RSM 容诚 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行管 " 目 录 序号 内 内部控制审计报告 辽宁福鞍重工股份有限公司 容诚审字[2025]110Z0030 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 页码 l 内部控制审计报告 in 1-2 e a 内部控制审计报告 容诚审字[2025]110Z0030 号 辽宁福鞍重工股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了辽宁福鞍重工股份有限公司(以下简称"福鞍股份")2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,福鞍股份于 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益同比增长21.29%至0.2837元，2023年为0.2339元，2022年为0.1313元 [1] - 每股净资产增长9.68%至5.21元，2023年为4.75元，2022年为4.68元 [1] - 每股公积金增长6.67%至2.24元，2023年为2.1元，2022年为1.95元 [1] - 每股未分配利润增长12%至1.96元，2023年为1.75元，2022年为1.6元 [1] - 营业收入同比增长21.27%至12.37亿元，2023年为10.2亿元，2022年为10.54亿元 [1] - 净利润同比增长22.22%至0.88亿元，2023年为0.72亿元，2022年为0.4亿元 [1] - 净资产收益率提升15.81个百分点至5.64%，2023年为4.87%，2022年为2.85% [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东合计持股20355.65万股，占流通股64.88%，较上期减少115.9万股 [1] - 中科(辽宁)实业有限公司持股8707.54万股（占总股本27.76%）无变动 [2] - 福鞍控股有限公司持股8532.86万股（占总股本27.2%）无变动 [2] - 李士俊减持62.94万股至718万股（占总股本2.29%） [2] - 王旭减持11.14万股至136万股（占总股本0.43%） [2] - 海通证券新进持股86.27万股（占总股本0.27%） [2] - 曾尾妹新进持股81.49万股（占总股本0.26%） [2] - 罗远和、翟党君退出前十大股东，原持股分别为115.13万股（0.37%）和88.47万股（0.29%） [2] 分红送配方案 - 拟每10股派发现金红利0.83元（含税） [3]

拟减持公司 - 迅安科技员工持股平台迅和管理计划15个交易日后至7月28日止，通过集中竞价或大宗交易减持不高于2%的股份 [1] - 优宁维股东泰礼投资及一致行动人含泰投资计划15个交易日后3个月内，通过集中竞价或大宗交易减持不超过3%的股份 [1] - 恒勃股份股东启鸿投资和宁波明序计划15个交易日后3个月内分别减持不高于0.09%和3%的股份 [2] - 华立科技特定股东致远投资计划15个交易日后3个月内减持不高于0.82%的股份 [2] - 德必集团持股5%以上股东长兴乾悦计划15个交易日后3个月内减持不高于1%的股份 [3] - 山石网科股东国创开元计划15个交易日后3个月内减持不高于1%的股份 [5] - 泰豪科技持股5%以上股东山西银行计划15个交易日后3个月内减持不高于1%的股份 [7] - 信宇人董事王家砚计划15个交易日后3个月内减持不高于0.07%的股份 [9] - 索宝蛋白特定股东上海邦吉计划15个交易日后3个月内减持不高于3%的股份 [11] - 福鞍股份持股5%以上股东姚晓勇计划15个交易日后3个月内减持不高于3%的股份 [12] - 宸展光电股东松堡投资、监事李莉、高级管理人员陈建成计划15个交易日后3个月内分别减持不高于3%、0.0045%、0.0377%的股份 [12] - 城投控股股东弘毅投资计划15个交易日后3个月内减持不高于2%的股份 [12] - 神州细胞股东神州安元等六家企业计划15个交易日后3个月内合计减持不高于0.5%的股份 [12] - 我爱我家高级管理人员高晓辉计划15个交易日后3个月内减持不高于0.03%的股份 [12] - 永达股份持股5%以上股东邓雄计划15个交易日后3个月内减持不高于1.2%的股份 [13] 减持计划期满公司 - 惠云钛业控股股东一致行动人美国万邦减持计划期限届满，累计减持2.32%股份 [2] - 凡拓数创部分董事及高管股份减持计划期限届满，累计减持0.66%股份 [4] - 镇洋发展股东汇海合伙、海江合伙减持计划期间届满，分别累计减持0.24%、0.25%股份 [5] - 保隆科技高级管理人员尹术飞、文剑峰减持计划时间届满，分别减持0.0466%、0.0392%股份 [5] - 爱科赛博股东集成电路基金减持计划时间届满，累计减持0.09%股份 [6] - 华光新材股东王晓蓉减持计划时间届满，累计减持0.503%股份 [8] - 坤恒顺维董监高黄永刚、李文军减持计划时间届满，分别减持1.1492%、0.0821%股份，王川未减持 [8] - 国科军工持股5%以上股东泰豪科技减持计划时间届满，累计减持2.92%股份 [10] - 成都路桥部分董事、监事及高级管理人员减持计划期限届满，累计减持0.041%股份 [14] - 诚志股份股东金信卓华减持计划期限届满，累计减持1%股份 [15]

