市值管理制度总则 - 公司制定市值管理制度旨在提升投资价值、增强投资者回报并维护合法权益，依据《公司法》《证券法》等法律法规及公司章程[1] - 市值管理定义为以提升公司质量为基础的战略管理行为，目标是实现市场价值与内在价值的趋同[1] - 市值管理需通过合规方式提升市场形象与品牌价值，最终实现股东财富增长与长期市场支持[1] 市值管理目的与原则 - 主要目的包括完善公司治理、规范经营管理、创造可持续价值，并引导市值与内在价值动态均衡[3] - 系统性原则要求全面改善影响市值的关键要素[4] - 科学性原则强调采用系统化方法，合规性原则要求严格遵守法律法规[4] - 常态性原则表明市值管理需持续开展，主动性原则要求公司动态调整策略[4] 管理机构与职责 - 董事会为市值管理领导机构，负责制定长期目标并监督重大决策中的投资者利益考量[6] - 董事长负责督促执行董事会决议，董事会秘书主导日常执行工作包括投资者关系管理[8][9] - 证券部需监测舆情并及时澄清市场传闻，董事及高管需参与投资者沟通活动并监督策略执行[9][10] 市值管理方式 - 主要手段包括并购重组、股权激励、现金分红、投资者关系管理及股份回购等[7] - 董事会可推动股权激励计划，通过授予价格和业绩考核条件强化长期利益一致性[13] - 公司可制定股份回购机制并规划资金用途，同时优化分红政策以提升投资者获得感[14][15] 监测预警与应急措施 - 公司建立财务考核指标体系，涵盖市值、市盈率、净利润增长率等关键指标并设定预警值[16] - 股价连续20日累计跌20%或低于一年最高价50%时触发应急措施，包括风险评估、回购计划及投资者沟通[17][18] - 应急措施还包括控股股东增持、延长锁定期等行为以传递积极信号[17] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过后生效，未尽事宜按法律法规及公司章程执行[19][20] - 董事会拥有本制度的最终解释权[21]

监事会会议召开情况 - 第五届监事会第七次会议于2025年4月1日以现场表决方式召开，会议通知于2025年3月26日通过电子邮件、OA系统、电话等方式发出 [1] - 会议由监事会主席赵恩龙主持，应出席监事3名，实际出席3名，会议程序符合《公司法》及《公司章程》规定 [1] 市值管理制度审议 - 监事会审议通过《市值管理制度》，旨在加强市值管理、规范行为、提升投资价值，依据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第10号》等法规 [2] - 制度全文同步披露于上海证券交易所网站，表决结果为3票同意、0票反对 [2] 银行综合授信额度申请 - 公司及控股子公司拟申请不超过人民币15亿元的综合授信额度，用于流动资金贷款、长期借款、银行承兑汇票等业务 [3] - 授信期限为董事会批准后一年，实际融资金额视运营需求在额度内确定，授权管理层及法定代表人签署相关协议 [3] 闲置资金理财与证券投资计划 - 公司拟使用不超过人民币25亿元闲置自有资金进行委托理财及证券投资，其中委托理财额度19亿元（银行理财、基金等），证券投资额度6亿元（国债、股票等） [3] - 资金使用期限为董事会审议通过后12个月，可滚动使用，单一产品投资期限不超过36个月 [3] - 授权相关部门在额度内办理业务并签署文件，相关公告同步披露于上交所网站 [3][4]

第一章 总则 第一条 为加强辰欣药业股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护公司及广大投资者合法利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律、法规、规范性文件 和《辰欣药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定 本制度。 辰欣药业股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 4 月） 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理、规 范经营管理、可持续地创造并提升公司价值，引导公司的市场价值与内在价值趋 同，以及通过法律、法规和中国证监会及上海证券交易所等监管机构允许的方式， 提升公司市场形象与品牌价值，达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的 目标，建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持，实现公司市值与内 在价值的动态均衡。 第四条 市值管理的基本原则。 （一）系统性原则 ...

投资额度 - 公司拟用不超25亿闲置自有资金委托理财及证券投资[2][4] - 委托理财额度不超19亿，证券投资额度不超6亿[2][4] 投资期限 - 资金使用期限12个月，单一产品投资期不超36个月[4] 投资范围 - 委托理财用于银行等金融机构产品，证券投资用于国债等[2][4] 风险控制 - 投资面临市场等风险，将筛选发行主体等控制风险[2][6][7] 财务列示 - 委托理财产品期限不超一年，赎回收益在“投资收益”列示[8]

会议相关 - 辰欣药业第五届监事会第七次会议于2025年4月1日召开[2] 制度制定 - 会议审议通过制定《辰欣药业股份有限公司市值管理制度》[3] 资金安排 - 公司及控股子公司拟向银行申请不超15亿元综合授信额度[5] - 拟用闲置自有资金委托理财及证券投资，合计不超25亿元[6]

会议决策 - 2025年4月1日召开第五届董事会第七次会议，9名董事全出席[3] - 审议通过制定《辰欣药业股份有限公司市值管理制度》[4] 资金安排 - 拟向银行申请不超15亿元综合授信额度，期限一年[5][6] - 拟用闲置自有资金委托理财及证券投资，合计不超25亿元[7]

股权结构 - 辰欣科技集团持股118,891,080股，占总股本26.26%[2] - 辰欣科技集团及其一致行动人合计持股122,530,080股，占总股本27.06%[2] - 杜振新直接持股3,639,000股，占总股本0.80%[2][7] 股份质押 - 本次解除质押股份1700万股[2] - 解除质押后，辰欣科技集团累计质押1700万股，占其持股14.30%，占总股本3.75%[2] - 质押登记日2024.02.07，解除质押日2025.02.24[6] - 质权人为工行济宁城区支行[6] - 辰欣科技集团暂无后续质押解质股份计划[6]

股东持股情况 - 韩延振持有辰欣药业无限售流通股45,533,834股，占总股本10.06%[2] - 韩延振与南京辰昕合计持股46,902,021股，占总股本10.36%[4] 减持计划 - 拟集中竞价减持不超4,527,541股，大宗交易减持不超9,055,082股，合计不超13,582,623股，不超总股本3%[2] - 减持期间为2025年3月4日至2025年6月3日[5] 其他情况 - 减持计划实施存在不确定性，不会导致公司控制权变更[8] - 本次减持计划符合相关法律法规[9]

会议出席情况 - 出席会议股东和代理人266人[4] - 出席股东所持表决权股份152,944,207股，占比33.7808%[4] - 公司在任董事9人出席8人，监事3人出席3人[6] 议案表决情况 - 会计估计变更议案A股同意票152,467,807，比例99.6885%[8] - 选举非独立董事议案A股同意票152,489,407，比例99.7026%[8] - 中小投资者对两议案同意比例超93%[10] 会议其他信息 - 股东大会于2025年1月24日在山东济宁召开[4] - 见证律所是山东国曜琴岛（济南）律所[11] - 律师认为会议程序合法有效[11]

股东大会信息 - 2025年1月24日13点30分在山东济宁召开股东大会，由董事长主持[6] - 出席股东及代理人266人，代表股份152,944,207股，占比33.7808%[8] 议案表决情况 - 《关于会计估计变更的议案》同意152,467,807股，占比99.6885%[11] - 《关于选举非独立董事的议案》同意152,489,407股，占比99.7026%[13]