广东依顿电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 1 广东依顿电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广东依顿电子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及其范围 | 2 | | 第三章 | 内幕信息知情人及其范围 | 3 | | 第四章 | 内幕信息知情人登记备案 | 4 | | 第五章 | 内幕信息保密制度 | 6 | | 第六章 | 内幕信息保密管理及处罚 | 8 | | 第七章 | 附则 | 9 | 第一章 总则 第一条 为规范广东依顿电子科技股份有限公司（以下称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司 监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等有关法律法规、 《公司章程》及内部管理制度，特 ...

广东依顿电子科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 广东依顿电子科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 目录 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投 资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者 意见建议，及时回应投资者诉求。 1 广东依顿电子科技股份有限公司 投资者关系管理工作制度 第一章 总则 第一条 为加强广东依顿电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）的信息沟通，促进公司与投资者关 系的良性发展，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等相关法律、法规和《广东依顿电子科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解 ...

广东依顿电子科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 广东依顿电子科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 目录 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 | 2 | | 第三章 | 募集资金的使用管理 | 3 | | 第四章 | 募集资金使用情况的报告 | 9 | | 第五章 | 附则 | 10 | 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范 性文件的要求，结合广东依顿电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 实际情况，特制定本管理制度。 广东依顿电子科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事会应制 ...

广东依顿电子科技股份有限公司 董事会议事规则 广东依顿电子科技股份有限公司 董事会议事规则 目录 | 第一章 | 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事和董事会 | 1 | | 第一节 | | 关于董事和独立董事的一般规定 1 | | | 第二节 | | 董事会 5 | | | 第三节 | | 董事会专门委员会 7 | | | 第三章 | | 董事会会议制度 | 9 | | 第四章 | | 董事会决议和公告 | 12 | | 第五章 | | 附则 | 15 | 第一章 总则 第一条 为规范广东依顿电子科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会 规范运作，完善法人治理结构，维护公司、股东的合法权益，确保董事会的工 作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《广东依顿电子科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，向其报告工作。 第三条 董事会享有《公 ...

广东依顿电子科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为充分发挥广东依顿电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 章程在公司治理中的基础作用，维护股东、债权人、职工和公司的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据《中国共产党章程》、《中华人民共和国公司法》 (以下简称《公司法》)、《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司治理准则（2025修正）》、 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第五章 | 董事和董事会 | 23 | | 第六章 | 高级管理人员 | 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第八章 | 通知和公告 | 41 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 42 | | 第十章 | 修改章程 | 45 | | 第十一章 | 附则 | 45 | 第六条 公司注册资本为人民币99,844.2611万元。 公司因增加或者减少注册资本而导 ...

重大经营与投资决策管理制度 广东依顿电子科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 广东依顿电子科技股份有限公司 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：合法性、有效性、风险回避、 适量性等。 第三条 公司各专业部门负责重大经营事项的论证、实施和监控。 | | | 目录 | | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | 1 | | 第二章 | 决策范围 | | 1 | | 第三章 | 决策程序 | | 2 | | 第四章 | 决策的监督检查 | 3 | | | 第五章 | 附则 | | 4 | 第一章 总则 第一条 为了规范广东依顿电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 生产经营管理，提高公司生产经营及财务决策的合理性和科学性，规避决策风 险，强化决策责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等及《公司章程》的有关规定，结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 决策范围 第四条 本制度所述的重大经营及投资事项包括签订购买、销售产品、提 供 或接受 ...

