横店影视股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《 企业内部控制基本规范》及配套指引等法律、行政法规、部门规章及其他规范性 文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）提高公司经营的效益及效率，促进公司实现发展战略； （三）确保公司财务报告及相关信息披露的真实、准确、完整和公平； （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以 ...

横店影视股份有限公司总经理工作细则 横店影视股份有限公司 总经理工作细则 （经 2025 年 8 月 19 日第四届董事会七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和管理水平，促进经营管理层的规范化、科学化、制度化， 维护公司及全体股东的合法权益，明确总经理的职责与权限，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规、规范性文件 及《横店影视股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制订本工作细则。 第二条 本工作细则的适用人员范围为总经理和《公司章程》所规定的其他高级管理人员。 总经理和其他高级管理人员除应按照《公司章程》的规定行使职权外，还应按照本工作细 则的规定行使管理职权，承担管理责任。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 公司总经理、副总经理以及其他高级管理人员的聘任与解聘，应采取公开、透明 的方式，严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行。任何组织和个人不得干预 上述公司高级管理人员的正常选聘程序。 1 横店影视 ...

横店影视股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强横店影视股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告工 作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、 准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根 据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《横店影视股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的情形或事件（"重大信息"）时，按照本制度规定的信息报告义务人， 应当在第一时间将相关信息向公司董事会秘书、董事长报告的制度。 第三条 当董事会秘书办公室、董事会秘书、董事长需了解重大事项的情况和进展 时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完 整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级 ...

股权与管理 - 公司直接或间接持有超50%股权或权益的为控股子公司[2] 会议与决议 - 控股子公司会议通知和议题须提前5日报董事会秘书，决议2个工作日内报备[6] 财务与预算 - 控股子公司执行与公司统一财务政策和会计制度[10] - 公司对控股子公司财务垂直管理，会计负责人等实行委派制[10] - 控股子公司每年编制年度经营计划与财务预算报公司批准[18] 人事与绩效 - 公司可向控股子公司提名董事等人员，任期按章程执行，公司可提调整建议[14] - 控股子公司制定绩效考核与薪酬管理制度并报备公司人事部门[16] 经营与决策 - 控股子公司经营规划服从公司整体战略规划[18] - 控股子公司投资决策需制度化、程序化[19] - 控股子公司关联交易和对外担保需多级审议[19] 重大事项 - 控股子公司发生重大事项按规定提交公司审议，有审批决策程序[18][24] 监督与报告 - 控股子公司定期向公司报告经营情况[22] - 公司定期或不定期对控股子公司审计监督，董事会审计委员会可发起临时检查[26][27] 行政事务 - 控股子公司行政事务由公司行政部门归口管理[29] 制度实施 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实施[34]

股份转让限制 - 上市交易1年内董事和高管所持股份不得转让[7] - 董事和高管离职后半年内不得转让所持股份[8] - 任期内和届满后6个月内每年转让股份不超所持总数25%[10] - 减持特定股份集中竞价90日内不超公司股份总数1%[14] - 减持特定股份大宗交易90日内不超2%[14] - 协议转让单个受让方受让比例不低于5%[14] 股票买卖限制 - 董事和高管及配偶在年报、半年报公告前十五日内不得买卖[8] - 董事和高管及配偶在季报、业绩预告等公告前五日内不得买卖[8] 减持计划要求 - 计划通过集中竞价或大宗交易转让应提前15个交易日报告披露[18] - 减持计划披露时间区间不超3个月[19] - 减持数量过半或时间过半应披露进展[19] - 减持完毕或未实施完需2个交易日内报告公告[19] 信息披露要求 - 股份被强制执行需2个交易日内披露[20] - 新任职等情况需2个交易日内申报个人信息[20] - 股份变动需2个交易日内报告披露[22] 其他规定 - 所持股份不超1000股可一次全部转让[10] - 因离婚分割股份后各方每年转让不超各自持股总数25%[11] - 任期届满前离职任期内和届满后6个月内每年减持不超25%[13] - 违规短线交易所得收益归公司[22] - 对股份转让设限需申请登记限售股[23] - 违反制度所得收益归公司，严重时追究责任[25] - 制度自董事会决议通过生效，由董事会解释修改[28][29]

