公司基本信息 - 公司于2016年5月19日在上海证券交易所上市，首次发行人民币普通股5170万股[9] - 公司注册资本为人民币309,441,175元[9] - 公司设立时发行股份总数为150,000,000股，已发行股份总数为309,441,175股，均为普通股，每股面值1元[21][24] 股东信息 - 发起人黄杰持股比例为55.7054%，黄霞持股比例为3.6364%等[17] - 周涤炎持股389,652股，占比0.2598%，朱志光持股382,255股，占比0.2548%等[20] 股份相关规定 - 公司财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[22] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超过所持公司股份总数的25%，上市1年内及离职后半年内不得转让[33] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[56] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[59][60][61] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[80] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[102] - 董事会每年至少召开两次会议，代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议[123][124] 财务及利润分配 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告，前3个月和前9个月结束1个月内披露季度报告[147] - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[147] - 公司每年度至少进行一次利润分配，现金分配不少于当年可供分配利润的20%[153] 其他规定 - 公司控股股东、实际控制人应依法行使权利、履行义务，维护上市公司利益[38] - 公司增加或减少注册资本应依法办理变更登记，解散应依法办理注销登记[177][176]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事不少于二名[3] - 委员由董事长等提名[3] 会议相关规定 - 每年至少召开一次会议，提前七天通知[8] - 三分之二以上委员出席方可举行[8] - 决议须全体委员过半数通过[8] - 会议记录保存不少于十年[8] 委员会职责 - 就提名任免等向董事会提建议[6] - 审查独立董事任职资格[8] - 研究当选条件并提交董事会通过[10] 细则生效 - 自董事会审议通过之日起生效实施[10]

四方科技集团股份有限公司 第二章 董事会秘书的任职资格 1 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善四方科技集团股份有限公司(以 下简称"公司")法人治理结构, 明确董事会秘书的权利义务和职责, 依照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》(以下简称"《上市规则》")及其他有关法律、法规规定和《四 方科技集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")制定。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员, 为公司与公司 上市的证券交易所的指定联系人。公司应当指派董事会秘书和代行董事会秘 书职责的人员、证券事务代表负责与上海证券交易所联系, 以公司名义办理 信息披露、股票及其衍生品种变动管理等事务。董事会秘书对董事会负责, 承 担高级管理人员的有关法律责任, 对公司负有诚信和勤勉义务, 不得利用职 权为自己或他人谋取利益。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识, 具有 良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书: (一) 《上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公司董事、高级 ...

信息披露适用人员和机构 - 适用于公司董事会秘书等人员和机构，含持股5%以上股东[3] 信息披露义务和要求 - 及时依法履行信息披露义务，信息要真实准确完整[6] - 可在非交易时段发布重大信息，但需在最近披露时段内公告[7] - 信息披露文件全文在证券交易所等网站披露，摘要在指定报刊披露[8] - 公开承诺应及时披露并全面履行[10] - 将信息披露公告文稿和备查文件报送江苏监管局[11] 信息披露类型和时间 - 包括定期报告、临时报告和再融资相关公告[15] - 季度报告在会计年度前三个月、九个月结束后一个月内披露[18] - 中期报告在会计年度上半年结束之日起两个月内披露[18] - 年度报告在会计年度结束之日起四个月内披露[18] 交易披露标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[27] - 交易标的资产净额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[27] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需及时披露[27] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[27] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需及时披露[27] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需及时披露[28] 关联交易披露标准 - 与关联自然人交易金额超30万元需及时披露（提供担保除外）[30] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需及时披露（提供担保除外）[30] 其他需披露情况 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需及时披露[20][46] - 除董事长或经理外其他董事、高管无法履职达或预计达三个月以上需及时披露[22] 财务信息审议和提交 - 定期报告财务信息经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[35] - 控股子公司应每月向公司提交月度财务报告等资料[39] - 控股子公司召开董事会等会议就重大事件决议，会后两个工作日内报证券事务部[42] 人员股份变动和信息告知 - 公司董事、高级管理人员股份变动，自事实发生之日起2个交易日内向公司报告并公告[49] - 通过接受委托等方式持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，应及时告知委托人情况[45] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况等发生较大变化需履行信息披露义务[46] 信息披露责任人 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书为主要责任人[50] 董事会秘书职责 - 负责组织协调信息披露事务，有权参加相关会议、了解公司情况[51] - 负责协调公司与投资者关系，做好保密工作[51] 证券事务部职责 - 负责起草编制临时报告、完成信息披露申请发布等工作[53] - 管理公司对外信息披露文件档案[57] 其他制度 - 实行内部审计制度，内部审计机构监督财务管理和会计核算内部控制制度[61] - 年度报告财务会计报告需经符合规定的会计师事务所审计[61] - 董事会秘书是投资者关系活动负责人，活动应建立完备档案[61] 违规处理和制度生效 - 违反制度擅自披露信息或未按制度披露信息造成损失，公司将处分并追究责任[65] - 本制度经董事会审议通过生效实施，由董事会负责制定解释[65]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事不少于二名，由独立董事担任召集人[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[3] - 设主任委员一名，由独立董事担任，在委员内选举产生[3] 薪酬与考评 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施[6] - 高级管理人员薪酬分配方案经董事会批准，向股东会说明并披露[6] - 对董事及高级管理人员考评，先述职自评，再绩效评价，结果报董事会[11] 会议规定 - 每年至少召开一次会议，会前七天通知全体委员[11] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[11] - 会议通过议案及表决结果书面报董事会[11] 细则生效 - 本细则自董事会批准之日起生效并实施，修改亦同[13]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 特定情形下公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[7] - 董事会收到提议或请求后10日内书面反馈是否同意召开临时股东会[8][9][10] - 董事会同意召开应在决议后5日内发出通知[8][10] - 单独或合计持股10%以上股东可请求召开，特定情况连续90日以上持该比例股份股东可自行召集[10] - 股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于10%[10] 通知与提案 - 单独或合计持股1%以上股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[12] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[15] - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则需提前公告说明[16] 交易审议 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上应提交股东会审议[37] - 交易标的资产净额占公司经审计净资产50%以上且超5000万元应提交审议[37] - 交易标的营业收入、净利润、成交金额、产生利润占比及金额达标需关注[39] - 公司及子公司对外担保总额超经审计净资产50%或总资产30%后担保需股东会审议[39] - 单笔财务资助金额超公司经审计净资产10%或被资助对象资产负债率超70%需审议[41] - 公司与关联人交易超3000万元且占经审计净资产绝对值5％以上需相关处理[42] 投票与决议 - 单一股东及其一致行动人股份比例30％及以上选董实行累积投票制[49] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[53] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权三分之二以上通过[53] - 公司一年内重大资产交易或担保金额超最近一期经审计总资产30%事项需特别决议通过[56] 其他 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[19] - 股东授权委托书应载明多项内容[23] - 股东会网络或其他方式投票时间有规定[32] - 股东会通过派现等提案，公司应在会后2个月内实施方案[56] - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法违规决议[57] - 会议记录保存不少于10年[61] - 召开股东会合理费用由公司承担，股东个人支出自行承担[61] - 本规则经公司股东会审议通过生效，解释权属董事会[63]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免事务管理制度[3] - 涉及商业秘密特定情形可暂缓或豁免披露[3] - 涉及国家秘密依法豁免披露[3] 制度执行要求 - 应履行保密义务，董事长和董秘增强保密意识[4] - 暂缓、豁免披露需登记并经董事长签字确认[7] - 确立责任追究机制，违规惩戒相关人员[9] 制度生效情况 - 制度经董事会审议通过后生效实施[13]

