一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 张志勇：1971 年出生，大学学历，工程技术应用研究员，中铸协专家委员会和标准委员 会秘书长、中国机械工程学会铸造分会副理事长、国家工信部重大技术装备评审专家、国家 铸造标准委员会和国家铸造机械标准委员会委员。曾任公司第五届董事会独立董事，联诚精 密（002921）独立董事。 2、独立性情况说明 日月重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （张志勇） 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职、 没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%以上、不是公司前十名股东、不在直接或间接持有 公司已发行股份 5%以上的股东单位、不在公司前五名股东单位任职。同时，本人没有为公司 或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务，且未在公司关联单位任职。本人能够确保客观、 独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 本人作为日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）以及《上市公司独立董事管理办法》等 ...

公司代码：603218 公司简称：日月股份 日月重工股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 日月重工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

业绩总结 - 2023年扣非净利润424,927,667.31元，2022年为264,825,998.41元，增长率60.46%[11] 限售股情况 - 2024年4月23日通过首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就议案[3] - 符合条件激励对象60人，可解除限售股票127.65万股，占总股本0.1238%[4] - 2023年3月13日首次授予登记完成，总股本增至10.3102亿股[7] - 2024年1月11日完成2人9.5万股限制性股票注销，总股本减至10.30925亿股[8] - 2024年3月20日同意取消授予预留限制性股票136万股[8] - 首次授予65名激励对象，5名不再符合条件，2名已回购注销，3名待回购注销[11][13] - 董事、高管本次可解除限售325,000股，比例25.00%[16] - 其他激励对象（54人）本次可解除限售951,500股，比例24.94%[16]

股本变动 - 2023年3月13日总股本由1,025,580,000股增至1,031,020,000股[13] - 2023年10月26日同意回购注销95,000股，2024年1月11日完成注销[13] - 2024年3月20日取消授予预留限制性股票136万股[14] 激励计划 - 2023年2月14日审议激励计划相关议案[11] - 2023年3月2日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] 回购注销 - 取消3名离职激励对象资格，回购注销230,000股[17][18] - 张永昌2,250股未解除限售股票被回购注销[17][18] - 本次回购注销合计232,250股[19] - 回购价格11.89元/股，总价款约2,761,452.50元[21][22]

人员情况 - 截至2023年末有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师693名[2] 业绩数据 - 2023年业务收入50.01亿元，审计35.16亿元，证券17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[2] 风险保障 - 截至2023年末累计提取职业风险基金1.61亿元[2] - 购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元[2][10] 人员资质 - 项目合伙人俞伟英执业始于2007年，签字郑益安始于2021年，质控凌燕始于2009年[3] - 三人近三年无不良执业记录[4] 合规情况 - 立信及相关人员不存在违反独立性要求情形[4]

募集资金总额 - 2019年公开发行可转换公司债券募集资金总额12亿元，净额11.94亿元[1][2] - 2020年非公开发行股票募集资金总额27.99亿元，净额27.94亿元[4] - 2022年非公开发行股票募集资金总额8.01亿元，净额7.96亿元[8] 募集资金专户余额 - 截止2023年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金专户余额3351.88万元[3] - 截止2023年12月31日，2020年非公开发行股票募集资金专户余额5.80亿元[7] - 截止2023年12月31日，2022年非公开发行股票募集资金专户余额为0元[10] 2023年募集资金使用及收益 - 2023年公开发行可转换公司债券募集资金使用3515.66万元，理财收益等230.01万元[3] - 2023年2020年非公开发行股票购买理财产品11.3亿元，赎回16.2亿元，使用6.05亿元，理财收益等7335.23万元[7] - 2023年2022年非公开发行股票使用6685.19万元，存款利息收入等8.92万元[10] 监管协议 - 公司对各次募集资金均采取专户存储制度，并签署四方监管协议[11][14] - 2022年7月22日公司等四方签订《募集资金专户存储四方监管协议》[15] - 2022年12月19日公司等三方签订《募集资金专户存储三方监管协议》[17] 现金管理 - 2022年第一次临时股东大会同意公司以不超过25亿元闲置募集资金进行现金管理[26] - 2023年第三次临时股东大会同意公司以不超过10亿元闲置募集资金进行现金管理[26] 产品购买与赎回 - 本年度公司累计购买相关产品113,000.00万元，累计赎回相关产品162,000.00万元[27] 项目调整 - 公司拟将“年产12万吨大型海上风电关键部件精加工生产线建设项目”节余募集资金70785158.04元永久性补充流动资金[32] - 公司部分募投项目增加浙江省象山县临港装备工业园地块作为实施地点[33] - 公司将“年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目”延期至2025年6月30日[33] 项目投入情况 - 公开发行可转换公司债券募集资金总额为119396.32万元，本年度投入1663.79万元，已累计投入113144.71万元[42] - “年产12万吨大型海上风电关键部件精加工生产线建设项目”截至期末累计投入金额与承诺投入金额差额为 - 6253.49万元，投入进度为92.56%[42] - “补充流动资金”项目截至期末累计投入金额与承诺投入金额差额为1.88万元，投入进度为100.00%[42] - 2020年非公开发行股票募集资金总额为279363.16万元，本年度投入57798.51万元，累计投入145368.48万元[46] - 年产22万吨大型铸件精加工生产线建设项目承诺投资216000万元，截至期末累计投入82005.32万元，投入进度37.97%，预计2025年6月30日结项[46] - 2020年非公开发行股票补充流动资金项目承诺投资63363.16万元，累计投入63363.16万元，投入进度100%[46] - 2022年非公开发行股票募集资金总额为79589.04万元，本年度投入6685.19万元，累计投入79685.19万元[49] - 2022年非公开发行股票补充流动资金项目承诺投资79589.04万元，累计投入79685.19万元，投入进度100.12%[49] 其他 - 公司利用自筹资金对募集资金项目累计投入14304.97万元，并于2020年1 - 7月置换出先期投入的垫付资金14304.97万元[43] - 截至2023年12月31日，已支付未到期尚未置换的银行承兑汇票金额为260.96万元[43] - 截至2023年12月31日，2020年非公开发行股票已支付未到期尚未置换的银行承兑汇票金额为3156.29万元[47] - 公司通过自有资金支付发行费用1.88万元[44] - 2020年非公开发行股票本年度投入金额与置换先期投入及年度使用合计金额差异2732.28万元，2020年公开发行可转换公司债券本年度投入金额与置换先期投入及年度使用合计金额差异1851.87万元[43][47]

