根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》的规定,独立董事应当每年对任职独立性进行自查, 并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评 估并出具专项意见。基于此,北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公 司")董事会根据法规并结合独立董事的自查情况,就公司在任独立董事的独 立性情况进行评估,并出具如下专项意见: 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况,董事会认 为公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父 母、子女等主要社会关系未在公司或公司附属企业任职,未在公司主要股东及 其附属企业任职,未与公司存在重大的持股关系,与公司以及主要股东之间不 存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。因此,公 司独立董事与公司以及主要股东之间不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关 系,不存在影响独立董事独立性的情况,符合《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的要求。 北京海量数据技术股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 北京 ...

关于北京海量数据技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 日 II 目 录 关于北京海量数据技术股份有限公司非经营性资金占用及其他关 联资金往来的专项说明 北京海量数据技术股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1-1 ■ l l | | 关于北京海量数据技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2024)第 110A007550 号 北京海量数据技术股份有限公司全体股东: 我们接受北京海量数据技术股份有限公司(以下简称海量数据公司)委 托,根据中国注册会计师执业准则审计了海量数据公司 2023年 12月 31日的合 并及公司资产负债表,2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字(2024)第 110A011246号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定,海量数据公司编制了本专项说明所附的北京海量数据技 术股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他 ...

第三个解除限售期解除限售条件成就的公告 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-018 北京海量数据技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次限制性股票解除限售条件成就数量：1,863,750 股 本次解除限售事宜需在有关机构的手续办理完毕后方可解除限售，届时 公司将另行公告，敬请投资者注意。 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据 《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"） 的规定，本激励计划授予的限制性股票第三个解除限售期解除限售条件已成就， 现将有关情况公告如下： 一、 激励计划批准及实施情况简述 （一）激励计划实施情况 1、2021 年 1 月 19 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监 ...

公司治理 - 2023年4月18日召开第三届董事会第十六次会议，5月10日完成换届选举[2] - 2023年1 - 5月召开股东大会1次、董事会等会议各1次[6] 合规情况 - 任期届满无对外担保和关联方违规占用资金情况[13] - 募集资金存放与使用无违规[14] - 2022年业绩预亏公告与定期报告财务数据无重大差异[17] 审计与内控 - 续聘致同会计师事务所决策程序合法[18] - 内控评价报告内容真实准确，体系运行有效[23] 其他事项 - 利润分配政策明确，能回报投资者[19] - 报告期内无违反承诺事项[20] - 信息披露及时准确完整[21] - 独立董事任期内无相关提议，期满承担保密义务[24][25][26]

股权变动 - 2024年2月1日，2023年限制性股票激励计划1132.572万股限制性股票登记成功[1] - 2024年4月17日，拟回购注销2021年限制性股票激励计划8000股限制性股票[1] - 公司总股本由283124990股变更为294442710股[1] - 公司注册资本由283124990元变更为294442710元[1] 章程修订 - 拟修订章程有关条款，注册资本和股份总数对应金额和数量改变[2][3] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会职责修订[3][4] 利润分配 - 董事会不实施利润分配或无现金分红需披露理由等[5] - 董事会审议利润分配预案、调整现金分红政策议案需特定同意条件[5][6] 其他 - 议案提交股东大会审议，提请授权管理层办理变更工商登记等事宜[6]

北京海量数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 二零二四年四月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 | 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 4 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 | 6 | | 第五章 | 独立董事专门会议 | 10 | | 第六章 | 独立董事年报职责 | 11 | | 第七章 | 独立董事履职保障 | 12 | | 第八章 | 附则 13 | | 北京海量数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，促 进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及 《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务， ...

关于北京海量数据技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"海量数据"、"公司"）2020 年度 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律法规及规范性文件的规定，对海量数据使用部分闲置募集资金进 行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理目的 基于股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，进一步提高资金 收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。 中信建投证券股份有限公司 （二）投资金额 公司拟以闲置募集资金进行现金管理额度为不超过人民币 24,000 万元 ...

北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 2024 年 4 月 1 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | | 3 | | 第三章 | 职责权限 | | 4 | | 第四章 | 议事规则 | | 6 | | 第五章 | 信息披露 | | 7 | | 第六章 | 附则 | | 8 | 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策能力，做到事前审计，专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等相关规范性文件及《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本议 ...

公司代码：603138 公司简称：海量数据 北京海量数据技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京海量数据技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

北京海量数据技术股份有限公司审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》和《公司章程》等规定和要求,董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。现将董事会审计 委员会对致同会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"致同所")2023年度 履行监督职责的情况汇报如下: 首席合伙人:李惠琦 执业证书颁发单位及序号:北京市财政局 NO 0014469 截至 2023年末,致同所从业人员近六千人,其中合伙人 225 名,注册会计 师 1,364 名,签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 1. 基本信息 会计师事务所名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 成立日期:1981年 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元(264,910.14 万元),其中审计 ...