辽宁鼎际得石化股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项审计说明 + | | | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | | --- | --- | --- | | 审计说明…………………………………………………………第 | 1—2 | 页 | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 | 3 | 页 | | 三、资质………………………………………………………………第 | 4—7 | 页 | | (一)本所《营业执照》复印件…………………………………第 | 4 | 页 | | (二)本所《执业证书》复印件…………………………………第 | 5 | 页 | | (三)执业注册会计师资格证书复印件…………………………第 | 6—7 | 页 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 辽宁鼎际得石化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称鼎际得公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 ...

募集资金情况 - 公司公开发行3336.6667万股A股，发行价每股21.88元，募集资金73006.27万元，净额为65690.27万元[3] - 截至2023年末累计项目投入55394.09万元，利息收入净额616.85万元[5] - 应结余募集资金10913.03万元，实际结余5406.59万元，差异5506.44万元[5] - 截至2023年12月31日，4个募集资金专户余额总计54065897.78元[6][10] - 2022年9月公司使用31526.73万元募集资金置换前期自筹资金[18] - 公司使用闲置募集资金现金管理额度不超过20000万元[18] 项目投入与效益 - 年产15000吨烷基酚和15000吨抗氧剂项目承诺投资14000万元，累计投入14013.60万元，进度100.10%，2023年营收23591.96万元，净利润1429.32万元[17] - 年产125吨聚烯烃催化剂装置新建项目承诺投资15000万元，累计投入9487.27万元，进度63.25%，2023年营收4479.56万元，净利润1682.79万元[17] - 年产300吨聚烯烃催化剂等项目承诺投资21690.27万元，累计投入18628.16万元，进度85.88%[18] - 补充流动资金项目承诺投资15000万元，累计投入13265.06万元，进度88.43%[18] - 年产15000吨烷基酚和抗氧剂、125吨聚烯烃催化剂装置项目未达预计效益因销售单价和数量未达预期[17][19] 项目结项与审核 - 2023年10月27日年产125吨聚烯烃催化剂装置新建项目结项，节余资金永久补充流动资金[7] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[7] - 报告期内公司不存在变更募投项目的资金使用情况[8] - 天健会计师事务所认为公司2023年度募集资金报告如实反映实际情况，海通证券无异议[12][13]

制度与决策 - 2024年1月12日审议通过《辽宁鼎际得石化股份有限公司独立董事工作细则》[6] - 2023年公司董事会、股东大会召集召开符合法定程序，重大事项履行相关程序[5] 人员聘任 - 2023年3月1日、7月27日分别审议通过聘任副总经理的议案[10] - 2023年3月27日续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[9] 薪酬与激励 - 2023年3月27日确认2022年度董高薪酬执行情况及2023年度薪酬方案[10] - 2023年4 - 6月通过股票期权与限制性股票激励计划相关议案[10] 独立董事 - 郭杨龙任公司及山东盛华新材料独立董事，无关联关系[2][4] - 2023年独立董事履职，2024年将继续履职促发展[11][12] 其他事项 - 公司向银行申请综合授信，实控人夫妇担保免关联披露[8]

独立董事评估 - 公司董事会对三位独立董事独立性进行评估[1] - 三位独立董事未在公司及主要股东公司担任其他职务[1] - 三位独立董事与公司及主要股东无妨碍独立判断的关系[1] - 公司独立董事符合法规对独立性的要求[1]

