三节 内部审计 . | | 第四节 会计师事务所的聘任 | | 第八章 通知和公告 | | 第一节 通知 . | | 第二节 公告 | | ...

公司第三季度业绩 - 第三季度营收为1.11亿元，同比下降2.77% [1] - 第三季度净利润为487.39万元，同比下降50.78% [1] 公司前三季度累计业绩 - 前三季度累计营收为3.46亿元，同比增长0.68% [1] - 前三季度累计净利润为1925.17万元，同比增长1.20% [1]

公司股价表现 - 10月21日公司股价上涨5.59%，报收42.66元/股，成交额1.45亿元，换手率5.47%，总市值42.94亿元 [1] 公司基本情况 - 公司全称为无锡盛景微电子股份有限公司，位于江苏省无锡市，成立于2016年4月8日，于2024年1月24日上市 [1] - 公司是一家具备高性能、超低功耗芯片设计能力的电子器件提供商 [1] - 主营业务收入构成为：电子控制模块80.16%，放大器7.24%，其他5.03%，其他(补充)3.91%，起爆控制器3.66% [1] 主要流通股东 - 大成基金旗下大成中证360互联网+指数A（002236）于二季度新进公司十大流通股东，持有41.77万股，占流通股比例0.77% [2] - 该基金在10月21日股价上涨中浮盈约94.39万元 [2] 相关基金表现 - 大成中证360互联网+指数A（002236）成立日期为2016年2月3日，最新规模6.98亿元 [2] - 该基金今年以来收益31.72%，近一年收益47.33%，成立以来收益210.67% [2] - 该基金基金经理为夏高，累计任职时间10年323天，现任基金资产总规模22.6亿元，任职期间最佳基金回报204.96% [3]