制度修订 - 制度于2025年8月修订，规范公司与关联方资金往来[1] 资金管理 - 建立防非经营性占用长效机制，关联方经营性往来不得占用资金[4][7] - 不得多种方式将资金提供给关联方使用[8] 交易程序 - 与关联方交易按决策程序进行并披露信息，财务支付需审查备案[9][11] 监督审查 - 聘请注册会计师对关联方占用资金情况出具专项说明[13] 违规处理 - 违规造成损失应赔偿处分，占用资金应催还举报索赔[15] 制度生效 - 制度由董事会解释，经审议和股东会通过后生效[18]

战略委员会基本信息 - 工作细则于2025年8月19日经第四届董事会第七次会议审议通过[1] - 成员由五名董事组成，至少含一名独立董事，董事长为当然成员[4] - 任期与董事会任期一致，委员任期届满可连选连任[4] 选举与任职 - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生[4] - 设主任一名，由董事长担任[5] 会议规则 - 会议需三分之二以上委员出席方可举行，决议须经参会委员过半数通过[11] - 根据主任委员提议视需要召开，提前三天通知，紧急情况可随时通知[11] 职责与程序 - 主要职责包括研究公司中长期发展战略等并提建议，对事项实施进行检查等[7] - 决策程序包括上报资料、初审立项、编制报告、提交审议等[9] 记录保存 - 会议记录由董事会秘书办公室保存，期限至少十年[12]

横店影视股份有限公司独立董事工作制度 横店影视股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、上海证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司可在独立董事中配备公司业务所在行业方面的专家。 1 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范公司运作，根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《横店影视股份 有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其 ...

选聘流程 - 选聘会计师事务所需经审计委员会、董事会和股东会审议[3] - 改聘应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[14] 评估标准 - 选聘质量管理水平分值权重不低于40%[8] - 选聘审计费用报价分值权重不高于15%[8] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担审计业务满五年，之后连续五年不得参与[10] 费用规定 - 聘任期内审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明情况[11] 改聘情形 - 会计师事务所分包或转包、执业质量重大缺陷等情况公司应改聘[12] 信息披露 - 董事会审议改聘议案需披露前任事务所情况等信息[14] 监督检查 - 审计委员会应对选聘进行监督检查，发现违规严重应报告董事会[16] 处罚通报 - 注册会计师违规出具不实报告由审计委员会通报处罚[17] 制度施行 - 本制度自股东会审议通过之日起施行[20]

股东会召开时间 - 年度股东会每年1次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[4] - 临时股东会不定期召开，规定情形下2个月内召开[4] 提议与反馈时间 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会10日内反馈，同意则5日内发通知[8][9] 提案与通知时间 - 1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[13] 公告通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知[15] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场前一日下午3:00，结束不早于现场结束当日下午3:00[16] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[17] 延期取消 - 发出通知后延期或取消需在原定日前至少2个工作日公告原因[19] 决议通过条件 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[34] - 特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[35] 表决相关 - 关联关系股东回避表决，违规买入股份部分36个月内无表决权[37] - 审议重大事项对中小投资者表决单独计票披露[37] 投票权征集 - 董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿[37] 决议实施 - 派现等提案通过，公司应在会后2个月内实施[43] - 回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[43] 决议公告 - 公司应在作出回购决议次日公告[44] 决议撤销 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违法决议[45] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[47] 规则生效与解释 - 规则经股东会审议通过生效，由股东会负责解释[51]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5] - 大股东或实控人持股或控制情况变化较大属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 信息管理要求 - 并购重组等内幕信息公开后五个交易日内报送名单备案[9] - 登记备案材料保存至少十年以上[9] - 保证内幕信息知情人档案真实准确完整，送达不晚于信息披露时间[11] - 重大事项制作进程备忘录[11] - 提供未公开信息前经董事会秘书处备案并签保密协议[11] - 向外部提供未公开财务信息提示属内幕信息[12] 信息保密规定 - 控制知情范围，不得外借载有内幕信息文件[13][14] - 内幕信息知情人负有保密责任，不得内幕交易[14] 违规处理措施 - 自查发现违规两个工作日内报送情况及处理结果[14] - 内部任职人员违规视情节处分[14] - 控股股东等违规，董事会发函提示，交监管部门处罚[15] - 中介服务机构违规，公司提示，提请监管部门处罚[15][16] - 责任人未履职给予通报批评或警告处分[16] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，修订及解释权归董事会[18]