信息披露规范 - 董事、高管保证披露信息真实准确完整，有异议需声明理由[2] - 控股股东等5%以上股份质押等情况需及时报告[1] - 公司主动及时披露可能影响股价信息，保证股东平等获取[7] 报告流程 - 定期报告财务信息经审计委员会审核后提交董事会审议[3] - 董事和高管对定期报告签署书面确认意见[4] 监督与职责 - 审计委员会监督董事、高管信息披露行为[4] - 高管及时向董事会报告重大事件信息[5] - 董事会秘书负责组织协调信息披露事务[5] 特殊情况处理 - 符合条件可向交易所申请暂缓披露信息[7] - 拟披露信息属特定情况可申请豁免披露或相关义务[8]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年度各开1次定期会议[8] - 五种情形下应召开临时会议[13] - 董事长10日内确定是否召开临时会议[16] - 定期和临时会议分别提前10日和2日发书面通知[20] - 定期会议变更事项提前3日发书面通知[25] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[27] - 1名董事一次会议接受委托不超2名董事[36] - 以现场召开为原则，也可电子通信方式召开[39] 会议表决 - 实行1人1票，表决意向分同意、反对和弃权[49] - 审议提案超全体董事半数赞成通过，担保事项出席三分之二以上同意[53] - 董事回避时无关联关系董事过半数出席可举行，决议无关联关系董事过半数通过；不足3人提交股东会[56] - 提案未通过且条件因素未重大变化，1个月内不再审议[60] - 过半数与会董事或2名以上独立董事认为提案不明确，会议暂缓表决[63] 会议记录 - 可视需要全程录音录像[66] - 秘书安排人员记录，结束无法立即整理3日内完成，下次董事会董事补充签署[68][70] 其他 - 会议档案保存10年[84] - 决议披露前参会人员保密[86] - 议事规则董事会制订报股东会批准生效，修改亦同，由董事会解释[90][91]

担保管理 - 公司及控股子公司对外担保统一管理，未经批准不得签署担保文件[3] 审批条件 - 不符规定经董事会三分之二以上同意且股东会审议通过可担保[6] - 董事会权限内担保需全体董事过半数且出席董事三分之二以上同意[10] - 多项情形须股东会审批，如担保总额超净资产50%等[10][12] 合同签署 - 对外担保须订立书面担保和反担保合同，董事长或授权人员签署[13] 其他规定 - 可与符合条件企业签互保协议，要求对方提供财务资料[14] - 担保债务展期需重新审批和披露信息[15] - 对外担保由财务经办，董秘办及法务复核合规性[17] - 财务部门负责多项担保相关工作[17] - 发现被担保人重大事项应报告董事会[18] - 担保到期督促偿债，未履行启动反担保追偿[18] - 履行担保义务后追偿并报告董事会[18] - 按规定履行对外担保信息披露义务[21] - 制度经董事会审议、股东会批准生效，由董事会解释[23][24]

