浙江众鑫环保科技集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 | | | | 一、会议须知 01 | | --- | | 二、会议议程 03 | | 议案一：关于变更公司注册资本、公司类型及修订《公司章程》并办 | | 理工商变更登记的议案 04 | | 议案二：关于开展外汇衍生品交易业务的议案 05 | | 议案三：关于增加 2024 年度申请银行授信额度的议案 08 | | 议案四：关于公司董事会换届选举非独立董事的议案 10 | | 议案五：关于公司董事会换届选举独立董事的议案 11 | | 议案六：关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案 12 | 2024 年第二次临时股东大会 会议须知 为了维护浙江众鑫环保科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）全体股 东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根 据《上市公司股东大会规则》《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定，特 制定本须知： 一、公司董事会具体负责大会相关程序性事宜。 1 一项，并以"√"表示，未填、错填、字迹无法辨认的表决票均视为"弃权"。 六、大会的计票程序。 请符合本次会议出席资格的相关人员准时 ...

附件 5 独立董事提名人声明与承诺 提名人 浙江众鑫环保科技集团股份有限公司董事会 现提名 廖文锋 为浙 江众鑫环保科技集团股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人 廖文锋 已同意出任浙江众鑫环保科技集团股份有限公司 第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被 提名人具备独立董事任职资格,与浙江众鑫环保科技集团股份有限公司之间不存 在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他 履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料(如有)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中 ...

募集资金情况 - 公开发行2555.97万股，发行价26.5元/股，募资总额67733.21万元，净额57075.44万元[2] - 拟用募资置换预先投入及已付发行费自筹资金21290.87万元[2] 项目投资与募资投入 - 崇左众鑫一期总投资68188.40万元，拟投入募资38000.00万元[4] - 来宾众鑫一期总投资40462.15万元，拟投入募资14075.44万元[4] - 研发中心建设项目总投资15175.89万元，拟投入募资5000.00万元[4] 自筹资金投入与置换比例 - 截至2024年9月30日，自筹资金预先投入募投项目21280.28万元[6] - 崇左众鑫一期拟置换资金占比53.44%[7] - 来宾众鑫一期拟置换资金占比6.79%[7] - 研发中心建设项目拟置换资金占比0.37%[8] 发行费用 - 本次募资发行费用合计10657.77万元，自筹资金预先支付10.59万元[9]

一、监事会召开情况 浙江众鑫环保科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第 十四次会议监事会于 2024 年 11 月 11 日以书面及电子邮件与电话的形式发出会议 通知，经全体监事一致同意豁免通知时限的要求，于 2024 年 11 月 14 日在公司会 议室以现场结合通讯表决方式召开会议。会议应出席监事 3 名，实际出席 3 名， 会议召开符合法律法规、《公司法》及《公司章程》的规定。会议由监事会主席 宋清福先生主持召开，全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： 二、监事会审议情况 （一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名非职工代表监事候选人的 议案》 1.提名胡旭翠作为第二届监事会非职工代表监事候选人； 证券代码：603091 证券简称：众鑫股份 公告编号：2024-013 浙江众鑫环保科技集团股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的议案》 监事会认为：公司本次以募集 ...

4 ,己 ,本 ,保 ,具 : (七 )中 (如 ); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用); ,熟 ,具 5年 (如 )。 : (一 )《 ; (二 )《 (如 ); (三 )中 ; (四 )中 (离 )休 (如 ); (五 )中 (任 )问 (如 ); (六 )中 (如 ); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格 管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》 《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适用); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所 规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、 配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上 市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女; (三)在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东 或者在上市公司前五名股东任职 ...

(一 )《 ; ,己 ,本 ,保 ,具 : ,熟 ,具 5年 (如 )。 : (二 )《 (如 ); (三 )中 ; (四 )中 (离 )休 (如 ); (五 )中 (任 ) (如 ); (六 )中 (如 ); (七 )中 (如 ); (八 )中 (如 ); (九 )《 (理 )和 (如 ); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情 形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主 要社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配 偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女; (四)在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女; (五)与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重 大业务往来的人员,或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人 任职的人员; (六)为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财 务、法律、咨询、保荐等 ...

