目 录 天健审〔2024〕1312 号 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 南通海星电子股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了南通海星电子股份有限公司（以下简称海星股份公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是海星 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，海星股份公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕1313 号 南通海星电子股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的南通海星电子股份有限公司（以下简称海星股份公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 二、管理层的责任 海星股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的 规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对海星股份公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 11 页 四、工作概述 我们按 ...

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入17.9亿元，归母净利润1.37亿元[2] - 四大生产部门完成42个课题结题，实现内部收益超500万元[5] - 推进能源类六西格玛课题15个，节能年化收益逾百万元[5] 研发情况 - 公司拥有143人研发团队，占员工总数18.08%，研究生、博士以上23人[4] - 公司共有发明专利62件，实用新型专利101项，PCT国际专利9项[4] 公司治理 - 2023年度公司召开6次董事会[7] - 2023年度公司召开4次股东大会，1次年度，3次临时[8] - 公司董事会下设战略等四个委员会[8] - 2023年9月12日补选金学军担任独立董事[9] - 报告期内公司披露定期报告4份，临时公告66份[10] 未来展望 - 2024年公司董事会工作主题为“蜕变”[11] - 推进重点项目建设，优化产能布局[11] - 与重点客户群配合，开拓车载、新能源等市场[11] - 加大研发投入，提升产品竞争力[11] - 深入推进基础管理工作，提升管理效率[12] - 推动海星智造工作取得新进展和成效[12] - 贯彻“双碳”要求，实现可持续发展[12] - 加强产业链合作，深化资本运作[12]

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2024-008 南通海星电子股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 南通海星电子股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十次 会议通知于 2024 年 4 月 3 日以邮件、专人送达等方式送达各位董事。会议于 2024 年 4 月 17 日以现场表决的方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，均以现场方式参会。本次会议由董事长周小兵先生召 集并主持，公司监事、高级管理人员、离任独立董事李澄列席了本次会议。本 次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关法律、法 规、规范性文件的规定，程序合法。 2、审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 具体内容详见同日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定 媒体披露的《2023 年度董事会工作报告》。 本议案尚需 ...

目 录 | | | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | 页 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 | | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | | 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | | 页 | | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕1311 号 南通海星电子股份有限公司全体股东： 一、审计意 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行3120万股A股，发行价22元/股，募集资金6.864亿元，净额6.7817亿元[1] - 2023年度募集资金总额为67,817.19万元，本年度投入16,648.46万元，累计投入52,847.77万元[23] - 变更用途的募集资金总额为17,900万元，占比26.39%[23] 资金使用与收益 - 截至2023年12月31日，公司实际使用募集资金5.2848亿元，累计收益净额1.8138亿元，闲置资金买理财余额7000万元，专户余额7210.8万元[2] - 募集资金购买理财产品收益1391.62万元，存放利息收益净额422.13万元[4] 项目情况 - 2023年9月12日，“新一代纳微孔结构铝电极箔项目”和“新一代高性能化成箔项目”结项，节余2572.36万元永久补充流动资金[11] - 2023年8月8日，变更“新一代高性能中高压腐蚀箔项目”7000万元和“长寿命高容量低压腐蚀箔项目”5000万元，用于“新能源、大数据、云计算用高性能电极箔项目”一期[13] - 新一代高性能中高压腐蚀箔项目截至期末投入进度为77.33%，本年度实现效益2,135.88万元，未达预计效益，项目可行性发生重大变化[23] - 国家企业技术中心升级项目截至期末投入进度为59.40%，不适用效益情况，项目可行性未发生重大变化[23] - 补充流动资金项目截至期末投入进度为100%，不适用效益情况，项目可行性未发生重大变化[23] - 长寿命高容量低压腐蚀箔项目截至期末投入进度为86.42%，本年度实现效益567.65万元，达到预计效益，项目可行性发生重大变化[23] - 新能源大数据云计算用高性能电极箔项目拟投入募集资金总额17900万元，截至期末计划累计投入金额17900万元，本年度实际投入金额10023.17万元，实际累计投入金额10121.34万元，投资进度为56.54%，预定可使用状态日期为2024年12月[26] 审计与评价 - 天健会计师事务所认为2023年度专项报告符合规定，如实反映募集资金存放与使用情况；国投证券认为公司2023年度募集资金存放与使用符合要求[15][16]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ……………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1314 号 本报告仅供海星股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为海星股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解海星股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 海星股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业 务办理（2023 年 12 月修订）》（上证函〔2023〕3870 号）的规定编制汇总表，并 保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 3 页 三、注册会计师的责任 我们的责任 ...

一、募集资金基本情况 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为南通 海星电子股份有限公司（以下简称"海星股份"、"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》等 有关规定，对海星股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具 体情况如下： （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准南通海星电子股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可〔2021〕824 号）核准，公司由主承销商国投证券采 用余额包销方式，向特定对象发行股份人民币普通股（A 股）股票 31,200,000 股， 发行价为每股人民币 22.00 元，共计募集资金 686,400,000.00 元，扣除承销和保 荐费用 6,775,840.00 元后的募集资金为 679,624,160.00 元，已由主承销商国投证 券于 2021 ...

会议召开情况 - 2023年召开董事会6次，股东大会4次[4] - 2023年审计委员会召开4次，薪酬与考核等委员会各召开相应次数[4] 公司运营情况 - 2023年未发生关联交易事项[7] - 2023年实施2022年度利润分配，每10股派现7.5元（含税）[8] - 2023年披露定期报告4份，临时公告66份[8] 人员相关情况 - 2023年7月组织李澄赴子公司实地调研[6] - 2023年9月补选金学军担任独立董事[2] 合规情况 - 报告期内对外担保等决策程序合规，无违规情形[7] - 报告期内募集资金存放使用合规，履行披露义务[7] - 报告期内股票期权激励计划合规，利于长期发展[9]

经核查独立董事李澄、徐光华、顾卫平、金学军的任职经历及其签署的相 关自查文件，上述人员未在本公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在本 公司主要股东公司担任任何职务，与本公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办 法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 南通海星电子股份有限公司董事会 2024 年 4 月 17 日 1 南通海星电子股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上市 规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，南通海星电子 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就本公司 2023 年度在任独立董事李 澄、徐光华、顾卫平、金学军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...