股东股份情况 - 截至2025年4月22日，股东姚晓勇持股1800万股，占总股本5.62%[2] 减持计划 - 姚晓勇拟减持不超960万股，不超总股本3%[2] - 集中竞价不超320万股，不超总股本1%[2] - 大宗交易不超640万股，不超总股本2%[2] - 减持期为2025年5月20日至8月19日[5] - 减持价格按市场价，来源为协议转让[5] - 减持因自身资金需求，实施有不确定性[5][7] - 减持不会导致公司控制权变更[7]

股东持股与质押 - 福鞍控股及其一致行动人持股172,403,983股，占总股本53.80%[3] - 本次质押950万股，占其持股5.51%，占总股本2.96%[3] - 累计质押131,581,000股，占其持股76.32%，占总股本41.06%[3] 质押到期情况 - 未来半年到期7,298万股，占其持股42.33%，占总股本22.78%，对应担保27,852万元和融资余额26,700万元[6] - 未来一年（不含半年内）到期4,242.10万股，占其持股24.60%，占总股本13.24%，担保48,460万元[6] 风险评估 - 福鞍控股具备资金偿还能力，资信良好，质押风险可控，不影响控制权[7][8] - 本次质押不侵害公司利益，不影响公司多方面[9][10]

股份质押及解除质押情况 - 控股股东福鞍控股及其一致行动人中科实业持有公司股份172,403,983股，占公司总股本53.80% [1] - 本次质押股份650万股，占福鞍控股及其一致行动人所持股份3.77%，占公司总股本2.03% [1] - 本次解除质押股份650万股，占福鞍控股及其一致行动人所持股份3.77%，占公司总股本2.03% [1] 累计质押股份状况 - 福鞍控股及其一致行动人累计质押股份122,081,000股，占其持股数量70.81%，占公司总股本38.10% [1] - 未来半年到期质押股份6,348万股，占其持股总数36.82%，占公司总股本19.81%，其中1,983万股为银行贷款担保（担保金额27,852万元），4,365万股为质押融资（融资余额21,700万元） [2] - 未来一年内到期质押股份4,242.10万股，占其持股总数24.60%，占公司总股本13.24%，均为银行贷款担保（担保金额48,460万元） [2] 资金偿还能力与风险控制 - 福鞍控股及其一致行动人还款资金来源包括经营利润、自有资金、股票红利及投资收益 [3] - 福鞍控股资信状况良好，质押风险可控，不会导致公司实际控制权变更 [4] - 不存在非经营性资金占用、违规担保或关联交易侵害上市公司利益的情况 [4] 质押事项对公司影响 - 股份质押不会对公司主营业务、融资授信、融资成本及持续经营能力产生影响 [5] - 不影响福鞍控股向公司委派董事席位，亦不影响产权、业务、资产及人员方面的关联关系 [5] - 对公司控制权稳定、股权结构及日常管理无负面影响 [5]

股东持股 - 福鞍控股及其一致行动人持股172,403,983股，占总股本53.80%[3] - 中科实业持股87,075,363股，持股比例27.17%[7] 股份质押 - 本次质押与解质股份均为650万股，占总股本2.03%[3] - 累计质押122,081,000股，占总股本38.10%[3] - 福鞍控股剩余质押37,400,000股，占总股本11.67%[6] - 中科实业累计质押84,681,000股，占总股本26.43%[7] 到期情况 - 未来半年到期质押6,348万股，占总股本19.81%[8] - 未来一年（不含半年内）到期质押4,242.10万股，占总股本13.24%[8] 风险说明 - 福鞍控股资信好，本次质押风险可控，不影响控制权[10]

股价情况 - 公司股票2025年3月21、24、25日连续三日收盘价格跌幅偏离值累计超20%[4] 经营情况 - 生产经营正常，市场环境、行业政策无重大调整[6] - 主要产品市场价格、成本和销售近期未大幅波动[6] 异常排查 - 除已公开信息外，无影响股价异常波动重大事宜[7] - 未发现重大媒体报道、传闻及其他重大事件[8][10] - 异常期间控股股东等未买卖公司股票[9] 信息披露 - 指定报刊为《中国证券报》等，网站为上交所网站[13] - 董事会确认无应披露未披露事项，前期信息无需更正补充[14]

公司事项 - 公司不存在筹划与辽宁福鞍重工股份有限公司有关的重大事项[1] - 股票交易异常波动期间公司未买卖辽宁福鞍重工股份有限公司股票[2]

2、在股票交易异常波动期间，未买卖你公司股票。 特此回复。 关于回复辽宁福鞍重工股份有限公司 了解股票异常波动有关情况的函 辽宁福鞍重工股份有限公司董事会： 来函收悉。现就函询问题答复如下： 1、不存在筹划与你公司有关的包括但不限于:重大资产重组、股份发行、 重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、 引进战略投资者等重大事项。 ...