股份相关 - 公司2017年10月12日上市，首次发行5300万股[5] - 注册资本63420万元，已发行股份63420万股[5][13] - 发起人为横店集团和金华恒影，分别认购36400万股（占比91%）和3600万股（占比9%）[13] - 整体变更发起设立时为40000万股[13] - 每股面值1元[12] 股份限制与收购 - 为他人取得股份提供财务资助，累计不超已发行股本总额10%[13] - 收购股份用于员工持股等，合计持股不超已发行股份总数10%[18] - 因减少注册资本收购股份，10日内注销；因合并等6个月内转让或注销；因员工持股等三年内转让或注销[18] 股份转让限制 - 董事、高管任职期间每年转让不超所持同一类别股份总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[21] - 持有5%以上股份股东6个月内反向买卖股票所得收益归公司[21] - 公开发行股份前已发行股份，上市1年内不得转让[20] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可查阅会计账簿、凭证[26] - 股东对召集程序等有瑕疵决议，60日内可请求撤销[27] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可请求诉讼董事等人员给公司造成的损失[30] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[40] - 董事人数不足6人、未弥补亏损达股本总额1/3、单独或合计持有10%以上股份股东请求时，2个月内召开临时股东会[42] - 董事会收到提议或请求后10日内书面反馈；审计委员会同意后5日内发出通知；连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东可自行召集主持[46][47][48] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[50] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[51] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[51] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且不得变更[52] - 发出通知后延期或取消，需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[53] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[63] 董事相关 - 非职工代表董事任期3年，职工代表董事任期与本届董事会任期相同，任期届满均可连选连任[77] - 兼任高管职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[78] - 董事连续2次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责[78] - 独立董事出现不能履职情形，董事会应在30日内提议召开股东会解除其职务[78] - 公司收到董事辞职报告之日辞任生效，2个交易日内披露有关情况；董事提出辞职，公司应在60日内完成补选[80] - 董事对公司商业秘密保密义务任期结束后仍有效，忠实义务离任之日起3年内仍有效[81] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名[83] - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日以前书面通知全体董事[88] - 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事等提议召开临时会议，董事长应10日内召集[89] - 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行，作出决议须经全体董事的过半数通过；审议担保事项时，须经出席会议董事的2/3以上通过以及全体独立董事三分之二以上同意[90] 委员会相关 - 审计委员会成员为3名，其中独立董事2名，每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席方可举行[101] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数，并由独立董事担任召集人[103] 财务与分红 - 公司在会计年度结束4个月内报送并披露年报，上半年结束2个月内报送并披露中期报告[111] - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不再提取[111] - 每年现金分配利润不低于当年可分配利润10%，最近三年累计现金分配利润不少于三年年均可分配利润30%[114] - 成熟期无重大资金支出安排，现金分红在利润分配中占比最低80%；有重大资金支出安排，占比最低40%；成长期有重大资金支出安排，占比最低20%[115] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘；解聘或不再续聘提前15天通知[124] - 公司合并支付价款不超过本公司净资产百分之十时，可不经股东会决议（章程另有规定除外）[130] - 持有公司10%以上表决权的股东，在公司经营管理严重困难时可请求法院解散公司[136] - 修改章程或股东会作出决议使公司存续，须经出席股东会会议股东所持表决权的2/3以上通过[136]

审计组织架构 - 公司在董事会下设立审计委员会，成员全为董事，独立董事超半数并任召集人，至少一名为会计专业人士[5] - 审计部由审计委员会领导，对其负责并报告工作[5] - 审计部至少配3名专职人员，设1名部长，由审计委员会提名，董事会任免[8] 审计工作安排 - 审计部每季度至少向审计委员会报告一次工作，年末提交内部审计工作报告[11] - 审计部应在年末前两个月提交次年计划，结束后两个月提交年度报告[12] - 审计部每季度至少检查一次货币资金内控制度[12] - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[28] 审计工作范围 - 审计工作涵盖公司经营与财务报告相关业务环节[13] - 审计部主要监督检查内部控制制度、会计核算等工作[14][15] 审计档案管理 - 审计档案年度结束后6个月内送交档案室，保管10年[17] - 审计档案销毁需经审计委员会同意和董事长签字[17] 审计其他规定 - 内部审计依公司年度计划定重点，方案报审计委员会批准[22] - 内部控制评价报告经审计委员会过半成员同意后提交董事会审议[25] - 审计部督促整改内控缺陷并后续审查[27] - 审计不同事项关注对应内容[28][29][30][31][32] - 本制度自董事会决议通过生效实施[32]