广东依顿电子科技股份有限公司 累积投票制实施细则 广东依顿电子科技股份有限公司 累积投票制实施细则 目录 | 第一章 总则 | | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事候选人的提名 | 2 | | 第三章 | 董事的选举及投票 | 2 | | 第四章 | 董事的当选 | 3 | | 第五章 附则 | | 3 | 所投的选举票视为无效投票。 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护 公司中小股东的利益，切实保障股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《广东依顿电子 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本细则。 第二条 股东会就选举董事进行表决时，可以实行累积投票制。不采取累积 投票方式选举董事的，每位董事候选人应当以单项提案提出。 股东会选举2名以上独立董事时或者单一股东及其一致行动人拥有权益的股 份比例在30%及以上时，应当采用累积投票制。 股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分 别进行，并根据应选董事人数，按照获得的选举票数 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[5] - 特定股东相关自然人及其配偶等不得担任独立董事[8] - 近36个月有证券期货违法犯罪等情况不得被提名为独立董事[10] - 会计专业人士需有经济管理高级职称且5年以上会计专业全职经验[11] 独立董事提名与连任 - 董事会等可提出独立董事候选人[15] - 独立董事连任不超六年，满六年36个月内不得再被提名[16] 补选与委员会要求 - 独立董事不符规定应60日内补选[17] - 审计等委员会中独立董事应过半数[11][13] 职权行使规则 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[19] - 特定事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] 履职相关规定 - 连续两次未出席董事会会议应解除职务[20] - 专门会议由过半数独立董事推举召集人[22] - 每年现场工作不少于15日[24] - 工作记录等资料保存至少10年[24] - 年度述职报告在年度股东会通知时披露[26] 公司支持与保障 - 公司应为独立董事履职提供条件和人员支持[28] - 保障独立董事知情权，及时发通知和资料[28][29] - 两名以上独立董事提延期董事会应采纳[29] - 履职受阻可向监管报告[29] - 承担聘请专业机构等费用[30] - 可建立责任保险制度[30] - 给予与其职责适应的津贴[30] 制度生效与解释 - 制度经股东大会审议通过生效[32] - 制度由董事会负责解释[32]

内部控制 - 目的为确保法规制度执行、提高效益效率、保障资产安全完整[4] - 内容包括业务、会计系统、信息传递、内部审计等[6] - 活动涵盖销货及收款等经营各环节[7] 关联交易 - 审批权限按《股东会议事规则》等划分，审议有回避表决要求[12] - 与关联人交易金额超3000万元且占净资产绝对值5%以上，需审计评估并披露，提交股东会审议[14] - 独立董事、审计委员会至少每季度查阅关联方资金往来情况[15] 对外担保 - 遵循合法、审慎、互利、安全原则，严格控制风险[17] - 股东会、董事会按《公司章程》行使审批权限[17] - 董事会每年核查全部担保行为并披露结果[25] 重大投资与委托理财 - 重大投资遵循合法、审慎、安全、有效原则[23] - 委托理财需董事会或股东会审议批准[23] 募集资金 - 使用遵循规范、安全、高效、透明原则[26] - 每个会计年度结束后核查并披露投资项目进展[28] 信息披露与审计 - 董事会秘书为对外信息披露主要负责人[30] - 内部审计部门定期检查内控缺陷并提建议[33] - 董事会依据内审报告形成自我评价报告[33] - 注册会计师对财务报告内控情况出具评价意见[33] 制度相关 - 执行情况作为绩效考核指标并建立责任追究机制[34] - 制度自股东会批准生效，修改亦同[39] - 由董事会负责解释[39] - 未尽事宜按国家法律规定执行[39] - 与《公司章程》抵触时以《公司章程》为准[39]

控股子公司定义 - 公司将持有50%以上股权等情况的公司定义为控股子公司[4] 董事管理 - 推荐董事原则上应占控股子公司董事会成员过半数[11] - 推荐董事会前三日提交议题，会后一日汇报并备案决议纪要[13][14] 高管任免 - 控股子公司高级管理人员任免决定两日内报公司备案[14] 财务制度 - 控股子公司与公司实行统一会计制度，受公司财务指导监督[16] 重大事项通报 - 控股子公司重大影响事项当日通报并报送文件[19] 制度实施与解释 - 本制度自股东会通过之日起实施，解释权归董事会[22]