对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，防范对外 投资风险，维护公司和股东的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《华 懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司 制度的有关规定，结合公司实际情况制订本制度。 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 二○二五年八月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动。具体包括但不限于投资新建子公司、参股公司；向子公司、参股公 司追加投资或增加注册资本；与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购 等。 公司的对外投资构成关联交易的，应按照公司《关联交易决策制度》的有 关规定执行，严格履行审批和披露程序；公司购买理财产品的，同时应按照公司 《资金管理制度》的有关规定执行。 ...

二 O 二五年八月（修订） 1 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用公司资金管理制度 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 防止控股股东及其关联方占用公司资金管 理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及其关联方占用华懋（厦门）新材料科技股 份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，规范和完善公司资金管理， 杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相 关方的合法权益。根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》、《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司关联交 易决策制度》及《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下形式： （一） 经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用； （二） 非经营性资金占用：指控股股东及其他关联方垫付 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 二○二五年八月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事 会对管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《企业 内部控制基本规范》以及《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事 管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《华 懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司董事会特设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制，对董事会负责，向董事会报告工作，并行使《公司法》规定的监事会的职 权。 第九条 公司不设监事或者监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监 事会的职权。审计委员会行使下列职权： （一）检查公司财务； 第二章 ...

战略委员会设置 - 公司董事会于2025年8月修订战略委员会工作细则[3] - 成员由三名董事组成，召集人由董事长担任[7] 职责与流程 - 主要职责为研究公司长期战略并提建议、检查实施[9] - 战略投资部负责决策前期准备并提交提案[12] 会议规则 - 会议提前三天通知，紧急情况随时通知[14] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[15]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由2名独立董事和1名董事组成[7] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以上提名[7] 会议规则 - 会议召开前需提前三天通知，紧急情况可随时通知[14] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须经全体委员过半数通过[14] 考评流程 - 先由董事和高管述职自评，再由委员会评价并提报酬建议报董事会[12] 职责分工 - 下设工作组提供资料、筹备会议并执行决议[8] - 负责制定考核标准、薪酬政策与方案并提建议[9] 实施规定 - 董事薪酬计划报董事会同意和股东会审议通过后实施[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准后实施[9] - 工作细则自董事会决议通过起施行，由董事会解释[18]

审计人员任职限制 - 审计项目合伙人等满5年后连续5年不得参与公司审计[8] - 承担首次公开发行等审计业务上市后连续执行不超两年[8] 会计师事务所选聘 - 过半数独立董事或1/3以上董事可提选聘议案[10] - 聘期一年可续聘[13] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用不高于15%[13] - 加强信息安全管理能力审查[21] 文件资料管理 - 文件资料保存至少10年[16] 选聘工作时间 - 更换事务所应在被审计年度第四季度前完成[19] 审计委员会职责 - 监督检查选聘，结果涵盖在年度审计评价中[22] - 对多种情形保持谨慎关注[23] - 发现违规报告董事会处理[23] 审计费用相关 - 聘任期内可合理调整[25] - 下降20%以上说明情况[25] 信息披露 - 每年披露履职评估和监督职责报告[25] - 年度报告披露事务所等服务年限和费用等信息[25] 制度实施 - 本制度经股东会审议通过实施，修改亦同[28]

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 第三条 董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份；董事、高级管理人员从事融资交易融券交易的， 其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 董事、高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 第四条 本制度所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书及《公司章程》规定的其他人员。 二〇二五年八月（修订） 第五条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当 遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份变动 的限制性规定，不得进行违法违规的交易。 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，促进公司 的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 总经理工作细则 二○二五年八月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为规范公司总经理的职责权限，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文 件及《华懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定本工作细则。 第二条 总经理是公司日常生产经营管理的负责人，由公司董事会聘任，对 董事会负责。 第三条 总经理对董事会负责，行使下列职权： 第四条 总经理的权限范围如下： （一）总经理的投资权 在董事会或董事长批准的工程建设和技术改造投资计划内，组织工程项目 和技改项目的具体实施。 （二）总经理的财产处置权 - 1 - （一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； （二）组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制订公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 二O二五年八月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解，保护投资者的合法权益，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的 良性关系，实现公司诚信自律、规范运作，提升公司的内在价值，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件及《华懋（厦门）新 材料科技股份有限公司章程》的有关规定和要求，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者和保护投资者目的的相关活动。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活 ...

华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或者公司控 制的其他企业实施的，适用本办法。 募集资金使用管理办法 二○二五年八月（修订） 华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范华懋（厦门）新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及《华 懋（厦门）新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应以效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范 运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出 ...