四方科技集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会秘书组织实施。证券事务部是公 司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构, 并 负责公司内幕信息的监管工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 监事会对内幕信息知情人登记制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有 关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料, 须经董事会的审核同意, 方可对外 报道、传送。 第五条 公司董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前, 应当 将该信息的知情者控制在最小范围内, 不得泄露公司内幕信息, 不得进行内 幕交易或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。 第二章 内幕信息的范围 2 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品 种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在《公 司章程》指定的信息披露刊物或网站上正式公开披露。 第 ...

四方科技集团股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范四方科技集团股份有限公司(以下简称"公司")监事会的议事方 式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理结 构, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上海证券交易 所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")以及《四方科技集团股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 制订本规则。 第二条 监事会职权 1 (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见; (二) 检查公司财务; (三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提 出罢免的建议; (四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求董事、高级管 理人员予以纠正; (五) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会; (六) 向股东大会提出提案; (七) 依照《公司法》第一百五十一条的规定, 对董事、高级管理人员提起 诉讼; 第三条 监事会定期会议和临时会议 监 ...

会计师事务所情况 - 拟聘任天健为2024年度审计机构[3] - 天健上年末合伙人238人，注会2272人，签过证券报告注会836人[3] - 天健2023年业务收入34.83亿，审计收入30.99亿，证券收入18.40亿[3] - 天健2023年上市公司审计客户675家，收费6.63亿[3] - 天健同行业上市公司审计客户513家[4] - 天健近三年受行政处罚1次、监管措施14次、自律措施6次[5] 费用及审议 - 2023年财务和内控审计费用合计66万元[10] - 聘任事项待2023年股东大会审议通过生效[13]

公司基本信息 - 公司于2016年4月13日获批发行5170万股，5月19日在上海证券交易所上市[8] - 公司注册资本为309441175元[8] - 公司发起人91人，成立时以净资产折为15000万元股本，其余计入资本公积[16] 股东信息 - 发起人股东黄杰持股83558105股，比例55.7054%[15] - 公司股份总数309441175股，均为普通股，每股面值1元[19][20] 股份变动与转让 - 公司增加资本方式有公开发行股份等[22][24] - 发起人持有的股份自公司成立之日起一年内不得转让[28] 股东大会 - 年度股东大会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[49] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[73] 董事会 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名[101] - 董事会每年至少召开两次会议[121][122] 监事会 - 监事会由三名监事组成，其中股东代表监事二名，职工代表监事一名[132][133] - 监事会每六个月至少召开一次会议，决议需经半数以上监事通过[137] 财务报告与利润分配 - 公司在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[138][139] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金[142] - 公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的20%[147]

审计机构相关 - 公司2023年度财务报告和内部控制审计机构为天健[2] - 2024年1月10日与天健进行审前沟通[5] - 2024年3月14日与天健沟通审定财务数据等[6] 审计机构人员 - 截止2023年12月31日，天健合伙人238人，注会2272人，签过证券审计报告注会超836人[1] 审计意见 - 天健认为公司财报编制合规，出具标准无保留意见审计报告[3]

审计组织架构 - 公司董事会下设审计委员会，成员全为非高管董事，独立董事过半数[6] - 公司设内部审计部，专职人员不少于三人，设经理一名，由审计委员会提名，董事会任免[6][9][10] 审计工作安排 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作，每年结束后提交内部审计工作报告[7] - 内部审计部应在每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度内部审计工作报告[8] - 内部审计部每季度与审计委员会召开一次会议，报告工作情况和发现的问题[10] 审计工作底稿 - 内部审计工作底稿及相关资料保存时间为十年[20] 审计涵盖范围 - 内部审计涵盖销货及收款、采购及付款等与财务报告和信息披露事务相关业务环节[11] - 内部审计监督公司及下属企业贯彻执行国家政策、财经法律等[13] - 内部审计监督董事会决议及公司经营方针等落实执行情况[13] - 内部审计对公司重大投资项目可行性和有效性、购买和出售资产事项进行专项审计[14] 审计报告提交 - 内部审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[18] - 内部审计部至少每半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[21] - 内部审计部在业绩快报对外披露前，对业绩快报进行审计[32] 内部控制审查 - 内部控制审查和评价范围包括与财务报告和信息披露事务相关的内部控制制度[18] 审计关注内容 - 审计对外投资、购买和出售资产、对外担保、关联交易、募集资金使用情况、信息披露事务管理制度关注不同内容[19][20][21][23] 审计特殊权力 - 内部审计部可对严重损害公司利益等行为提请临时制止决定[25] 外部审计要求 - 公司应至少每两年要求会计师事务所对内部控制有效性审计一次并出具报告[26] 报告决议与披露 - 审计委员会应根据内部审计部资料出具年度内部控制自我评价报告[37] - 公司董事会应在审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[29] - 如会计师事务所出具非标准审计报告或指出重大缺陷，公司董事会、监事会应做专项说明[30] - 公司应在年度报告披露同时在指定网站披露内部控制自我评价报告和审计报告[30] 奖惩措施 - 对有突出贡献审计人员和有功人员给予表扬或奖励[28] - 对阻挠审计等行为的直接责任者给予处分，严重的移交司法机关[32] - 被审计单位转移等资料，建议公司给予相关人员处分，犯罪的追究刑事责任[32] - 内部审计人员违规视情节给予处分[32]

业绩总结 - 2023年度净利润333,596,919.27元[3] - 截至2023年末母公司可供分配利润588,417,520.42元[3] 利润分配 - 每10股派现2.6元（含税），拟派现80,375,535.5元（含税）[2][3] - 现金分红占净利润24.09%[3] - 利润分配方案待股东大会审议[5][8] 未来规划 - 2024年制定《未来三年（2024 - 2026年）股东分红回报规划》[6]

业绩总结 - 审计公司对四方科技2023年度财报及汇总表审计[3] - 2023年度所有关联资金往来累计发生498.57万元[10] - 2023年度所有关联资金偿还累计发生496.05万元[10] - 2023年末所有关联资金往来余额2.52万元[10] 审计结果 - 审计认为汇总表如实反映2023年资金情况[8]

目 录 | | | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕629 号 四方科技集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了四方科技集团股份有限公司（以下简称四 ...

目 录 天健审〔2024〕630 号 四方科技集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了四方科技集团股份有限公司（以下简称四方科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是四方 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 一、内部控制审计报告………………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，四方科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十六日 第 2 页 共 2 页 三、 ...