募集资金专户管理 - 募集资金专户数量原则上不得超募投项目个数，多次融资应分别设专户，超募资金存于专户[6] - 募集资金到账后1个月内与相关方签三方监管协议，签协议后可使用资金[6] 资金支取与通知 - 1次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元且达募集资金净额20%时，通知保荐人或独立财务顾问[6] 内部审计与报告 - 内部审计机构至少每半年检查一次募集资金存放与使用情况[9] - 董事会收到审计委员会报告后2个交易日内向上海证券交易所报告并公告[10] 资金用途变更 - 改变招股说明书所列资金用途，须经股东会决议[10] 募投项目进展核查 - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需对项目重新论证[16] - 董事会每半年度全面核查募投项目进展，编制、审议并披露《募集资金专项报告》[16] 审计与披露 - 年度审计时，聘请会计师事务所对募集资金相关情况出具鉴证报告并与年报一并披露[16] - 募投项目重新论证情况应在年度报告和半年度报告中披露[17] 资金置换 - 以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后6个月内用募集资金置换自筹资金[21] 项目地点变更 - 改变募投项目实施地点，应经董事会审议通过，并在2个交易日内公告[22] 闲置资金使用 - 以暂时闲置的募集资金临时补充流动资金，单次时间不得超过12个月[24] - 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，产品期限不超过12个月[18] 节余资金使用 - 单个募投项目节余募集资金（含利息收入）低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%，使用情况在年度报告披露，可免审议程序[28] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%，使用情况在最近一期定期报告披露，可免审议程序[29] - 募投项目全部完成后，节余募集资金（含利息收入）占募集资金净额10%以上，需经股东会审议通过[29] 项目变更与转让 - 拟变更募投项目，提交董事会审议后2个交易日内公告相关内容[26] - 拟将募投项目对外转让或置换，提交董事会审议通过后2个交易日内公告相关内容[27] 超募资金使用 - 使用超募资金需披露必要性、合理性等信息，投资项目要披露建设方案等内容[30] - 用暂时闲置超募资金现金管理或临时补充流动资金，额度、期限等经董事会审议，保荐人发表意见并及时披露[30] 项目延期 - 募集资金投资项目延期实施需董事会审议，保荐人或独立财务顾问发表意见，披露未完成原因等情况[30] 保荐人或独立财务顾问职责 - 至少每半年度对募集资金存放、管理和使用情况进行一次现场调查[31] - 每个会计年度结束后，对公司年度募集资金存放等情况出具专项核查报告并与年报一并披露[31] - 专项核查报告内容包括募集资金存放等多方面情况及合规性结论性意见[32] 公司配合职责 - 应配合保荐机构督导、核查及会计师事务所审计工作，提供必要资料[32] 违规处理 - 保荐人或独立财务顾问发现未履行三方监管协议，督促公司整改并向交易所报告[32] 制度生效 - 本管理制度经公司股东会通过后生效[35]

委员会概况 - 董事会薪酬与考核委员会工作细则于2025年8月19日通过[1] - 成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[5] 职责与流程 - 负责制定考核标准和薪酬方案并提建议[7] - 考评董事和高管，建议奖惩[10] - 会议召开前三天通知，可豁免[12] 会议规则 - 三分之二以上委员出席方可举行，决议过半通过[12] - 会议记录保存至少10年[13]

董事会审计委员会工作细则 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化横店影视股份有限公司董事会决策功能，做到事前审计、专 业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》《横店影视 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，对董事会负责， 向董事会报告工作， 并行使《公司法》规定的监事会的职权。 第三条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，负责日常工作联络和会议 组织等工作。 第二章 人员组成 横店影视股份有限公司 第四条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事成员应当过半数， 审计委员会成员中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会全部成员均 应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 审计委 ...

制度目的与原则 - 加强与投资者沟通，保护其合法权益[2] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4] 沟通内容与方式 - 沟通内容包括发展战略、经营管理信息等[6] - 通过多渠道、多方式开展工作[6] 组织与人员 - 董事长是第一负责人，董事会是决策机构[11] - 董事会秘书负责组织和协调工作[11] - 工作人员需具备良好品行、专业知识等素质和技能[11] 工作内容与档案 - 主要职责包括拟定制度、处理诉求等[12] - 建立健全投资者关系管理档案[13] - 档案保存期限不得少于3年[16] 其他规定 - 出资委托报告需注明“本报告受公司委托完成”[16] - 定期报告披露前三十日内应尽量避免相关活动[17] - 应适当形式培训员工相关知识[17] - 活动发布重大信息应及时报告并次日开市前披露[18] - 受处罚等情形应向投资者公开致歉[18] - 未尽事宜按国家法律等执行[20] - 由董事会负责解释修改，自审议通过生效[20]