公司治理 - 公司董事会由9名董事组成[1] - 2024年11月14日召开第一届董事会第十九次会议，提名6名非独立董事候选人和3名独立董事候选人[1] - 2024年11月14日召开第一届监事会第十四次会议，提名2名非职工代表监事候选人[4] - 2024年11月2日召开职工代表大会，选举1名职工代表监事[5] - 第二届董事会、监事会将自2024年第二次临时股东大会审议通过之日起成立，任期三年[6] 人员任职 - 滕步彬2021年12月至今任公司董事长兼总经理[10] - 季文虎2021年12月至今任公司董事兼副总经理[11] - 程明2021年12月至今任公司董事兼董事会秘书[12] - 宋锐2021年12月至今任公司董事，2022年1月至今任公司副总经理[13] - 滕步相2023年3月至今任公司董事[15] - 有人2019年5月至今就职于公司任董事会秘书，2021年8月至今任副总经理[19] - 胡旭翠2015年4月至今任公司采购管理部经理[21] - 宋清福2017年10月至今任广西华宝副总经理，2021年12月至今任公司监事兼总经理助理[22] 人员履历 - 有人2008年10月至2019年2月就职于浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司[19] - 廖文锋2007年至2010年就职于华统集团有限公司，2021年4月至2024年4月就职于嘉兴景焱智能装备技术有限公司[20] - 胡旭翠2003年6月至2008年2月自主创业[21] - 宋清福1991年7月至2004年7月就职于浑江造纸厂[22]

5 ,并 (参 )。 ,被 ,与 ,具 : ,熟 ,具 5年 (如 )。 : (一 )《 ; (二 )《 (如 ); (三 )中 ; (八 )中 员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》等的相关规定(如适用); (十)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系(主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的父母、配偶的 兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等); (四 )中 (离 )休 (如 ); (五 )中 (任 ) (如 ); (六 )中 (如 ); (七 )中 (如 ); (二)直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女; (一) 最近 36个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚的; (二)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调 ...

上市情况 - 公司于2024年9月20日在上海证券交易所主板上市[2] - 首次公开发行人民币普通股25,559,700股[2] - 注册资本由76,679,093元变更为102,238,793元[3] - 股份总数由76,679,093股变更为102,238,793股[3] 股份认购 - 滕步彬认购股份数1,805.0510万股，比例24.0673%[5] - 季文虎认购股份数2,096.5810万股，比例27.9544%[5] - 金华众腾企业管理合伙企业认购股份数577.0024万股，比例7.6934%[5] - 浙江达峰企业管理有限公司认购股份数1,521.6350万股，比例20.2885%[5] - 金华简竹企业管理合伙企业认购股份数559.5467万股，比例7.4606%[5] - 金华新之企业管理合伙企业认购股份数63.5698万股，比例0.8476%[5] 净资产折股 - 2021年12月4日净资产折股合计为7500.0000股，占比100.0000%[6][7] - 金华简竹企业管理合伙企业净资产折股为559.5467股，占比7.4606%[6] - 金华闳识企业管理合伙企业净资产折股为63.5698股，占比0.8476%[6] - 孙爱军净资产折股为110.6644股，占比1.4755%[6] - 兰溪普华众心创业投资合伙企业净资产折股为226.5853股，占比3.0211%[6] - 浙江省创业投资集团有限公司净资产折股为82.9983股，占比1.1066%[6] - 杭州众梓企业管理合伙企业净资产折股为74.6984股，占比0.9960%[6] - 宁波梅山保税港区浙富聚胜股权投资合伙企业净资产折股为55.3322股，占比0.7378%[6] 公司治理 - 董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，设董事长1人[7] - 设总经理1名，副总经理若干名、财务总监1名，董事会秘书1名[8] - 总经理由董事会聘任或解聘，副总经理、财务总监由董事会根据总经理提名聘任或解聘，董事会秘书由董事会根据董事长提名聘任或解聘[8] 通知送达与议案 - 公司通知送达方式包括专人送出、传真、邮件、电子邮件、公告、电话、微信等[8] - 董事会和监事会会议通知可通过专人送出、传真、邮件、电话、微信方式进行[8] - 议案需提交股东大会审议，并提请授权董事长及其授权人士办理相关工商变更登记及章程备案，授权有效期自股东大会审议通过至办理完毕[9] 其他 - 公告发布时间为2024年11月16日[12]

目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 三、附件………………………………………………………………第 5—8 页 关于浙江众鑫环保科技集团股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2024〕10620 号 浙江众鑫环保科技集团股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江众鑫环保科技集团股份有限公司（以下简称众鑫股份 公司）管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供众鑫股份公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—4 页 我们认为，众鑫股份公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支 付发行费用的专项说明》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》 ...