财务表现 - 公司2023年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为61,364,273.07元，母公司期末可供分配利润为500,142,297.59元[5][5] - 公司2023年度拟以每股派发现金红利0.046元（含税），现金分红占公司净利润比例为10.16%[5][5] - 公司2023年营业收入为756,569,200.96元，较上一年同期下降15.92%[18][18] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为61,364,273.07元，较上一年同期下降44.27%[18][18] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为113,078,410.30元，较上一年同期增长197.86%[20][20] - 公司2023年基本每股收益为0.46元，较上一年同期下降53.54%[19][19] - 公司2023年加权平均净资产收益率为3.96%，较上一年下降6.91个百分点[22][22] - 公司2023年第一季度营业收入为193,403,505.14元，第二季度为184,710,534.76元，第三季度为208,406,840.82元，第四季度为170,048,320.24元[23][23] - 公司2023年第一季度归属于上市公司股东的净利润为19,013,700.88元，第二季度为21,129,213.14元，第三季度为8,136,568.11元，第四季度为13,084,790.94元[23][23] - 公司2023年度报告显示，催化剂营业收入为93,997,378.83元，同比减少17.27%，毛利率为41.97%[38][38] 产品与技术 - 公司启动高端聚烯烃POE项目，总投资120余亿元，旨在提升关键产品国产替代率、加快产业转型升级[30][30] - 公司是高分子材料高效能催化剂和化学助剂的专业供应商，属于精细化工行业中的化学助剂行业[31][31] - 塑料材料是公司主要产品之一，具有丰富原料、价格低廉、易加工等优势，是社会生活中应用最广泛的高分子材料之一[32][32] - 高分子材料催化剂在工业生产中发挥着重要作用，是烯烃聚合技术的核心，与聚烯烃树脂性能改进密切相关[33][33] - 公司2023年度报告中提到，抗氧剂种类众多，包括主抗氧剂和辅助抗氧剂，主要包括受阻酚类和芳香胺类[35][35] 经营管理 - 公司在报告期内从事的业务主要是聚烯烃高效能催化剂和化学助剂产品的研发、生产和销售，与主要客户保持长期稳定的合作关系[37][37] - 公司拥有稳定的客户渠道关系，多数客户为央企或上市公司，与主要客户保持了多年稳定的合作关系[42][42] - 公司建立了经验丰富、结构合理、团结合作的销售团队，具有深厚的行业经验[43][43] - 公司始终将质量控制能力作为核心竞争力之一，建立了全面覆盖研发、生产、销售及服务全过程的质量控制体系[44][44] - 公司取得ISO 9001-2015质量控制体系认证[44][44] 研发投入 - 公司2023年全年研发投入为16,291,575.84元，研发项目增加至9个，包括产品性能优化和新产品开发[67][67] - 公司研发成果已完成撰写发明专利10项，申报2项，研究院通过了中国合格评定国家认可委员会的认证[67][67] - 公司与行业知名科研院所开展产学研技术合作，获得多项殊荣，提高了公司的科技成果转换效率[68][68] 股东信息 - 张再明持有公司股份为12,012,000股，年内未发生变动[119][119] - 辛伟荣持有公司股份为5,505,500股，年内未发生变动[119][119] - 玄永强持有公司股份为2,502,500股，年内未发生变动[119][119] - 阎冰为公司总经理，持有公司股份为0股[119][119] - 吴春叶在2023年3月前持有公司股份为4,600股，之后增至45,100股[120][120] - 李金阁在2023年3月前未持有公司股份，之后增至45,100股[120][120] - 吴春叶担任公司副总经理[120][120] - 佟秀永担任公司副总经理[120][120] - 李金阁担任公司副总经理[120][120]

人员任期 - 独立董事宋正奇本届任期自2021年6月28日至2024年6月27日[2] 制度审议 - 2024年1月12日审议通过《辽宁鼎际得石化股份有限公司独立董事工作细则》[6] 工作安排 - 2023年未召开独立董事专门会议，2024年将出席并开展相关工作[6] - 2024年独立董事将继续学习法规，按规定履职，促进公司发展[12] 授信担保 - 2023年公司向银行申请综合授信额度，实际控制人提供担保，交易免关联审议披露[9] 机构聘任 - 2023年3月27日续聘天健会计师事务所为2023年度审计机构[10] 议案审议 - 2023年多次董事会会议审议通过多项议案，涉及聘任、薪酬、激励计划等[11]

辽宁鼎际得石化股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 辽宁鼎际得石化股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会审计委员会根据《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号--规范运作》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规和《辽宁鼎际得石化股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《辽宁鼎际得石化股份有限公司董事会审计 委员会实施细则》（以下简称"《董事会审计委员会实施细则》"）的有关规定,认真履行了职 责。现就董事会审计委员会 2023 年度工作履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会,由独立董事吉瑞先生、宋正奇先生和董事张再明先生组 成。其中会计专业人士吉瑞先生担任会议召集人,审计委员会成员具备会计、法律、经济等 方面的专业知识，能够胜任工作职责。原审计委员会委员，独立董事王良成先生因个人原因 已于 2023年 1 月离任并不再担任董事会审计委员会召集人职务。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 2023 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员出席了全部会议。具体如 ...

（二）审议通过了《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 证券代码：603255 证券简称：鼎际得 公告编号：2024-024 辽宁鼎际得石化股份有限公司 第二届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十八 次会议通知于 2024 年 4 月 14 日以书面及通讯方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事 及高级管理人员列席了本次会议。本次会议由董事长张再明先生主持。会议的召 集和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《辽宁鼎际得石化股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意票数 7 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 ...

激励计划授予 - 2023年6月7日完成44.00万份股票期权首次授予登记，23人登记[4] - 2023年6月30日完成101.50万股限制性股票首次授予登记，25人登记[7] 股本变化 - 限制性股票授予后总股本增至134,481,667股[7] - 有限售条件股份增至101,115,000股[7] 价格调整 - 2023年激励计划限制性股票授予价格调为31.605元/股[5] 取消授予 - 2024年4月24日取消授予2023年第一期预留限制性股票30万股[1][8][12] - 取消授予不影响股本、财务和经营，不损害公司及股东利益[9]

证券代码：603255 证券简称：鼎际得 公告编号：2024-027 辽宁鼎际得石化股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 辽宁鼎际得石化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 公司第二届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的 议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）为 公司 2024 年度财务报表审计和内部控制审计的会计师事务所。具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙），成立于 2011 年 7 月 18 日，为特殊普 通合伙会计师事务所，注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号， 首席合伙人：王国海，截至 2023 年末，天健合伙人数量 238 人，目前注册会计 师人数 2272 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 ...