公司概况 - 公司成立于2007年12月，前身为1984年创立的宁波鄞县马铁厂[20] - 2016年12月在上海证券交易所挂牌上市，证券代码603218，证券简称日月股份[20] - 产品包括风电、塑料机械等铸件，应用于能源装备等领域[20] 业绩相关 - 2016年首次公开发行股票募集资金9.8亿元[34] - 2019年成功发行可转换公司债券，募集资金12亿元[34] - 2023年6月每10股派发现金红利2元（含税），合计现金分红2.06亿元[194] 生产与项目 - 2005年扩建特大件车间，新增生产能力30000吨[34] - 2006年年产量突破10万吨[34] - 2023年成功研制并量产全球最大陆地风电11兆瓦齿轮箱铸件[35] - 2023年甘肃日月年产20万吨（一期10万吨）风力发电关键部件项目正式投产[35] 荣誉与认证 - 2023年获浙江省成长性最快百强企业等多项荣誉[40] - 2024年1月19日，日星铸业获风电铸件行业首个三星碳标签产品认证[83] - 日星铸业获“绿色工厂”认证[85] 能源与环保 - 2023年能源消耗总量为57,765.39吨标煤，耗水总量为85.09万吨[55] - 2023年温室气体排放总量为289,076.36吨二氧化碳当量[63] - 冲天炉改电炉项目每年可节约1,740吨标煤使用[66] 研发情况 - 2023年研发投入2.59亿元，研发投入占比5.56%，研发人员占比8.99%[100] - 截至2023年末，建有3个国家级、2个省级和2个市级研发平台[98] - 2023年新增授权专利35项，其中发明专利9项，实用新型专利26项[105] 用户数据 - 2023年产品合格率为97.70%，客户满意度为91.07%[163] - 2023年召回产品数为80个，客户投诉数量为1251次[166] 员工相关 - 截至2023年末，共有员工4070人，男性员工占比79.36%[112] - 2023年组织员工培训871场，培训支出88.56万元[115] - 2023年员工培训覆盖率100%，培训次数2520次[116] 安全与福利 - 2023年因工亡故人数为0人，安全生产投入为1636.83万元[139] - 公司为员工提供年休金回馈等多种福利[125] - 2023年发放安全专项奖励44.31万元[143] 供应商与客户 - 2023年按地区划分的供货商数目为942家，其中中国大陆936家[161] - 2023年上线SRM系统，全年审查11家供应商，中止合作1家[159] 公司治理 - 2023年公司董事会成员9名，其中独立董事3名[177] - 2023年召开董事会9次，召开监事会9次[178][180] - 2023年公司信息披露工作评价荣获最高A类评价[195]

日月重工股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 本人作为日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）第五、六届董事会的独立董事，严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）以及《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的规定及《公司章程》 等要求，在 2023 年度工作中，勤勉尽责地履行独立董事的职责和义务，审慎认真地行使公司 和股东所赋予的权利，积极出席公司股东大会、董事会及专门委员会相关会议，对公司相关 事项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的科学决策、规 范运作以及公司发展起到了积极作用。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况作如下述 职报告： 日月重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （郑曙光） 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 郑曙光：1962 年出生，硕士研究生学历，教授、博士生导师。曾任浙江水产学院讲师、 经管系副主任，宁波大学法学系主任、区域经济与社会发展研究院院长、人文社科处处长。 2、独立性情况说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社 ...

证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2024-031 日月重工股份有限公司 关于减少注册资本并修订公司章程的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 日月重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第六 届董事会第六次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于减少注册资 本并修订公司章程的议案》。现将相关情况公告如下： 一、变更公司注册资本的相关情况 1、根据《日月重工股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称《激励计划》）之"第十四章公司/激励对象发生异动时本激励计划的 处理"之"二、激励对象个人情况发生变化的处理"之"（二）激励对象离职： 1、激励对象合同到期且不再续约的或主动辞职的，其已解除限售股票不作处理， 已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格进行回购 注销。" 鉴于首次授予的 3 名激励对象（何小远、舒世江、严银旭）因个人原因已离 职，已不符合《激励计划》有关激励对象的规定，公司决定取消其激励对象资格 并 ...

独立董事情况 - 公司现有3名独立董事，分别为温平、郑曙光、屠雯珺[1] - 独立董事自查符合独立性要求，无利害关系[1] - 2023年度独立董事任职保持高度独立性，履职合规[2]