内部审计人员与组织架构 - 公司内部审计部专职人员应不少于三人[6] - 公司董事会审计委员会成员中独立董事应过半数[6] - 内部审计部经理由审计委员会提名，董事会任免[6] 内部审计工作安排 - 内部审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[7] - 内部审计部应在每个会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[8] - 内部审计部应在每个会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[8] - 内部审计部每季度与审计委员会召开一次会议报告工作情况和问题[10] - 内部审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[18] - 内部审计部至少每半年对募集资金的存放与使用情况进行一次审计[20] - 内部审计部应在业绩快报对外披露前对其进行审计[32] 内部审计内容与重点 - 内部审计应涵盖销货及收款等与财务报告和信息披露事务相关业务环节[11] - 内部审计部应将重要对外投资等事项作为年度工作计划必备内容[8] - 内部审计部应将对外投资等事项相关内部控制制度作为检查和评估重点[18] 内部审计审查关注点 - 审计对外投资等事项关注是否履行审批程序[19] - 审计关联交易事项关注是否确定关联方名单[20] - 审计募集资金使用情况关注是否存放于专项账户[21] 内部审计权力与措施 - 内部审计部可对损害公司利益等行为提请制止，采取临时措施并建议追责[25] - 内部审计部有权提管理建议和处分建议，审计决定被审计单位须执行[25][35][36] 内部控制评价与审计 - 公司应每年聘请会计师事务所审计内部控制有效性并出具报告[26] - 内部审计部负责公司内部控制评价组织实施，出具评价报告[37] - 董事会、审计委员会根据评价报告评价内控，形成年度评价报告并决议[29] 报告披露与处理 - 会计师事务所出具非标准审计报告或指出重大缺陷，董事会应专项说明[30] - 公司应同时披露年度报告、内部控制评价报告和审计报告[30] 奖惩制度 - 对有突出贡献审计人员和有功人员给予表扬或奖励[28] - 对阻挠审计等不良行为责任人给予处分，严重的追究法律责任[33] 制度生效与解释 - 本制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释修订[35][47]

战略委员会组成 - 由董事长及二名董事组成，至少含一名独立董事[3] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 任期与会议 - 委员任期与董事会一致，连选可连任[6] - 每年至少开一次会，会前七天通知[10] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[11] 其他 - 会议记录保存不少于十年[8] - 细则自董事会批准生效实施，修改亦同[20] - 细则由公司董事会制定并解释[22]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 大股东或实控人持股或控制情况变化属内幕信息[7] - 新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[10] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[10] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[10] 信息管理 - 内幕信息公开后5个交易日报送相关档案和备忘录[14] - 登记备案材料保存至少十年[14] - 内幕信息管理由董事会负责，董秘组织实施[2] - 未经批准不得向外界泄露内幕信息[4] - 内幕信息知情人应控制范围，不得泄露和交易[5] 违规处理 - 大股东擅自披露信息造成损失，公司保留追责权[17] - 发现违规核实追责，2个工作日报送情况及结果[18] 制度说明 - 制度所述“以上”含本数[20] - 制度经董事会批准生效，由董事会负责解释[20]