董事、高级管理人员离职管理制度 诚邦生态环境股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范公司治理，加强诚邦生态环境股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《诚邦生态环境股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任或者辞职。董事辞任 应向公司提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效。有关高级管理人 员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数时，或独立董事辞任 将导致董事会或其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法规或者《公司章 程》的规定，或独立董事中没有会计专业人士，辞职报告应当在下任董事或独立 董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在改选出的董事就任前，原董事仍应 当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。 第四条 董 ...

第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议批准前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所的选聘条件 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 诚邦生态环境股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范诚邦生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，维护全体股东的合法权益和利益， 提高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、 证券监督管理部门的相关要求及《诚邦生态环境股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意 后，提交董事会审议，并由股东会决 ...

诚邦生态环境股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第一条 诚邦生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下简称"战 略委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大投资决策的专门 机构。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《诚邦 生态环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成。 第四条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 第五条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任 ...

诚邦生态环境股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范诚邦生态环境股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司、控股子公司及本公司能够实施重大影响的参 股公司。 第二章 内幕信息与内幕信息知情人界定 第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 其衍生品种的市场价格有重大影响、尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露 刊物或网站上正式公开披露的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产 生重要影响； （四）公司发生重 ...

诚邦生态环境股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化诚邦生态环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计委 员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公司内、外部的审计、 监督和核查工作的专门机构，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件以及《诚邦生态环境股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职责， 独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，独立董事应当过半数，其中至少应有一名独立董事是会计专 业人士。审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第五条 审计委员会委员由 ...

诚邦生态环境股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善诚邦生态环境股份有限公司（以下简称公司）董事与高 级管理人员的考核和薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动董事 和高级管理人员的积极性，依据国家相关法律、法规及《诚邦生态环境股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书及其他高级管理人 员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （五）绩效考核遵循公开、公正、透明原则。 第二章 管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬方案，公司董事会负责审议高级管理 人员的薪酬方案。 第五条 薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考 核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追 索安排等薪酬政策与方案。 第六条 薪酬与考核委员会的职责与权限参照《董事会薪酬与考核委员会议事 规则》。 第三章 薪酬的构成与确定 第七条 董事和高级管 ...

诚邦生态环境股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进诚邦生态环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《诚邦生态环 境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证监 会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事、董事会专门委员会委员外的其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家中国境内 ...

诚邦生态环境股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范诚邦生态环境股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、 股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关规 定，结合《公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司董事会秘书和董事会办公室； （三）公司总裁、副总裁、财务负责人等其他高级管理人 员； （四）公司各部门、各子公司、分公司及其负责人； （五）公司实际控制人、股东； （六）其他负有信息披露职责的人员和机构。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设 机构，即信息披露事务管理部门。本制度由董事会办公室制订， 第二章 信息披露的内容 1 并提交公司董事会审议通过后实施。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披 露的及时性和公平 ...

第一条 为规范诚邦生态环境股份有限公司(以下简称"公 司")对外担保的管理，保护公司财产安全，控制财务和经营风 险，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据为：《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券 监管规则和《诚邦生态环境股份有限公司公司章程》（以下简称 《公司章程》）。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格 控制对外担保产生的债务风险。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者 其他组织以外的其他主体提供担保，视同公司行为，适用本制 度规定。 诚邦生态环境股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第五条 释义： 本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的 保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保，银行开立信用证、 1 银行开具承兑汇票、保函等担保。 本制度所称单项，是指单笔担保资产金额或者为某一公司 累计担保金额。 本制度所指控股子公司是指公司持 ...

诚邦生态环境股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | 第一章 总 则 | | --- | | 经营宗旨和范围 - 第二章 | | 第三章 股 份 | | 第一节 股份发行 - | | 股份增减和回购 - 第二节 | | 股份转让 第三节 | | 第四章 股东和股东会 | | 第一节 股 东 | | 控股股东和实际控制人- 第二节 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 股东会的召集 第四节 | | 股东会的提案与通知 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------20 第五节 | | 股东会的召开 ----------------------------------------------------------------------------------------------22 第六节 | | 股东会的表决和决议 -------------------------------------------------------- ...